Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335)
Informe anual de los directores independientes 2021
Miembros de la Junta:
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de las empresas y las disposiciones pertinentes del sistema de directores independientes de las empresas, en 2021 cumpliremos concienzudamente nuestras responsabilidades y desempeñaremos plenamente el papel de supervisión de los directores independientes en el funcionamiento normal de las empresas, etc. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de las funciones durante el mandato de 2021:
Información básica sobre los directores independientes
El Consejo de Administración está integrado por siete directores, tres de los cuales son independientes, y el número y la composición de los directores se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes. During the reporting period, the Board of Directors of the company changed, the Second Independent Directors of the company Ms. Zhao Hua, Mr. Liang yonghao, Mr. Xie canghui terms expired. El 21 de mayo de 2021, la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa 2021 examinó y aprobó la “propuesta sobre la elección de directores independientes”, y eligió al Sr. Chen jinjun, el Sr. Sun hongbiao y el Sr. Jiang libao miembros independientes del tercer Consejo de Administración de la empresa.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y empleo a tiempo parcial del tercer director independiente
Chen Jun, varón, nacido en diciembre de 1970, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, se graduó del Departamento de contabilidad de la Universidad Anhui de Finanzas y economía en junio de 1993, con licenciatura. De julio de 1993 a enero de 1997, Profesor Asistente del Departamento de contabilidad de la escuela de Finanzas y comercio de la ciudad de Jiangmen, Provincia de Guangdong; De febrero de 1997 a mayo de 1999, fue miembro de la Oficina de Finanzas del distrito de Jianghai de la ciudad de Jiangmen. De septiembre de 2002 a noviembre de 2019, fue nombrado Director de la sucursal de Jiangmen de Guangdong zhongsheng Certified Public Accountants Co., Ltd. Desde febrero de 2012 hasta la fecha, Director Ejecutivo y representante legal de Guangdong zhongsheng Certified Public Accountants Co., Ltd. Desde mayo de 2021 hasta la fecha, ha sido director independiente, miembro del Comité de auditoría y miembro del Comité de remuneración y evaluación. Sun hongbiao, Male, Born in January 1971, han Nationality, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor degree, graduated from Southwest University of Political Science and Law in Law major. De 1994 a 1996 fue Secretario de la Fiscalía Popular del distrito de Xinhui de la ciudad de Jiangmen. De 1996 a 1998 fue Fiscal Asistente de la Fiscalía Popular del distrito de Xinhui de la ciudad de Jiangmen. De 1998 a 2005, fue abogado a tiempo completo de Guangdong tiangao law firm. Desde 2005 ha sido Director, socio y abogado a tiempo completo de Guangdong Liangjiang law firm. Desde mayo de 2021 hasta la fecha, ha sido director independiente, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de auditoría.
Jiang libao, Male, Born in April 1965, han Nationality, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Graduate
Licenciado en ingeniería de vehículos en la Universidad Jilin. De julio de 1987 a enero de 1994, fue Ingeniero Jefe del Instituto de ingeniería automotriz de la fábrica de automóviles Qiqihar. De enero de 1994 a septiembre de 1997, fue jefe de la Sección de tecnología de producción de la segunda fábrica de reparación de automóviles de Weihai. Septiembre de 1997 a diciembre de 2008, Director del Departamento de ingeniería de vehículos, Director del Centro experimental y profesor asociado de la Universidad Tecnológica de Harbin (Weihai); De diciembre de 2008 a agosto de 2016, fue Director y profesor asociado del Centro de investigación para el desarrollo de nuevas tecnologías e industrias automotrices de la escuela de ingeniería mecánica y automotriz de la Universidad Tecnológica del Sur de China. Desde septiembre de 2016 hasta la fecha, ha sido profesor y Vicepresidente de la escuela de ingeniería automotriz y de transporte de la Universidad Tecnológica del Sur de China. Desde mayo de 2021 hasta la fecha, ha sido director independiente, miembro del Comité de remuneración y evaluación, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de estrategia.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y empleo a tiempo parcial de los directores independientes del segundo Consejo de Administración
Zhao Hua, Born in February 1964, Female, han Nationality, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor degree, graduated from HUAZHONG AGRICULTURAL UNIVERSITY Genetic and Breeding major. China Certified Public Accountants Professional Qualification, China Certified Public Tax agents Professional Qualification, Real Estate Economist title, Senior Labor Relations Coordinator Professional Qualification, 2011 obtained Independent Director position qualification. De octubre de 1998 a diciembre de 2000, trabajó en la Oficina de auditoría de Xinhui (más tarde renombrada como Xinhui Fangyuan Accounting firm); De enero de 2001 a mayo de 2019, trabajó como Director Adjunto en la empresa de contabilidad Hongye de la ciudad de Jiangmen. Desde mayo de 2019, ha participado en la auditoría de zhengming Certified Public Accountants (general Partnership) como Director Adjunto. He has been Independent Director of Jiangmen Sugarcane Chemical Factory (Group) Co., Ltd., Guangdong jiangfen Magnetic Materials Co., Ltd., Guangdong hongte Precision Technology Co., Ltd. De junio de 2014 a mayo de 2021, fue nombrado director independiente, miembro del Comité de auditoría y miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Liang yonghao, nacido en agosto de 1979, varón, nacionalidad han, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Licenciatura, Licenciado en derecho por la Universidad de radio y televisión de Taishan. De agosto de 2002 a enero de 2009, fue miembro de la oficina judicial de la ciudad de Taishan. De febrero de 2009 a noviembre de 2012, fue miembro de la Oficina de Asuntos Jurídicos de la ciudad de Taishan. Desde 2012 ha sido abogado de Guangdong zhoubin law firm. De junio de 2014 a mayo de 2021, fue nombrado director independiente, Presidente del Comité de nombramientos y miembro del Comité de auditoría.
Xie canghui, nacido en octubre de 1954, varón, nacionalidad han, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, Licenciatura, Licenciado en finanzas y contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghai, certificado de contador. De marzo de 1971 a junio de 1977, fue estadístico y Secretario de la fábrica de maquinaria de prospección geológica de Fujian. De enero de 1987 a diciembre de 1998, fue jefe de Finanzas y contable jefe adjunto de la fábrica de maquinaria de prospección geológica de la provincia de Fujian. De enero de 1999 a mayo de 2001, fue Director Financiero de lianda Industrial (Hong Kong) Group Company. De junio de 2001 a diciembre de 2014, Guangzhou Automobile Group fue asignado a Guangzhou Motorcycle Group Co., Ltd., guangyue Asset Management Co., Ltd., Guangzhou Automobile Technical School, Guangzhou Yangcheng Automobile Co., Ltd., Guangzhou Junwei
Director Financiero de bus Co., Ltd. De enero de 2015 a octubre de 2019, fue nombrado Ministro del Departamento de membresía de la Asociación de la industria automotriz de Guangdong. De noviembre de 2019 a diciembre de 2019, Guangdong Xinlong Kolya Investment Holding Co., Ltd. De agosto de 2015 a mayo de 2021, fue nombrado director independiente, Presidente del Comité de remuneración y evaluación, miembro del Comité de estrategia y miembro del Comité de nombramientos.
Iii) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como directores independientes, no hay relación comercial ni relación de parentesco entre nosotros y la empresa, no hay relación entre nosotros y los principales accionistas de la empresa que impida nuestro juicio independiente y objetivo, y no hay requisitos que afecten a la independencia.
Panorama general del desempeño de los directores independientes en 2021
1. Asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 12 reuniones del Consejo de Administración, 13 comités especiales del Consejo de Administración y 4 juntas generales de accionistas, y asistimos a las siguientes reuniones:
Participación de los accionistas en el Comité Especial en el Consejo de Administración
Información sobre la reunión informativa de la Asamblea General
Nombre si los accionistas presentes están ausentes durante el año
Número de veces que debe asistir a una reunión que no ha asistido personalmente a la reunión
Número de reuniones más número de reuniones
Chen March 8 8 0 0 no 1 4 4
Sun hongbiao 8 8 0 0 no 1 6 6
Jiang libao 8 8 0 0 no 1 2
Zhao Hua (saliente) 4 4 0 0 no 3 2
Liang yonghao (saliente) 4 4 0 0 no 3 4
Xie canghui (saliente) 4 4 0 0 no 3 5 5
2. Votación en la Conferencia
Este año, no tenemos objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa, la Junta General de accionistas y otros asuntos de la empresa. Creemos que el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales y que las principales cuestiones de toma de decisiones operacionales se han cumplido.
3. Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con el director independiente
En 2021, realizamos concienzudamente las responsabilidades de los directores independientes, realizamos visitas periódicas sobre el terreno a la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, escuchamos los informes de la dirección de la empresa sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, la construcción de proyectos, la construcción de un sistema normativo de control interno y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, y prestamos especial atención a la gobernanza empresarial, Gestión y desarrollo de la producción.
Durante el desempeño de nuestras funciones, la dirección de la empresa presta atención a la comunicación con nosotros, garantiza plenamente nuestro derecho a saber, nos informa periódicamente por teléfono o correo electrónico sobre la situación actual de la producción y el funcionamiento de la empresa, la dinámica de la seguridad y la protección del medio ambiente, el progreso de La transformación y la mejora, la inversión extranjera y otros asuntos importantes, nos proporciona condiciones y apoyo completos para el desempeño de nuestras funciones. Al mismo tiempo, nos comunicamos periódicamente con la dirección de la empresa sobre el funcionamiento de la empresa y exploramos conjuntamente la tendencia de desarrollo del mercado am, el control interno, la gestión financiera, la mejora de la gestión de la empresa, etc.
Durante el período que abarca el informe, la empresa nos envió oportunamente las últimas políticas, reglamentos y requisitos reglamentarios de la bolsa de Shanghai, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong y la Asociación de la industria de valores.
Cuestiones prioritarias para el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021
1. Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, realizamos un examen cuidadoso de las transacciones conexas de la empresa, emitimos opiniones de aprobación previa y emitimos opiniones independientes tras un debate a fondo sobre cuestiones conexas. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examina las transacciones conexas, el Director Asociado se abstiene de votar, y el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa; Durante el período que abarca el informe no se encontraron casos en que las transacciones con partes vinculadas perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
2. Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, Las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de las empresas, adoptamos una actitud seria y responsable. Se verificó la garantía de la empresa en 2021.
La empresa celebró la quinta reunión del tercer Consejo de Administración el 27 de septiembre de 2021, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la solicitud de préstamo hipotecario de la filial y la garantía de la empresa, y acordó proporcionar garantía a la filial de propiedad total Guangdong Guangdong Dcenti Auto-Parts Stock Limited Company(603335) \ Se acordó proporcionar una garantía para la filial de propiedad total de Taishan, Taishan, Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa de fabricación de turbinas de vapor”).
La empresa celebró la tercera reunión del tercer Consejo de Administración el 23 de julio de 2021 y la tercera junta general provisional de accionistas en 2021 el 9 de agosto de 2021, y examinó y aprobó la propuesta sobre la garantía, la asistencia financiera y las transacciones conexas a las filiales controladoras. Estamos de acuerdo en que Guangdong Weima New Material Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Guangdong Weima”) proporcionará una garantía no superior a 50 millones de yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía de la empresa para Guangdong Weima era de 0,0 millones de yuan, el de la empresa de alimentos verdes era de 630 millones de yuan, el de la empresa de fabricación de turbinas de vapor era de 0,0 millones de yuan, y el de la garantía total era de 630 millones de yuan, lo que representaba el 0,1% de los activos netos auditados más recientes de la empresa, sin garantías atrasadas. En cuanto a las garantías mencionadas, la empresa ha cumplido los procedimientos de examen y adopción de decisiones necesarios y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes. Tras una investigación cuidadosa, la empresa no había proporcionado ninguna garantía a los accionistas, los controladores reales y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad no jurídica ni a ninguna persona a partir del 31 de diciembre de 2021, salvo lo indicado anteriormente.
Sobre la base de la posición independiente, creemos que en 2021, el procedimiento de toma de decisiones de la garantía externa de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la empresa, la garantía de la empresa para las filiales de propiedad total Se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa, el procedimiento de examen y aprobación es perfecto y la divulgación de información es conforme. No perjudica los intereses de los accionistas.
