Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919)
Opiniones de verificación sobre el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos para la gestión del efectivo
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United securities”, “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship institution that issues shares in Public initial and lists in the GEM and Issues shares to specific objects in 2021, in accordance with the Regulations on the recommendation Business of Securities Issuance listing, Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – actividades de Recomendación, Las disposiciones pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, han verificado las cuestiones relativas a la gestión del efectivo que la empresa tiene previsto utilizar parte de los fondos recaudados ociosos y han emitido las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Recaudación de fondos mediante OPI
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de Cngr Advanced Material Co.Ltd(300919) \ \ \ Después de deducir los gastos de emisión de 12.680452,83 Yuan (7.608507,17 Yuan del impuesto soportado deducible sobre el valor a ñadido, excluidos los gastos de emisión), el capital neto recaudado es de 1.274653.547,17 Yuan. Tianzhi International Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó la disponibilidad de fondos para la oferta pública inicial de acciones de la empresa el 17 de diciembre de 2020 y publicó el informe de verificación de capital (tianfei Zi [2020] No. 41364). La empresa ha adoptado una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con el banco depositario y el patrocinador.
Ii) fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
Tras la aprobación del documento no. 3319 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China, se aprueba la solicitud de registro de la empresa para la emisión de acciones y la recaudación de fondos a determinados destinatarios. De acuerdo con los resultados de la emisión, el objetivo final de la emisión es 22, el precio de emisión es de 138,8 Yuan / acción, el número de acciones emitidas es de 36.023053 acciones, el total de fondos recaudados es de 4.999997.756,40 Yuan, después de deducir los gastos de emisión no relacionados con impuestos es de 4.694650,05 Yuan, el capital neto recaudado es de 4.953050.016,35 Yuan. La colocación de los fondos recaudados fue verificada y confirmada por el informe de verificación de capital no. 43546 de tianfeizi [2021] emitido por tianzhuo International Accounting firm (Special general Partnership) El 17 de noviembre de 2021. La empresa ha adoptado una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con el banco depositario y el patrocinador.
Utilización de los fondos recaudados
Recaudación de fondos mediante OPI
De acuerdo con el folleto sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM, los fondos recaudados por la empresa se utilizarán para las siguientes inversiones:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión que se utilizará para recaudar fondos
1 precursor de materiales catódicos ternarios para baterías de iones de litio de alta potencia 1287320612617206 proyecto de base Occidental
2 partida de capital de operaciones suplementario 40 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 000000
Total 168732,06 166172,06
Nota: los fondos recaudados propuestos en el cuadro anterior ascienden a 166172060 Yuan, que es el cálculo original, y los fondos recaudados netos reales ascienden a 127465.350 Yuan.
Hasta el 28 de febrero de 2022, el capital recaudado de la OPI de la empresa había sido utilizado 878001344,43 Yuan, el saldo del capital recaudado era de 403481.135,57 Yuan (incluido el saldo de los ingresos por concepto de intereses deducidos de los gastos de tramitación de 682893,83 Yuan), todos ellos depositados en la Cuenta Especial del Fondo recaudado.
Ii) fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios en 2021
De acuerdo con el uso de los fondos recaudados divulgados en el folleto de la empresa para la emisión de acciones a objetos específicos y la cotización en el GEM, el proyecto de inversión de los fondos recaudados y el plan de utilización de los fondos recaudados por la empresa son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión que se utilizará para recaudar fondos
1 Guangxi Zhongwei New Energy Technology Co., Ltd. Beibu Gulf Industrial Foundation 59900000 350000.00 Land ternary Project Phase I
2 liquidez complementaria 15000000 15000000
Total 749000,00 50000000
Nota: los fondos recaudados propuestos en el cuadro anterior ascienden a 5.000000 de yuan, que es el resultado de la prueba original, y el importe neto de los fondos recaudados es de 4.954079.200 Yuan.
Al 28 de febrero de 2022, la empresa había utilizado 370067521874 yuan para recaudar fondos mediante la emisión de acciones a objetos específicos en 2021, y el saldo de los fondos recaudados era de 125421715143 Yuan (incluido el saldo de los ingresos por concepto de intereses deducidos los gastos de tramitación de 81321977 Yuan), todos ellos depositados en la Cuenta Especial para recaudar fondos.
Información básica sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Objetivo de la gestión
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, la empresa y sus filiales de propiedad total tienen la intención de utilizar razonablemente parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, a fin de aumentar los ingresos de los fondos y obtener más beneficios para la empresa y los accionistas sin afectar a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y el funcionamiento normal de la empresa.
Ii) variedades de productos que deben invertirse
La empresa y sus filiales de propiedad total controlarán estrictamente los riesgos y evaluarán estrictamente los productos de inversión de conformidad con las normas pertinentes, y los productos de inversión de capital recaudado ocioso deberán cumplir los siguientes requisitos: 1) alta seguridad y garantía de capital; Buena liquidez, sin afectar el funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado. Los productos que se invertirán incluyen los depósitos estructurados, los depósitos a plazo fijo o los certificados de depósito a gran escala con un vencimiento no superior a 12 meses.
Los depósitos estructurados, los depósitos a plazo o los certificados de depósito a gran escala mencionados anteriormente no se utilizarán para promesas de contribuciones, y las cuentas de liquidación especiales para productos no se utilizarán para depositar fondos no recaudados ni para otros fines.
Cuota y duración
La empresa y sus filiales de propiedad total tienen la intención de utilizar fondos recaudados ociosos no superiores a 150000000 Yuan (incluidos los fondos) para la gestión del efectivo, y la duración máxima de un solo producto de inversión no excederá de 12 meses. El plazo de autorización será válido durante un año a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites de la cantidad y el período de autorización mencionados, los fondos pueden reciclarse y utilizarse continuamente.
Modalidades de aplicación
Autorizar a la dirección de la empresa a ejercer el poder de decisión de inversión pertinente y firmar los documentos pertinentes dentro del límite de la cuota, y el Departamento Financiero de la empresa se encargará de organizar la aplicación.
Riesgos de inversión y medidas de control
Análisis del riesgo de inversión
1. Aunque los objetivos de la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos son los productos de inversión, como los depósitos estructurados, los depósitos a plazo o los certificados de depósito a gran escala con alta seguridad y buena liquidez, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión pueda verse afectada por las fluctuaciones del mercado.
2. The company will intervene in accordance with the Economic Situation and Financial market changes, so the real Returns of short – term investment can not be expected.
3. Riesgos de funcionamiento y supervisión del personal pertinente.
Medidas de control de riesgos
1. La empresa y sus filiales de propiedad total, de conformidad con el principio de separación de las funciones de adopción de decisiones, ejecución y supervisión, establecerán y mejorarán los procedimientos de examen, aprobación y ejecución de las compras de productos de inversión pertinentes, llevarán a cabo y regularán eficazmente las compras de productos de inversión pertinentes y Garantizarán la seguridad de los fondos.
2. Cuando la empresa y sus filiales de propiedad total lleven a cabo la gestión del efectivo, seleccionarán los productos de inversión de los bancos comerciales que tengan una buena liquidez, una alta seguridad y cumplan los requisitos de garantía del capital durante un período no superior a 12 meses, y definirán la cantidad, el plazo, los tipos de inversión, los derechos y obligaciones de ambas partes y las responsabilidades jurídicas de los productos de inversión.
3. El personal pertinente del Departamento Financiero de la empresa analizará y hará un seguimiento en tiempo real de los cambios en el valor neto de los productos, como la evaluación de los factores de riesgo que puedan afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, los cambios adversos en la rentabilidad y las pérdidas de los productos de inversión que no se ajusten a las condiciones de compra, y adoptará medidas oportunas para controlar los riesgos de inversión.
4. El Departamento de auditoría interna de la empresa llevará a cabo una inspección general de los productos de manera irregular y, de conformidad con el principio de prudencia, pronosticará razonablemente los posibles riesgos y beneficios de cada inversión.
5. El director independiente y la Junta de supervisores de la Empresa tendrán derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, en caso necesario, podrán contratar a una organización profesional para que lleve a cabo la auditoría.
6. La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc.
Influencia en el funcionamiento diario de la empresa
Sobre la base de los principios de funcionamiento estándar, prevención de riesgos, inversión prudente y mantenimiento y aumento del valor, la empresa utiliza fondos recaudados temporalmente ociosos para comprar productos de inversión como depósitos estructurados de capital garantizado, depósitos a plazo fijo o certificados de depósito a gran escala con alta seguridad y buena liquidez, que se llevan a cabo bajo la premisa de garantizar el funcionamiento normal y la seguridad de los fondos de los proyectos de inversión recaudados por la empresa. No afecta a las necesidades normales de volumen de Negocios de los fondos de los proyectos de inversión de la empresa, lo que contribuye a mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y a obtener cierto rendimiento de la inversión para la empresa y los accionistas.
Procedimientos de examen y aprobación del cumplimiento
Opiniones de la Junta
El 14 de marzo de 2022, la empresa convocó la 27ª reunión del primer Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”, y acordó, a condición de que no afectara a los proyectos de inversión de los fondos recaudados y al funcionamiento normal de la empresa y controlara eficazmente los riesgos, Los fondos ociosos recaudados por la empresa y sus filiales de propiedad total que no excedan de 150000000 Yuan (incluido el capital) se utilizarán para la gestión del efectivo y se utilizarán para productos de inversión con alta seguridad, buena liquidez y que cumplan los requisitos de capital garantizado, incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo fijo o los certificados de depósito a gran escala, y el período máximo de inversión única no excederá de 12 meses.
La autorización será válida durante un período de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites de la cantidad y el período de autorización mencionados, los fondos pueden reciclarse y utilizarse continuamente. Al mismo tiempo, autorizar a la dirección de la empresa a ejercer el poder de decisión de inversión pertinente y firmar los documentos pertinentes dentro del límite de la cuota, y el Departamento Financiero de la empresa se encargará de organizar la aplicación.
Opiniones de la Junta de supervisores
El 14 de marzo de 2022, la empresa convocó la 15ª reunión de la primera Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó presentarla antes de garantizar que no afectara a los proyectos de inversión recaudados y al funcionamiento normal de la empresa y controlara eficazmente los riesgos. Los fondos ociosos recaudados por la empresa y sus filiales de propiedad total que no excedan de 150000000 Yuan (incluido el capital) se utilizarán para la gestión del efectivo y se utilizarán para productos de inversión con alta seguridad, buena liquidez y que cumplan los requisitos de capital garantizado, incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo fijo o los certificados de depósito a gran escala, y el período máximo de inversión única no excederá de 12 meses. La autorización será válida durante un período de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites de la cantidad y el período de autorización mencionados, los fondos pueden reciclarse y utilizarse continuamente.
Opiniones de los directores independientes
Tras la verificación, los directores independientes convinieron en que la empresa y sus filiales de propiedad total no utilizarían más de 150000000 Yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo en este momento y podrían utilizarse de manera continua en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. El contenido y el procedimiento de examen de la propuesta se ajustan a las disposiciones pertinentes de las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, lo que contribuye a mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y a obtener cierto rendimiento de los fondos, y no perjudica los intereses de todos los accionistas.
Por consiguiente, los directores independientes convinieron en que la empresa y sus filiales de propiedad total no utilizarían más de 150 millones de yuan para la gestión del efectivo.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, el patrocinador Huatai United Securities considera que:
La empresa y sus filiales de propiedad total han examinado y aprobado en la 27ª reunión del primer Consejo de Administración y en la 15ª reunión del primer Consejo de supervisión las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos, y los directores independientes han expresado sus opiniones de acuerdo, han cumplido Los procedimientos jurídicos necesarios y se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las normas de intercambio. Las cuestiones relativas al uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo se ajustan a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para La cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – Recomendación empresarial. Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No.
