Abreviatura de valores: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) Código de valores: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 6. Contenido principal de este plan de incentivos limitados a las acciones… 7 (ⅰ) el alcance y la distribución de los objetos de estímulo… 7 (II) número de acciones restringidas concedidas… 9 (ⅲ) el período de validez, la fecha de concesión, el período de restricción, el levantamiento del Acuerdo de restricción y el período de prohibición de las acciones restringidas de la categoría I… 9 (IV) período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición de las acciones restringidas de la categoría II… 11 (V) condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas… 13 (ⅵ) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas… 15 (ⅶ) otros elementos del plan de incentivos… Opinión del asesor financiero independiente 17 (ⅰ) views on the verification of the restrictive Stock incentive scheme of Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 2022 in compliance with Policy and Regulations… 17 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa… 18 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de incentivos 18 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos concedidos en el plan de incentivos de capital… 19 (V) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos… 19 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 20 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company… 21 (Ⅸ) opiniones sobre la influencia de la aplicación del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y los derechos e intereses de los accionistas… 22 (XXI) opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa… 22 (XI) Otros… 23 XII) Otras cuestiones que deben aclararse Documentos de referencia y métodos de consulta 25 i) documentos de referencia 25 (ⅱ) modo de consulta… 25 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) : refers to Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) . 2. Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos y plan: se refiere al plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) de Shenzhen Antarctic Optoelectronic Technology Co., Ltd. Para 2022. 3. Acciones restringidas de la primera categoría: la sociedad concederá a un determinado número de acciones de la sociedad objeto de incentivos de conformidad con las condiciones y los precios estipulados en el presente plan de incentivos, y esas acciones establecerán un período de restricción de la venta durante un determinado período de tiempo antes de que se levante la restricción de la venta prevista en el presente plan de incentivos. 4. Acciones restringidas de la segunda categoría: las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de atribución del plan de incentivos. Capital social total: el capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. 6. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del presente plan, los directores de las empresas, el personal directivo superior, el personal directivo medio, la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para obtener acciones restringidas 7. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador. 8. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 9. Período de validez: el período comprendido entre la fecha en que se complete el registro de las acciones restringidas de la categoría I o la fecha de concesión de las acciones restringidas de la categoría II y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador hayan sido liberadas de las restricciones a la venta / atribución o recompradas y canceladas / anuladas. Período de restricción: el período durante el cual las acciones restringidas del tipo I concedidas al objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas. 11. Período de eliminación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas de la primera clase mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos. 12. Condiciones de Liberación de las restricciones a la venta: de conformidad con el presente plan de incentivos, las condiciones necesarias para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones de la primera clase obtenidas por el objeto de incentivos. 13. Atribución: se refiere al comportamiento de la empresa que cotiza en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 14. Condiciones de atribución: los objetivos de los incentivos establecidos en el plan de incentivos restrictivos para las acciones son las condiciones de beneficio necesarias para obtener el segundo tipo de incentivos restrictivos para las acciones. 15. Fecha de atribución: la fecha en que se complete el registro de las acciones concedidas debe ser la fecha de negociación después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio. 16. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China
17. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China 18. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa 19. Normas de cotización: se refiere a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen 20. Guía de autorregulación: se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 – gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM. Estatutos: se refiere a los Estatutos de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) 22. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) \ \ \ \ Responsable de la exactitud, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limita a expresar sus opiniones sobre si el plan de incentivos restrictivos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa, y no constituye ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada De conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, etc. El informe financiero de la empresa pertinente, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y el personal conexo de la empresa que cotiza en bolsa se comunicaron eficazmente, sobre la base de lo cual se publicó el informe del asesor financiero independiente, y asumió la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se ha preparado de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización en bolsa, las directrices de autorregulación y supervisión, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa se encargará de elaborar el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022, y de aplicar el plan de incentivos restrictivos de acciones a los objetivos de incentivos de la empresa de conformidad con el entorno normativo actual de China y la situación real. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Alcance y distribución del objeto de estímulo
1. El plan de incentivos abarca a 123 personas, entre ellas:
Directores y altos directivos;
Personal directivo de nivel medio, columna vertebral de tecnología básica (negocios);
Otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para motivar (para el personal directivo superior y medio que asuma la responsabilidad principal de la gestión de la empresa y el Departamento y para el personal técnico (empresarial) que el Consejo de Administración considere que tiene un impacto directo en el rendimiento y el desarrollo futuro de la empresa, excluidos Los directores independientes y los supervisores).
Entre los incentivos mencionados, los directores y altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben tener empleo, empleo o relaciones laborales con la empresa en el momento de la concesión de acciones restringidas y durante el período de evaluación especificado en el presente plan de incentivos.
2. Distribución de las acciones restringidas concedidas por el plan de incentivos entre los objetivos de incentivos
El plan de incentivos tiene por objeto conceder un total de 3.424 millones de acciones al objeto de los incentivos, lo que representa aproximadamente el 2,89% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos.
Entre ellos, el primer tipo de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los sujetos de incentivos es de 684800 acciones, lo que representa el 0,58% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos y el 20% del capital social total previsto en el plan de incentivos.
El segundo tipo de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los sujetos de incentivos es de 2.739400 acciones, lo que representa el 2,31% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos y el 80% del capital social total previsto en el plan de incentivos.
La distribución específica de las acciones restringidas es la siguiente:
Acciones restringidas de la categoría I
Título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título Título título título
Número de acciones restringidas número de acciones número de anuncio previsto (10.000 acciones)
Directores, personal directivo superior
Zhao chuanmiao Director of China 6.00 1.75% 0.05%
Peng SMART China Director, Deputy Director 3.10 0.90% 0.03% manager
3 Huang Lihua CFO China 1,34 0,39% 0,01%
Jiang Liqun Deputy General Manager of China, 0.90 0.26% 0.01% Board Secretary
Subtotal 11,34 3,31% 0,10%
Otros objetos de estímulo
Otras personas que la Junta considera que necesitan incentivos 57,15 16,69% 0,48% (119)
Total 68,48 20,00% 0,58%
Nota: 1. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos de incentivos anteriores a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 1% del capital social total de la empresa. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos durante todo el período de validez de la empresa no excederá de las acciones
El 20% del capital social total de la sociedad en el momento de la presentación del plan de incentivos de derechos a la Junta General de accionistas para su examen.
2. The above – mentioned incentive objects do not include Independent Directors, Supervisors, Shareholders who hold more than 5 per cent of the shares of the company, and the Spouse, Parents and Children of the actual Controller of the Listed Company.
3. La diferencia en la suma de los datos agregados anteriores y los detalles se debe al redondeo.
Acciones restringidas de la categoría II
Número de billetes que representan el segundo porcentaje del número total de acciones restringidas concedidas en virtud del programa de incentivos restringidos
