Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Observaciones sobre la verificación de la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios
Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones en 2021 y cotizada en el GEM, Haitong Securities Company Limited(600837) \ \ (en lo sucesivo, « el patrocinador»), de conformidad con las medidas para la administración de la empresa patrocinadora de la oferta pública de valores, The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies, and the Regulatory Guidelines for listed companies in shenzhen Stock Exchange no. 2 – regulatory Operation of GEM Listed Companies, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de la gestión del efectivo de los fondos recaudados y los fondos propios no utilizados en esta ocasión.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) \ \ \ La recaudación neta real de fondos es de 33.242570 Yuan. Xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) Verified the account receipt of the raised funds, and issued the capital Verification Report No. Xyzh / 2021gzaa5004 on 29 January 2021. La empresa ha depositado los fondos recaudados en la cuenta especial de fondos recaudados y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de fondos recaudados con las instituciones patrocinadoras y los bancos que depositan los fondos recaudados.
Utilización de los fondos recaudados
De conformidad con el folleto sobre la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en el GEM y el proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de inversión de los fondos recaudados en los proyectos de oferta pública inicial de la empresa, aprobado en la 24ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, los fondos recaudados en La oferta pública inicial de la empresa se invierten en los siguientes proyectos después de deducir los gastos de emisión:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie proyecto de inversión de capital recaudado importe total de la inversión propuesta importe de la inversión propuesta importe de la inversión
1 proyecto de construcción de una base de producción de Retroiluminación LED
Proyecto de construcción de la base de producción de la tapa trasera del teléfono móvil de 25g 727265727265507069
3 Proyecto de construcción del Centro de investigación y desarrollo de Retroiluminación LED 644097644097449082
4 partida de liquidez complementaria 440000440000 –
Total 520785052078503324275
Al 28 de febrero de 2022, la empresa había utilizado 51.385700 Yuan de los fondos recaudados y el saldo de los fondos recaudados era de 28.386080 Yuan (incluidos los ingresos por concepto de intereses). Debido a la existencia de un cierto período de construcción en la construcción del proyecto de recaudación de fondos, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de recaudación de fondos, en esta etapa hay algunos fondos ociosos a corto plazo. Sin perjuicio de la construcción de proyectos de recaudación de fondos y del funcionamiento normal de la empresa, la Empresa hará un uso razonable de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y mejorará la eficiencia del uso de los fondos recaudados.
Utilización de fondos recaudados parcialmente ociosos y fondos propios para la gestión del efectivo
La empresa celebró la 24ª reunión del primer Consejo de Administración y la 21ª reunión del primer Consejo de supervisión el 1 de marzo de 2021, y la primera junta general provisional de accionistas en 2021 el 19 de marzo de 2021, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre la utilización de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo. Conviene en que, a condición de garantizar la construcción de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y el funcionamiento normal de la empresa, los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 250 millones de yuan (incluido el capital) y los fondos propios que no excedan de 100 millones de yuan (incluido el capital) se utilizarán para La gestión del efectivo durante un período de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Asamblea General de accionistas. Los fondos pueden utilizarse de manera continua dentro de los límites y plazos mencionados.
Con el fin de mejorar aún más la eficiencia en el uso y los ingresos de los fondos recaudados temporalmente ociosos, la empresa convocó la 27ª reunión de la primera Junta Directiva y la 24ª reunión de la primera Junta de supervisores el 22 de junio de 2021, convocó la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 el 8 de julio de 2021, examinó y aprobó la “propuesta de aumentar el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”, Conviene en que, en las circunstancias que garanticen la construcción de los proyectos de inversión de capital recaudado y el funcionamiento normal de la empresa, se aumente el uso de los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 80 millones de yuan (incluidos los actuales) para la gestión del efectivo, y que el período de uso sea válido En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por la Junta General de accionistas, y que los fondos puedan utilizarse de manera continua dentro de los límites y plazos mencionados.
Al 28 de febrero de 2022, el saldo pendiente de la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de fondos recaudados ociosos era de 265 millones de yuan, mientras que el saldo pendiente de la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de fondos propios era de 30 millones de yuan.
Plan para la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados ociosos y fondos propios
Objetivo de la inversión
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y aumentar el rendimiento de los accionistas, la empresa y sus filiales tienen la intención de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo a fin de mantener y aumentar el valor del efectivo y proteger los intereses de Los accionistas de la empresa, a condición de que no afecten a las necesidades de construcción de los proyectos de recaudación de fondos, garanticen el funcionamiento normal de la empresa y controlen eficazmente los riesgos.
Ii) variedades de inversión
1. Variedades de productos de inversión de fondos recaudados ociosos
La empresa y sus filiales tienen la intención de comprar productos de alta seguridad, buena liquidez, bajo riesgo, con un plazo no superior a 12 meses o que puedan transferirse y retirarse por adelantado, incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los certificados de depósito a gran escala y las variedades de recompra inversa de bonos del Tesoro.
Los productos mencionados no se utilizarán para promesas de contribuciones, y la cuenta especial de liquidación de productos no se utilizará para depositar fondos no recaudados ni para otros fines. Cuando se abra o cancele una cuenta especial de liquidación de productos, la empresa anunciará oportunamente.
2. Tipos de productos de inversión de fondos propios
La empresa y sus filiales controlarán estrictamente los riesgos de conformidad con las normas pertinentes, evaluarán estrictamente los productos de gestión del efectivo que vayan a comprar sus propios fondos, comprarán productos de gestión del efectivo con alta seguridad y buena liquidez, y los canales de compra incluirán, entre otras cosas, bancos comerciales, empresas de valores y otras instituciones financieras. Las variedades de productos pertinentes no se refieren a las inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores y el comercio de derivados, como se estipula en las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM.
Cuota y duración
Los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 21,5 millones de yuan (incluido el número actual) y los fondos propios que no excedan de 30 millones de yuan (incluido el número actual) se utilizarán para la gestión del efectivo durante el período comprendido entre la fecha de examen y aprobación de la Junta y la fecha de convocación de La Junta para examinar el informe anual 2022, dentro de los límites y plazos mencionados. Los fondos recaudados temporalmente inactivos se devolverán a la cuenta especial de fondos recaudados a tiempo después de la expiración de la gestión del efectivo. Modalidades de aplicación
Dentro del período de validez y del límite, autorizar a la dirección de la empresa a tomar decisiones de inversión, incluidas, entre otras cosas, la selección de instituciones financieras cualificadas, la variedad de productos financieros, la determinación del importe de la inversión, el período de inversión, la negociación de contratos o acuerdos de comunicación y la Firma de los documentos contractuales pertinentes. El Departamento de Finanzas corporativas es responsable de la Organización, implementación y gestión.
Distribución de los ingresos procedentes de la gestión del efectivo
Los ingresos obtenidos por la empresa y sus filiales mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo se gestionarán y utilizarán estrictamente de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre las medidas de supervisión de los fondos recaudados.
Vi) Divulgación de información
La empresa hará un buen trabajo en la divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM”, etc.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
Análisis del riesgo de inversión
1. Aunque los productos de inversión se evalúan estrictamente, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado.
2. The company will intervene in accordance with the Economic Situation and Financial market changes, so the real Returns of short – term investment can not be expected.
Medidas de control de riesgos
1. Cuando la empresa y sus filiales utilicen fondos recaudados ociosos y fondos propios ociosos para comprar productos de inversión, seleccionarán productos de inversión con alta seguridad y buena liquidez, y definirán claramente la cantidad, la variedad, el plazo de los productos de inversión, as í como los derechos, obligaciones y responsabilidades jurídicas de ambas partes.
2. El Departamento de Finanzas de la empresa comprobará oportunamente el saldo de la cuenta con el Banco y hará un buen trabajo en la contabilidad financiera. Una vez que se descubran los factores de riesgo que pueden afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, el Departamento de Finanzas de la empresa adoptará medidas de Seguridad oportunas para controlar el riesgo de inversión, y llevará a cabo un análisis y un seguimiento en tiempo real del uso y la custodia de los fondos de los productos de inversión.
3. El Departamento de auditoría interna de la empresa se encargará de la supervisión de la auditoría de los productos de inversión y gestión financiera y de la custodia, y llevará a cabo periódicamente una auditoría interna del uso y la custodia de los fondos recaudados y los fondos propios ociosos.
4. El director independiente y la Junta de supervisores de la Empresa tendrán derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, en caso necesario, podrán contratar a una organización profesional para que lleve a cabo la auditoría.
5. La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de los documentos normativos de la bolsa de Shenzhen.
Efectos en las empresas
La empresa y sus filiales se adhieren a las normas de funcionamiento, logran el mantenimiento y el aumento del valor de los activos en la premisa de la prevención de riesgos, utilizan parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo a fin de garantizar la construcción de proyectos de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa, no afectan a la construcción de proyectos de recaudación de fondos y al funcionamiento normal de las principales empresas, y no hay ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. Al mismo tiempo, puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, obtener ciertos beneficios para la empresa y los accionistas para obtener más beneficios.
Procedimientos de examen de la aplicación y observaciones conexas
Deliberaciones de la Junta
En la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 15 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, y acordó garantizar la construcción de proyectos de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa. Los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 21,5 millones de yuan (incluidos los actuales) y los fondos propios que no excedan de 30 millones de yuan (incluidos los actuales) se utilizarán para la gestión del efectivo durante el período comprendido entre la fecha de examen y aprobación de la Junta y la fecha de convocación de la Junta para examinar el informe anual 2022, dentro de los límites y plazos mencionados anteriormente.
Ii) Examen de la Junta de supervisores
En la cuarta reunión de la segunda Junta de supervisores, celebrada el 15 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, y acordó garantizar la construcción de proyectos de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de La empresa. Los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 215 millones de yuan (incluidos los actuales) y los fondos propios que no excedan de 30 millones de yuan (incluidos los actuales) se utilizarán para la gestión del efectivo durante el período comprendido entre la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración y la fecha de la reunión del Consejo de Administración para examinar el informe anual 2022.
Opiniones de los directores independientes
El director independiente considera que la empresa y sus filiales pueden utilizar los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo sin afectar al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados y a la seguridad de los fondos recaudados, y que no hay cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados por la empresa y en detrimento de los intereses de los accionistas, y pueden mejorar eficazmente la eficiencia del uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los accionistas. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM” y las leyes pertinentes, como el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa, Los procedimientos de adopción de decisiones son legales y eficaces.
Por consiguiente, los directores independientes están de acuerdo en que la empresa y sus filiales utilicen parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Habiendo consultado esta vez Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) \ \ utilizando parte de
1. The Company has performed the necessary Legal Procedures for Cash management by Using Temporary Idle raising funds of not more than RMB 215 million (including this number) and its own funds of not more than RMB 30 million (including this number), which have been considered and adopted at the Fourth Meeting of the Second Board of Directors and the Fourth Meeting of the Second Supervisory Board. Los directores independientes también expresaron opiniones independientes.
2. The Cash management matters of the company using Temporary Idle raising funds of not more than RMB 215 million Yuan (including this number) and its own funds of not more than RMB 30 million Yuan (including this number) are in conformity with the regulatory requirements of relevant laws and Regulations on the Management and use of raising funds, and there is no circumstances in which the Use of raising funds is No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas de la empresa.
En resumen, en este momento se utilizó parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios en efectivo.
