Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Informe del director independiente sobre la solicitud pública de derechos de voto delegados
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas para la administración de los incentivos a la participación en el capital de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), y sobre la base de la autorización de otros directores independientes de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) (en lo sucesivo denominados “la empresa” o “la empresa”), La Sra. Lin libin, Directora independiente, solicitó a todos los accionistas de la empresa el derecho de voto sobre las propuestas relativas a los incentivos de capital que se examinarían en la primera junta general provisional de accionistas de 2022, que se celebraría el 8 de abril de 2022.
La Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y otros departamentos gubernamentales no han emitido ninguna opinión sobre la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe sobre la solicitud pública de derechos de voto de los directores independientes (en lo sucesivo denominado “el presente informe”), y no tienen ninguna responsabilidad por el contenido del presente informe, y cualquier declaración en contrario es falsa.
Declaración del solicitante
Como solicitante, Lin libin, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y la autorización de otros directores independientes, prepara y firma el presente informe sobre la propuesta relativa a la convocación de la primera junta general provisional de accionistas de 2022 relativa a los incentivos de capital para solicitar el derecho de voto confiado por los accionistas. El solicitante garantizará que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el presente informe y asumirá la responsabilidad jurídica individual y solidaria de su autenticidad, exactitud e integridad. Se garantiza que no se utilizarán los derechos de voto para participar en operaciones con información privilegiada, manipulación del mercado y otras actividades fraudulentas de valores. La solicitud de derechos de voto se llevó a cabo de forma gratuita en el sitio web de divulgación de información designado por la Comisión Reguladora de valores de China (www.cn.info.com.cn.) Haga un anuncio. Esta convocatoria se basa enteramente en el deber del reclutador como director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, y la información publicada no contiene ninguna declaración falsa o engañosa. El desempeño de esta convocatoria no violará ninguna disposición de las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa o el sistema interno, ni causará ningún conflicto con ellos.
Información básica de la Junta General de accionistas
Para más detalles sobre la celebración de la Junta General de accionistas, véase la publicación de la misma fecha por la empresa en Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Circular sobre la celebración de la primera junta general provisional de accionistas en 2022. Información básica de la empresa y Asuntos de esta convocatoria
1. Información básica
Nombre chino: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Nombre en inglés: Shen Zhen Australia Electronic Technology Co., Ltd.
Fecha de establecimiento: 4 de enero de 2009
Dirección registrada: 1 – 4 Floor, Building 5, Xinhe Road, Gonghe Community, shajing Street, Bao ‘an District, Shenzhen
Fecha de cotización: 3 de febrero de 2021
Bolsa de valores: Shenzhen Stock Exchange
Abreviatura de las acciones: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Código de acciones: Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Representante legal: Jiang Invent
Secretario de la Junta: Jiang Liqun
Dirección de la Oficina: No. 5 Furong Road, Songgang Street, Bao ‘an District, Shenzhen
Código postal: 518105
Tel.: 0755 – 29691606
Fax: 0755 – 29691606
Sitio web de Internet: http://www.cn.njg.com.
Correo electrónico: [email protected].
2. Cuestiones relativas a la convocatoria
El solicitante solicitará públicamente el derecho de voto confiado a todos los accionistas de la sociedad en respuesta a las siguientes propuestas examinadas en la primera junta general provisional de accionistas en 2022:
Proyecto de ley 1: proyecto de ley sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de 2022 y su resumen;
Proyecto de Ley Nº 2: proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de 2022;
Proyecto de Ley Nº 3: proyecto de ley sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración se ocupe de cuestiones relacionadas con los incentivos de capital. Información básica sobre los reclutadores
1. La Sra. Lin libin, actual Directora independiente de la empresa, es la persona que solicita el derecho de voto delegado, cuya información básica es la siguiente:
Ms. Lin libin: born in 1983, Chinese Nationality, no Permanent Residence Abroad, undergraduate. Desde 2009 hasta la fecha, ha prestado servicios en el bufete de abogados zhongyin (Shenzhen) de Beijing y en el bufete de abogados yingke (Shenzhen) de Beijing.
He has served as a Lawyer Assistant, lawyer, Senior Partner Lawyer; De noviembre de 2013 a octubre de 2019, también fue supervisor de Shenzhen runhe Tea Industry Co., Ltd. De noviembre de 2016 a octubre de 2019, también fue supervisor de Shenzhen Guangyi Venture Capital Co., Ltd. De enero de 2018 a noviembre de 2019, también fue supervisor de Shenzhen xinshang Technology Co., Ltd. Desde mayo de 2018, también ha sido director independiente de Dongguan Mentech Optical & Magnetic Co.Ltd(002902) \ Desde julio de 2018, ha sido director independiente de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) . A partir de la fecha de divulgación del presente informe, no habrá ninguna situación en la que no se pueda actuar como Director de la sociedad, como se estipula en el derecho de sociedades y en los estatutos.
2. The Collector is not punished for Securities Illegal Acts, and No major civil Litigation or Arbitration related to economic Disputes is involved.
3. El solicitante y sus principales familiares inmediatos no han llegado a ningún acuerdo o arreglo sobre cuestiones relativas a las acciones de la empresa; Como director independiente de la empresa, no tiene ningún interés en los directores de la empresa, el personal directivo superior, los principales accionistas y sus afiliados, ni en los asuntos de esta convocatoria.
4. The subject Qualification for the collection of Delegated voting right shall comply with the provisions of Laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulatory documents and the articles of Association.
Votación de los solicitantes sobre las cuestiones de la convocatoria
Como director independiente de la empresa, el solicitante asistió a la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 15 de marzo de 2022. Además, votó a favor de la propuesta sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 y la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración se ocupe de cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones, y emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la propuesta conexa.
Programa de recaudación de fondos
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad en vigor en China, el solicitante ha formulado el plan de derecho de voto confiado para esta convocatoria, cuyo contenido específico es el siguiente:
1. Objeto de la solicitud: todos los accionistas de la empresa registrados en la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Al 31 de marzo de 2022, una vez concluida la transacción.
2. Fecha de inicio y fin de la convocatoria: 1 de abril de 2022 – 2 de abril de 2022 (9.30 a 11.30 horas, 14.30 a 17.30 horas).
3. Método de recolección: el método abierto se utiliza en la red de información de marea (www.cn.info.com.cn.) Emitir un anuncio para solicitar el derecho de voto.
4. Procedimientos y procedimientos de solicitud
Rellene el poder notarial de los directores independientes para solicitar públicamente el derecho de voto delegado (en lo sucesivo denominado “poder notarial”) punto por punto, de acuerdo con el formato y el contenido establecidos en el anexo del presente informe.
Presentar el poder notarial y otros documentos pertinentes firmados por mí al Departamento de valores de la empresa encargado por el colector; El Departamento de Asuntos de valores de la empresa firmará el poder notarial y otros documentos pertinentes para solicitar el derecho de voto confiado. Si el accionista votante autorizado es un accionista corporativo, presentará una copia de la licencia comercial, el certificado de identidad del representante legal original, el poder notarial original y la tarjeta de cuenta del accionista; Todos los documentos facilitados por los accionistas de la persona jurídica de conformidad con el presente artículo serán firmados página por página por el representante de la persona jurídica y sellados con el sello oficial de la unidad de accionistas;
Si el accionista votante autorizado es un accionista individual, deberá presentar una copia de su tarjeta de identidad, el original del poder notarial autorizado y la tarjeta de cuenta del accionista;
Cuando el poder notarial esté firmado por una person a autorizada por el accionista, el poder notarial será notariado por el órgano notarial y el poder notarial se presentará junto con el original del poder notarial; No es necesario notarizar el poder notarial firmado por el propio accionista o el representante legal del accionista.
Después de encomendar a los accionistas votantes que preparen los documentos pertinentes de conformidad con lo dispuesto en el apartado 2 supra, el poder notarial y los documentos conexos se entregarán a mano o por correo certificado o por correo urgente en el plazo de la solicitud y a la dirección especificada en el presente informe; En caso de correo certificado o entrega especial, el tiempo de recepción estará sujeto al tiempo de recepción por el Departamento de valores de la empresa.
La dirección designada y el destinatario de la notificación del poder notarial y los documentos conexos por los accionistas votantes autorizados son:
A: Juana
Dirección de contacto: 5 Furong Road, Songgang Street, Bao ‘an District, Shenzhen
Código postal: 518105
Tel.: 0755 – 29691606
Fax: 0755 – 29691606
Por favor, Selle todos los documentos presentados, indique el número de teléfono y la persona de contacto de los accionistas que confían el voto, y marque “el poder notarial de los directores independientes para solicitar públicamente el derecho de voto delegado”.
El abogado del bufete de abogados contratado por la empresa para presenciar la primera junta general provisional de accionistas de 2022 llevará a cabo una auditoría formal de los documentos mencionados anteriormente presentados por los accionistas de la persona jurídica y los accionistas de la persona física. El abogado testigo presentará al solicitante una autorización válida confirmada por la auditoría.
5. Una vez entregados los documentos presentados por los accionistas votantes autorizados, la delegación autorizada que cumpla todas las condiciones siguientes se confirmará como válida:
El poder notarial y los documentos conexos se han entregado al lugar designado de conformidad con los requisitos del procedimiento de solicitud del presente informe; Presentar el poder notarial y los documentos pertinentes en el plazo de la solicitud;
Los accionistas han completado y firmado el poder notarial de conformidad con el formato especificado en el anexo del presente informe, y el contenido del poder notarial es claro, y los documentos pertinentes presentados son completos y válidos;
La presentación del poder notarial y los documentos conexos se ajustarán al contenido del registro de accionistas.
6. Si el accionista delega repetidamente su derecho de voto en el asunto de la solicitud al solicitante, pero el contenido de la autorización es diferente, el poder notarial firmado por el accionista por última vez será válido y el tiempo de firma no puede ser juzgado, el poder notarial recibido por última vez será válido.
7. Los accionistas podrán asistir a la reunión en persona o por poder después de delegar el derecho de voto en los asuntos solicitados al solicitante.
8. En caso de que se confirmen las siguientes circunstancias de delegación de autoridad válida, el solicitante podrá adoptar las siguientes medidas: 1) después de que el accionista haya delegado la delegación de autoridad de voto en el asunto de la solicitud al solicitante, el solicitante revocará expresamente la delegación de autoridad al solicitante por escrito antes de que expire el plazo de inscripción en la reunión sobre el terreno, el solicitante determinará que la delegación de autoridad al solicitante es automáticamente inválida;
Si el accionista delega el derecho de voto en el asunto de la solicitud a otra persona que no sea el solicitante para que se registre y asista a la reunión y revoque expresamente la autorización del solicitante por escrito antes de que expire el plazo de inscripción en la reunión sobre el terreno, el solicitante determinará que la autorización del solicitante expira automáticamente;
Los accionistas especificarán sus instrucciones de voto sobre las cuestiones de la convocatoria en el poder notarial presentado, y seleccionarán una de ellas entre el consentimiento, la oposición y la abstención, y seleccionarán más de una o ninguna de ellas, y el solicitante declarará inválida su delegación de autoridad.
Se anuncia por la presente.
Reclutador: Lin libin
15 de marzo de 2022
Anexo: poder notarial del director independiente para solicitar públicamente el derecho de voto delegado
Anexo:
Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Poder notarial del director independiente para solicitar públicamente el derecho de voto delegado
Como cliente, confirmo que antes de firmar este poder notarial, he leído cuidadosamente el texto completo del informe sobre la solicitud pública de derechos de voto de los directores independientes, la notificación sobre la convocatoria de la primera junta general provisional de accionistas en 2022 y otros documentos pertinentes, que ha sido producido y anunciado por el solicitante de derechos de voto, y he entendido bien la información pertinente sobre la solicitud de derechos de voto.
Antes de la presentación de la reunión sobre el terreno para su registro, yo / la empresa tiene derecho a retirar la delegación de autoridad del solicitante en virtud de la presente carta de autorización o a modificar el contenido de la presente carta de autorización en cualquier momento de conformidad con el procedimiento establecido en el informe del director independiente sobre la Solicitud pública de autorización para votar.
Como fideicomisario autorizado, autorizo a la Sra. Lin libin, Directora independiente, a asistir a la primera junta general provisional de accionistas en 2022 como mi Representante y a ejercer el derecho de voto sobre las cuestiones que se examinan en la siguiente reunión, como se indica en el presente poder.
Mi / nuestra opinión de voto sobre esta solicitud de derechos de voto es la siguiente:
Número de orden contenido de la propuesta de acuerdo con la abstención
1 sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen
Proyecto de ley
2 Medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa en 2022
Proyecto de ley
3 “propuesta de recomendación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relativas a los incentivos basados en acciones”
Caso
Nota: este poder se vota
