Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940)
Informe del director independiente sobre la cuarta reunión de la segunda Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), el Reglamento sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos, el sistema de trabajo de los directores independientes, etc., como directores independientes de Shen Zhen Australis Electronic Technology Co.Ltd(300940) (en adelante, La “empresa”), hemos sido examinados cuidadosamente sobre la base de un juicio independiente. Las opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración son las siguientes:
Opiniones independientes sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo
La empresa y sus filiales utilizarán los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, a condición de que no afecten al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados y a la seguridad de los fondos recaudados, no alteren encubiertamente la inversión de los fondos recaudados por la empresa ni perjudiquen los intereses de Los accionistas, y pueden mejorar eficazmente la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger los intereses de los accionistas. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM” (en lo sucesivo denominadas “normas de cotización”), las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM” y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de las empresas. El procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz.
Por consiguiente, los directores independientes convinieron unánimemente en que la empresa y sus filiales utilizaran parte de los fondos recaudados ociosos y
Opiniones independientes sobre el proyecto de plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 y su resumen
1. La empresa no tiene ninguna situación en la que esté prohibida la aplicación del plan de incentivos de capital de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”).
2. The formulation and deliberation process of the company ‘s restricted Stock Incentive Plan (Draft) and its Summary in 2022 is in accordance with the Regulation Measures, Guidelines for self – Regulation of Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies No. 1 – Business Management (hereinafter referred to as the Guidelines for self – Regulation) and other Relevant laws, Regulations, Regulations and Regulatory documents.
3. The incentive objects identified by the restrictive Stock incentive program of the company 2022 (hereinafter referred to as “Incentive Plan”) have the post – Qualification stipulated in the Law of Companies, the Securities Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as “Securities Law”) and other laws, Regulations, Regulatory documents as well as the articles of Association; Ninguna de las personas incluidas en la lista puede ser objeto de incentivos prohibidos en virtud de las medidas de gestión, de conformidad con el alcance de los objetivos de incentivos estipulados en las normas de inclusión en la lista y el proyecto de plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 de la empresa, y su calificación principal como objeto de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de 2022 de la empresa es legal y eficaz.
4. El contenido del plan de incentivos limitados a las acciones 2022 y su resumen se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, las normas de inclusión en la lista, las directrices de autorregulación, etc. El Acuerdo de concesión de acciones restringidas, el Acuerdo de cancelación de la restricción de la venta / atribución (incluido el importe de la subvención, la fecha de concesión, las condiciones de concesión, el precio de subvención, el período de restricción de la venta, el período de suspensión de la restricción de la venta, el período de espera, el período de atribución y la cláusula de cancelación de la restricción de la venta) no infringen los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
5. La empresa no tiene planes ni arreglos para proporcionar préstamos, garantías de préstamos o cualquier otra asistencia financiera a los beneficiarios de los incentivos.
6. El sistema de evaluación del plan de incentivos de capital es amplio, amplio y operacional, y el establecimiento de indicadores de evaluación es científico y razonable, al mismo tiempo que tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo de evaluación del plan de incentivos.
7. La implementación del plan de incentivos de acciones de la empresa es beneficiosa para mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo, mejorar el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, movilizar plenamente el entusiasmo del equipo central de la empresa, fortalecer el sentido de responsabilidad y misión del equipo de gestión y la columna vertebral de La empresa para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa. 8. Los directores afiliados se han abstenido de votar sobre las propuestas pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los directores no afiliados las examinarán y votarán.
Después de una cuidadosa revisión del plan de incentivos, creemos que la aplicación del plan de incentivos puede mejorar el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa y promover la convergencia de los intereses de los empleados y los intereses a largo plazo de la empresa; Es beneficioso para el desarrollo continuo y saludable de la empresa y no perjudicará los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Por consiguiente, los directores independientes acordaron por unanimidad que la empresa aplicara el plan de incentivos de capital.
Opiniones independientes sobre la cientificidad y racionalidad de los índices establecidos en las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas 2022 de la empresa
El índice de evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas se divide en dos niveles: la evaluación del desempeño a nivel de empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual.
En cuanto a los indicadores de evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa tiene en cuenta el rendimiento histórico de la empresa, la planificación estratégica futura y las características de la industria de manera integral. Con el fin de lograr el objetivo de unificar la calidad futura y el desarrollo estable de la empresa con el efecto de estímulo, la tasa de crecimiento de los ingresos de explotación se selecciona como índice de evaluación, y el índice de ingresos de explotación puede reflejar el Estado de funcionamiento de la empresa y la capacidad de ocupación del mercado. El establecimiento de este índice tiene en cuenta la influencia del entorno macroeconómico, el desarrollo de la industria y la competencia en el mercado, el rendimiento histórico de la empresa, el plan estratégico de desarrollo futuro y las expectativas de la empresa, es un plan razonable para el funcionamiento futuro de la empresa y tiene en cuenta la función de estímulo del plan de incentivos, que refleja un mayor crecimiento y garantiza el efecto de incentivo previsto.
Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y amplia de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. Sobre la base de los resultados de la evaluación del desempeño de los objetivos de incentivos, la empresa determinará si los objetivos de incentivos individuales cumplen las condiciones para eliminar las restricciones a la venta.
En resumen, el sistema de evaluación del plan de incentivos de la empresa es amplio, amplio y operativo, el establecimiento de indicadores de evaluación tiene una buena ciencia y racionalidad, y al mismo tiempo tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, puede alcanzar el objetivo de evaluación del plan de incentivos. Los directores independientes acordaron por unanimidad las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2022.
(no hay texto)
[no hay texto en esta página, que es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la cuarta reunión de la segunda Junta de Síndicos.
15 de marzo de 2022
