Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Informe anual de los directores independientes 2021
(le Hongwei)
Los accionistas y sus representantes:
Durante mi mandato como director independiente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), me atengo estrictamente al derecho de sociedades de la República Popular China, a las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, a las Normas sobre la cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen, Shenzhen Stock Exchange mainboard Listed Companies Standardized operation and other relevant laws and Regulations, as well as the articles of Association, Independent Directors work Rules and other relevant provisions, fielly perform their duties, fully play the role of Independent Directors, and effectively maintain the Rights and Interests of the company and Small and medium Shareholders El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la reunión
En 2021, durante mi mandato como director independiente, la empresa celebró seis reuniones del Consejo de Administración, que van desde la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración hasta la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración. Asistí a la Junta de la siguiente manera:
La Conferencia asistirá a la Conferencia en el lugar de la Conferencia para asistir a la Conferencia por medio de la comunicación si la ausencia de dos nombres consecutivos número de reuniones número de reuniones número de reuniones número de reuniones no presentes en persona número de reuniones número de reuniones
Junta 6 1 5 0 0 no
En 2021, asistí a la Junta General de accionistas de la empresa en 2020 y a la primera junta general provisional de accionistas en 2021.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración de la empresa y de la Junta General de accionistas se ajusta a los procedimientos legales, y no tengo objeciones a las diversas propuestas examinadas.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
En 2021, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, reviso cuidadosamente los materiales de la reunión y expreso la siguiente opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
El 26 de agosto de 2021, se emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, as í como sobre la garantía externa de la empresa, y se emitieron opiniones independientes claramente acordadas sobre el proyecto de ley examinado en la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración.
El 23 de septiembre de 2021, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de modificación de la institución de auditoría en 2021 y se acordó presentarla a la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 24 de septiembre de 2021, la Junta de Síndicos examinó en su 19ª reunión el proyecto de ley sobre la elección de los candidatos a directores no independientes para el tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos, el proyecto de ley sobre la elección de los candidatos a directores independientes para el tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos y el proyecto de ley sobre la modificación de la estructura de auditoría para 2021.
El 14 de octubre de 2021, el Consejo de Administración emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la propuesta relativa al nombramiento del personal directivo superior de la empresa y la propuesta relativa a la elaboración de un plan de Trabajo sobre el sistema de tenencia y la gestión contractual de los miembros de la dirección. El 24 de diciembre de 2021, se emitieron opiniones independientes claramente acordadas sobre la propuesta de ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y sobre la propuesta de que no se cumplieran las condiciones para la primera eliminación del período de restricción de la venta del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante mi mandato como director independiente de la empresa, desempeñé concienzudamente el cargo de director independiente e investigué activamente la construcción y aplicación de sistemas como la gestión diaria de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y el control interno mediante la participación en reuniones sobre el terreno, la visita a los lugares de producción y Funcionamiento de la empresa, la comunicación con los altos directivos de la empresa y el personal conexo, etc. Obtener la información necesaria para la adopción de decisiones, proporcionar asesoramiento pertinente para el desarrollo sostenible de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas minoritarios.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Supervisión de la divulgación de información de la empresa
En el trabajo cotidiano de divulgación de información de la empresa en 2021, examino la situación real, exacta, completa y oportuna de la divulgación de información e insto a la empresa a que cumpla estrictamente las normas de cotización de la bolsa de Shenzhen, las directrices de funcionamiento estándar de las principales empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen y El sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Cumplir seriamente la obligación de divulgación de información. A través de una supervisión eficaz, cumplir plenamente las responsabilidades del director independiente, promover una buena comunicación entre la empresa y los inversores, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Supervisión del funcionamiento y la gestión de la empresa
He seguido de cerca el funcionamiento y la gestión de la empresa, la situación financiera y el control interno, he cumplido seriamente las responsabilidades de los directores independientes, he examinado estrictamente las propuestas examinadas por el Consejo de Administración, he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, y he protegido eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Iii) Estudio de la propia formación
Participo activamente en la formación organizada por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionando mejores sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos.
Representación en los comités especializados
Durante mi mandato como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Presidente del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con las leyes y reglamentos, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno del Comité de estrategia del Consejo de Administración, el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, Los derechos conferidos por el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración desempeñarán sus funciones y trabajarán activamente.
En 2021, asistí a tres reuniones del Comité de estrategia para examinar y examinar cuestiones importantes que afectaban al desarrollo de la empresa y formular recomendaciones positivas en el contexto de la planificación estratégica del desarrollo de la empresa.
En 2021, asistí a tres reuniones del Comité de auditoría para examinar y examinar los informes de auditoría interna y el plan de trabajo para el segundo, tercer y cuarto trimestre de 2021, as í como el desarrollo y la aplicación del sistema de control interno de la empresa, as í como la inspección y evaluación periódicas e irregulares del Funcionamiento de la gestión financiera de la empresa. Ha desempeñado plenamente el papel de auditoría y supervisión.
En 2021, asistí a una reunión del Comité de remuneración y evaluación, discutí y examiné cuestiones relativas a la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019, desempeñé plenamente las funciones de trabajo del Presidente y promoví el nivel de adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración.
En 2021 asistí a una reunión del Comité de nombramientos. En el presente documento se examinan y examinan cuestiones como la elección de directores y supervisores, el nombramiento de personal directivo superior, la selección de candidatos, los criterios de selección y los procedimientos para la gobernanza empresarial y la gestión y se formulan recomendaciones.
Otros asuntos
Ii) no proponer la contratación o el despido de una empresa contable;
Iii) no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
En 2022, seguiré estrictamente de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen y otros requisitos de las normas y reglamentos de la empresa, como los Estatutos de la empresa, haciendo pleno uso de mis propios conocimientos especializados para el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, salvaguardando eficazmente Los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. Al mismo tiempo, expreso mi sincero agradecimiento a la dirección de la empresa y al Departamento de inversiones de valores por su cooperación activa con los directores independientes.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de declaración de funciones del director independiente para 2021)
Directores independientes:
(le Hongwei)
15 de marzo de 2022
