Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”) se ajustará estrictamente al derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (En lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las leyes y reglamentos, como el funcionamiento normal de las principales empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen, as í como las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otros sistemas de la sociedad, a fin de salvaguardar eficazmente los intereses de la sociedad y los derechos e intereses de Los accionistas en general, desempeñar concienzudamente las funciones encomendadas a la Junta de supervisores por la Junta General de accionistas y llevar a cabo los procedimientos de adopción de decisiones y el funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley. La supervisión y verificación de la situación financiera y el establecimiento y perfeccionamiento del sistema de control interno han desempeñado un papel positivo en el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa. La labor principal de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Trabajo diario de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró nueve reuniones de la Junta de supervisores, y los procedimientos de convocatoria, convocación y votación de la Junta de supervisores se ajustaron estrictamente al derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Todos los supervisores de la empresa asistieron a la reunión in situ o por medios de comunicación. 1. El 11 de enero de 2021, la empresa celebró la 13ª reunión de la segunda Junta de supervisores, que examinó y aprobó las dos propuestas siguientes:
Proyecto de ley sobre inversiones conjuntas y transacciones conexas con partes vinculadas;
Proyecto de ley sobre operaciones de cobertura de divisas.
2. El 26 de marzo de 2021, la empresa celebró la 14ª reunión de la segunda Junta de supervisores, en la que se examinaron y aprobaron las tres propuestas siguientes:
Proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad reservada del plan de incentivos restrictivos de acciones en 2019;
Proyecto de ley sobre la concesión de reservas de acciones restringidas a los beneficiarios de incentivos;
Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de personas reservadas para la concesión de incentivos en el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2019.
3. El 28 de abril de 2021, la empresa celebró la 15ª reunión de la segunda Junta de supervisores, que examinó y aprobó las 12 propuestas siguientes:
Proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020;
Proyecto de ley sobre Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) informe anual 2020 y su resumen;
Proyecto de ley sobre el informe financiero final de 2020;
Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020;
Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020;
Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría en 2021;
Proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores y supervisores para 2021;
Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021;
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
Proyecto de ley sobre el ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas concedidas por primera vez en el marco del plan de incentivos restrictivos de 2019;
Proyecto de ley sobre recompra y cancelación de acciones restringidas concedidas por primera vez a algunas acciones restringidas en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019;
Proyecto de ley sobre el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021.
4. El 14 de mayo de 2021, la empresa celebró la 16ª Reunión de la segunda Junta de supervisores, que examinó y aprobó la siguiente propuesta:
Proyecto de ley sobre la terminación de la inversión conjunta y las transacciones conexas con partes vinculadas.
5. El 26 de agosto de 2021, la empresa convocó la 17ª Reunión de la segunda Junta de supervisores, que examinó y aprobó las dos propuestas siguientes:
Proyecto de ley sobre el informe semestral 2021 y su resumen;
Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo.
6. El 24 de septiembre de 2021, la empresa celebró la 18ª Reunión de la segunda Junta de supervisores, que examinó y aprobó las dos propuestas siguientes:
Proyecto de ley sobre la elección de los representantes de los accionistas de la tercera Junta de supervisores;
Proyecto de ley sobre el cambio de la institución de auditoría en 2021.
7. El 14 de octubre de 2021, la empresa celebró la primera reunión de la tercera Junta de supervisores, que examinó y aprobó la siguiente propuesta:
Proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la tercera Junta de supervisores.
8. El 25 de octubre de 2021, la empresa celebró la segunda reunión de la tercera Junta de supervisores, que examinó y aprobó la siguiente propuesta:
Proyecto de ley sobre el informe del tercer trimestre de 2021. 9. El 24 de diciembre de 2021, la empresa celebró la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores, que examinó y aprobó las dos propuestas siguientes:
Proyecto de ley sobre el ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas del plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019; Proyecto de ley sobre el primer plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019, en el que no se han cumplido las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de las siguientes cuestiones de la empresa
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores cumplió escrupulosamente las funciones y facultades conferidas por el derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes, y todos los supervisores asistieron a todas las juntas generales de accionistas y a la Junta de directores sin derecho a voto, as í como a los procedimientos de Convocatoria y convocación de las juntas generales de accionistas y la Junta de directores, el proceso de resolución y la aplicación de las resoluciones de la Junta de directores a la Junta General de accionistas. Los directores y el personal directivo superior realizan una supervisión e inspección eficaces del desempeño de sus funciones.
La Junta de supervisores considera que el procedimiento de convocatoria y deliberación de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la sociedad se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes; El Consejo de Administración de la empresa ha realizado la divulgación de información externa de manera oportuna, precisa y completa de conformidad con los requisitos del sistema de divulgación de información; Los directores y altos directivos de la empresa pueden cumplir sus obligaciones de buena fe y diligencia, asumir la responsabilidad de su trabajo y aplicar escrupulosamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas, sin violar las leyes, reglamentos, estatutos o perjudicar los intereses de la empresa. 2. Examinar el Estado de auditoría de los informes financieros y periódicos de la empresa
El informe de auditoría financiera de la empresa 2021, publicado por Lixin Certified Public Accountants, refleja verdaderamente la situación financiera de la empresa, y muestra que en 2021, los ingresos de explotación de la empresa ascendieron a 693877,5 millones de yuan, lo que representa una disminución del 27,27% con respecto al mismo período del a ño anterior. Los beneficios netos atribuibles a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa ascendieron a 56.268300 Yuan, lo que representa una disminución del 77,29% con respecto al mismo período del a ño anterior. A finales de 2021, los activos totales de la empresa ascendían a 216377.94 millones de yuan, lo que representa una disminución del 5,66% en comparación con el mismo per íodo del año anterior. El activo neto de la empresa fue de 167983,14 millones de yuan, una disminución del 4,29% con respecto al mismo período del a ño anterior.
Al examinar los libros de contabilidad y los comprobantes contables de la empresa, la Junta de supervisores considera que el actual sistema financiero de la empresa es sólido y que los informes financieros reflejan la situación financiera y las condiciones de funcionamiento de la empresa de manera veraz, precisa y objetiva, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
La Junta de supervisores emitió dictámenes de examen por escrito sobre los informes periódicos y consideró que los procedimientos de los informes anuales, semestrales y trimestrales de la empresa preparados y examinados por la Junta de directores se ajustaban a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Durante el período que abarca el informe, la empresa no adquirió ni vendió activos importantes.
4. Garantías externas y sustitución de acciones y activos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no añadió ninguna garantía externa adicional. En cuanto a la situación de la garantía externa en años anteriores, la empresa ha cumplido estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa sobre la garantía externa, y ha llevado a cabo seriamente los procedimientos de examen correspondientes. La empresa puede controlar estrictamente el riesgo de garantía externa, no proporcionar ninguna garantía a los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, y proteger plenamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no tuvo acciones ni sustituciones de activos.
5. Transacciones conexas de la empresa
A través de la verificación de las transacciones con partes vinculadas ocurridas durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores considera que las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021 se ajustan al principio de comercio objetivo, justo y justo, aplican estrictamente las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades y las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones, cumplen los procedimientos jurídicos correspondientes y realizan actividades de supervisión en relación con los directores, Los accionistas afiliados se retiraron y votaron a favor. Las transacciones conexas de la empresa se ajustan a las necesidades reales del desarrollo estratégico de la empresa, el precio de transacción es justo, el proceso de transacción no tiene ninguna transmisión de beneficios, no hay daño a los intereses de la empresa y de todos los accionistas. 6. Aplicación del sistema de control interno
A través de la verificación de la situación del control interno de la empresa, la Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de control interno, y de acuerdo con la situación real de la empresa y los requisitos de supervisión para mejorar continuamente, la aplicación del sistema de control interno de la empresa es buena. El informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, publicado por el Consejo de Administración, refleja de manera exhaustiva, real y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
7. Establecimiento y aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
La empresa ha establecido un sistema de gestión de la información privilegiada relativamente perfecto, y puede cumplir estrictamente los requisitos de la gestión de la información privilegiada y el registro de la información privilegiada, prevenir eficazmente la ocurrencia de incidentes de información privilegiada, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Trabajos clave de la Junta de supervisores de la empresa en 2022
En 2022, la Junta de supervisores ejercerá plenamente los derechos conferidos por los accionistas, desempeñará estrictamente las funciones de supervisión, supervisará la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa, supervisará el examen y la aplicación de cuestiones importantes como la gestión financiera de la empresa, la inversión extranjera y las transacciones conexas, y velará Por que los fondos se utilicen de conformidad con las leyes y reglamentos más recientes y los Estatutos de la empresa. Asistir al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto de conformidad con la ley, comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y el cumplimiento legítimo de todos los procedimientos de adopción de decisiones, y salvaguardar mejor los derechos e intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Junta de supervisores
16 de marzo de 2022
