Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Peng xiaoguang)
Los accionistas y sus representantes:
Durante mi mandato como director independiente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), me atengo estrictamente al derecho de sociedades de la República Popular China, a las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, a las Normas sobre la cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen, Shenzhen Stock Exchange mainboard Listed Companies Standardized operation and other relevant laws and Regulations, as well as the articles of Association, Independent Directors work Rules and other relevant provisions, fielly perform their duties, fully play the role of Independent Directors, and effectively maintain the Rights and Interests of the company and Small and medium Shareholders El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la reunión
En 2021, durante mi mandato como director independiente, la empresa celebró cuatro reuniones del Consejo de Administración, de la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración a la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración. Asistí a la Junta de la siguiente manera:
La Conferencia asistirá a la Conferencia en el lugar de la Conferencia para asistir a la Conferencia por medio de la comunicación si la ausencia de dos nombres consecutivos número de reuniones número de reuniones número de reuniones número de reuniones no presentes en persona número de reuniones número de reuniones
Junta 4 0 4 0 0 no
En 2021, asistí a la Junta General de accionistas de la empresa en 2020.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración de la empresa y de la Junta General de accionistas se ajusta a los procedimientos legales, y no tengo objeciones a las diversas propuestas examinadas.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
En 2021, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, reviso cuidadosamente los materiales de la reunión y expreso la siguiente opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
El 11 de enero de 2021, el Consejo de Administración emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la “propuesta de inversión conjunta y transacciones conexas con partes vinculadas” y la “propuesta de realizar operaciones de cobertura de divisas” examinadas en la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración.
El 26 de marzo de 2021, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre el proyecto de ley sobre el ajuste del número de reservas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y el proyecto de ley sobre la concesión de reservas de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, que se examinaron en la 15ª reunión del segundo Consejo de Administración.
El 27 de abril de 2021, emitió una opinión de aprobación previa sobre el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 y el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría para 2021, y acordó presentarlo a la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 28 de abril de 2021, se emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa, y se examinó la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020 y la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría para 2021, que fueron examinadas por la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020 y la aplicación de las normas de control interno a la lista de verificación automática, el proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores y supervisores para 2021, el proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los altos directivos para 2021, el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021, el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, El proyecto de ley sobre el ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas concedidas por primera vez en 2019 y el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de las acciones restringidas concedidas por primera vez en 2019 por el plan de incentivos de acciones restringidas emitieron opiniones independientes claramente acordadas.
El 14 de mayo de 2021, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre el proyecto de ley sobre la terminación de la inversión conjunta y las transacciones conexas con partes vinculadas y el proyecto de ley sobre la elección de directores independientes, que fueron examinados por la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Como director independiente de la empresa, fui diligente y concienzudo durante mi mandato como director independiente en 2021, desempeñé fielmente el cargo de director independiente, aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras ocasiones para examinar y supervisar la gestión diaria de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la construcción y aplicación de sistemas de control interno, etc., y escuché atentamente el informe del personal pertinente. Tomar la iniciativa de investigar y obtener la información necesaria para la adopción de decisiones, y presentar sugerencias pertinentes para el desarrollo sostenible de la empresa; Ha cumplido activa y eficazmente las responsabilidades del director independiente y ha defendido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Supervisión de la divulgación de información de la empresa
En el trabajo cotidiano de divulgación de información de la empresa en 2021, examino la situación real, exacta, completa y oportuna de la divulgación de información e insto a la empresa a que cumpla estrictamente las normas de cotización de la bolsa de Shenzhen, las directrices de funcionamiento estándar de las principales empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen y El sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Cumplir seriamente la obligación de divulgación de información. A través de una supervisión eficaz, cumplir plenamente las responsabilidades del director independiente, promover una buena comunicación entre la empresa y los inversores, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Supervisión del funcionamiento y la gestión de la empresa
He seguido de cerca el funcionamiento y la gestión de la empresa, la situación financiera y el control interno, y he cumplido plenamente las responsabilidades de los directores independientes mediante una supervisión e inspección eficaces, he examinado cuidadosamente las propuestas examinadas por el Consejo de Administración y, sobre esta base, he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, y he protegido eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Iii) Estudio de la propia formación
He estudiado activamente las normas pertinentes, los documentos normativos y otros documentos pertinentes publicados recientemente por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y he participado activamente en la capacitación organizada por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen de diversas maneras, lo que ha profundizado aún más el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los intereses de los accionistas minoritarios. Mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionar mejores sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos.
Representación en los comités especializados
Durante mi mandato como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Presidente del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con las leyes y reglamentos, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno del Comité de estrategia del Consejo de Administración, el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, Los derechos conferidos por el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración desempeñarán sus funciones y trabajarán activamente.
En 2021, asistí a cuatro reuniones del Comité de estrategia, examiné y examiné cuestiones importantes que afectaban al desarrollo de la empresa y presenté propuestas positivas en el contexto del plan estratégico de desarrollo de la empresa.
Asistí a cuatro reuniones del Comité de auditoría en 2021 para examinar y examinar el informe de auditoría interna y el plan de trabajo para 2020 y el primer trimestre de 2021, as í como el desarrollo y la aplicación del sistema de control interno de la empresa, as í como la inspección y evaluación periódicas e irregulares del funcionamiento de la Gestión financiera de la empresa. Ha desempeñado plenamente el papel de auditoría y supervisión.
En 2021, asistí a una reunión del Comité de remuneración y evaluación, discutí y examiné los planes de remuneración de los directores, supervisores y personal directivo superior, ejerciendo plenamente las funciones del Comité profesional y promoviendo la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración.
En 2021 asistí a una reunión del Comité de nombramientos. Se examinaron y examinaron cuestiones como la elección de directores independientes, y se estudiaron y formularon recomendaciones sobre la selección, los criterios y los procedimientos de selección para la gobernanza y la gestión de las empresas.
Otros asuntos
No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no proponer la contratación o el despido de una empresa contable;
Iii) no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de declaración de funciones del director independiente para 2021)
Directores independientes:
(Peng xiaoguang)
15 de marzo de 2022
