Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Xiao Youmei)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), durante el período de mi mandato, cumplí estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las Normas de cotización en bolsa de Shenzhen, Las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normal de las principales empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de los directores independientes, etc., desempeñarán fielmente sus funciones, desempeñarán plenamente el papel de los directores independientes y protegerán eficazmente los derechos e intereses legítimos de la Empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la reunión
En 2021, durante mi mandato como director independiente, la empresa celebró seis reuniones del Consejo de Administración, que van desde la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración hasta la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración. Asistí a la Junta de la siguiente manera:
La Conferencia asistirá a la Conferencia en el lugar de la Conferencia para asistir a la Conferencia por medio de la comunicación si la ausencia de dos nombres consecutivos número de reuniones número de reuniones número de reuniones número de reuniones no presentes en persona número de reuniones número de reuniones
Junta 6 1 5 0 0 no
En 2021, asistí a la Junta General de accionistas de la empresa en 2020 y a la primera junta general provisional de accionistas en 2021.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales, y no tengo ninguna objeción a las diversas propuestas y otros asuntos de la empresa.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
En 2021, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, reviso cuidadosamente los materiales de la reunión y expreso la siguiente opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
El 26 de agosto de 2021, se emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa, y se emitieron opiniones independientes claramente acordadas sobre la “propuesta de gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos” y la “propuesta de solicitud de líneas de crédito a los bancos” examinadas en la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración.
El 23 de septiembre de 2021, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de modificación de la institución de auditoría en 2021 y se acordó presentarla a la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 24 de septiembre de 2021, la Junta de Síndicos examinó en su 19ª reunión el proyecto de ley sobre la elección de los candidatos a directores no independientes para el tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos, el proyecto de ley sobre la elección de los candidatos a directores independientes para el tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos y el proyecto de ley sobre la modificación de la estructura de auditoría para 2021.
El 14 de octubre de 2021, el Consejo de Administración emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la propuesta relativa al nombramiento del personal directivo superior de la empresa y la propuesta relativa a la elaboración de un plan de Trabajo sobre el sistema de tenencia y la gestión contractual de los miembros de la dirección. El 24 de diciembre de 2021, se emitieron opiniones independientes claramente acordadas sobre la propuesta de ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y sobre la propuesta de que no se cumplieran las condiciones para la primera eliminación del período de restricción de la venta del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Como director independiente de la empresa, fui diligente y concienzudo durante mi mandato como director independiente en 2021, desempeñé fielmente el cargo de director independiente, y aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras ocasiones para llevar a cabo inspecciones in situ de la construcción y aplicación de sistemas como la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión y el control interno, as í como la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración; Al mismo tiempo, prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación sobre la empresa, supervisar el funcionamiento normal de la empresa, desempeñar activa y eficazmente las responsabilidades de los directores independientes y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la Empresa y los accionistas minoritarios.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Supervisión de la divulgación de información de la empresa
En cuanto a la divulgación diaria de información de la empresa en 2021, de conformidad con el principio de “veracidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad”, superviso e inspecciono la divulgación de información e insto a la empresa a que cumpla escrupulosamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y el sistema de Gestión de la divulgación de información de la empresa. A través de una supervisión eficaz, cumplir plenamente las responsabilidades del director independiente, promover una buena comunicación entre la empresa y los inversores, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Supervisión del funcionamiento y la gestión de la empresa
He seguido de cerca el Estado de funcionamiento, la gestión financiera y el control interno de la empresa, y he cumplido plenamente las responsabilidades de los directores independientes mediante una supervisión e inspección eficaces, y he examinado cuidadosamente todas las propuestas examinadas por el Consejo de Administración, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Iii) Estudio de la propia formación
Estudié activamente los últimos requisitos publicados por la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores, etc., participé activamente en diversas formas de capacitación, profundicé aún más la comprensión y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo, la protección de los intereses de los accionistas minoritarios, etc., y ofrecí sugerencias para el desarrollo sostenible de la empresa. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Representación en los comités especializados
Como Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y miembro del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con las leyes y reglamentos, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, cumplí concienzudamente mis responsabilidades y participé activamente en mi labor.
En 2021, asistí a dos reuniones del Comité de auditoría para examinar y examinar los informes de auditoría interna y el plan de trabajo para el segundo, tercer y cuarto trimestre de 2021, as í como el desarrollo y la aplicación del sistema de control interno de la empresa, as í como la inspección y evaluación periódicas e irregulares del Funcionamiento de la gestión financiera de la empresa. Ha desempeñado plenamente el papel de auditoría y supervisión.
En 2021, asistí a una reunión del Comité de remuneración y evaluación, discutí y examiné la propuesta de ley sobre el primer plan de incentivos para las acciones restringidas de 2019, que no cumplía las condiciones para la eliminación del período de restricción de la venta y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
Otros asuntos
No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
Iii) no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
En 2022, como director independiente de la empresa, seguiré desempeñando fielmente mis funciones y participando activamente en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa; Hacer uso de sus propios conocimientos especializados y experiencia para el desarrollo saludable de la empresa, promover el funcionamiento estable de la empresa, el funcionamiento normal, el desarrollo sostenible y saludable, mejorar la rentabilidad y crear un mayor valor para todos los accionistas.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de declaración de funciones del director independiente para 2021)
Directores independientes:
(Xiao Youmei)
15 de marzo de 2022
