Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Informe anual de los directores independientes 2021
(columna Zhou)
Los accionistas y sus representantes:
Durante mi mandato como director independiente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), me atengo estrictamente al derecho de sociedades de la República Popular China, a las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, a las Normas sobre la cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen, Las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normal de las principales empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de los directores independientes, etc., desempeñarán fielmente sus funciones, desempeñarán plenamente el papel de los directores independientes y protegerán eficazmente los derechos e intereses legítimos de la Empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la reunión
En 2021, durante mi mandato como director independiente, la empresa celebró seis reuniones de la Junta de directores, que van desde la 14ª reunión de la segunda Junta de directores hasta la 19ª Reunión de la segunda Junta de directores.
La Conferencia asistirá al lugar de la Conferencia asistirá a la Conferencia encomendando la asistencia por medios de comunicación si el número de reuniones de dos nombres consecutivos asiste al número de reuniones no asiste personalmente al número de reuniones
Junta 6 0 6 0 0 no
En 2021 asistí sin derecho a voto a la Junta General de accionistas de la empresa en 2020 y a la primera junta general provisional de accionistas en 2021.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración de la empresa y de la Junta General de accionistas se ajusta a los procedimientos legales, y no tengo objeciones a las diversas propuestas examinadas.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
En 2021, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, reviso cuidadosamente los materiales de la reunión y expreso la siguiente opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
El 11 de enero de 2021, el Consejo de Administración emitió una opinión independiente claramente acordada sobre la “propuesta de inversión conjunta y transacciones conexas con partes vinculadas” y la “propuesta de realizar operaciones de cobertura de divisas” examinadas en la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración.
El 26 de marzo de 2021, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre el proyecto de ley sobre el ajuste del número de reservas del plan de incentivos de acciones restringidas de 2019 y el proyecto de ley sobre la concesión de reservas de acciones restringidas a los sujetos de incentivos, que se examinaron en la 15ª reunión del segundo Consejo de Administración.
El 27 de abril de 2021, emitió una opinión de aprobación previa sobre el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 y el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría para 2021, y acordó presentarlo a la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 28 de abril de 2021, se emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa, y se examinó la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020 y la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría para 2021, que fueron examinadas por la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020 y la aplicación de las normas de control interno a la lista de verificación automática, el proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores y supervisores para 2021, el proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los altos directivos para 2021, el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021, el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, El proyecto de ley sobre el ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas concedidas por primera vez en 2019 y el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de las acciones restringidas concedidas por primera vez en 2019 por el plan de incentivos de acciones restringidas emitieron opiniones independientes claramente acordadas.
El 14 de mayo de 2021, se emitió una opinión independiente claramente acordada sobre el proyecto de ley sobre la terminación de la inversión conjunta y las transacciones conexas con partes vinculadas y el proyecto de ley sobre la elección de directores independientes, que fueron examinados por la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración.
El 26 de agosto de 2021, se emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, as í como sobre la garantía externa de la empresa, y se emitieron opiniones independientes claramente acordadas sobre el proyecto de ley sobre la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos y el proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito a los bancos, que se examinaron en la 18ª reunión del segundo Consejo de Administración.
El 23 de septiembre de 2021 se emitió un dictamen de aprobación previa sobre la propuesta de modificación de la institución de auditoría en 2021 y se acordó presentarla a la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 24 de septiembre de 2021, la Junta de Síndicos de la segunda 19ª Reunión examinó el proyecto de ley sobre la elección de candidatos a directores no independientes para el tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos, el proyecto de ley sobre la elección de candidatos a directores independientes para el tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos y el proyecto de ley sobre el cambio de la estructura de auditoría en 2021.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Como director independiente de la empresa, fui diligente y concienzudo durante mi mandato como director independiente en 2021, desempeñé fielmente el cargo de director independiente, escuché atentamente los informes de las personas pertinentes cuando participé en la reunión, y Obtuve información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, la aplicación del sistema de control interno mediante la Participación en reuniones sobre el terreno, la comunicación con la administración, etc. Por lo tanto, hacer un mejor uso de los conocimientos especializados para presentar las opiniones y sugerencias pertinentes para la empresa; Prestar atención oportuna al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación sobre la empresa, supervisar el funcionamiento normal de la empresa, desempeñar activa y eficazmente las funciones de los directores independientes y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas minoritarios.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Supervisión de la divulgación de información de la empresa
En el trabajo cotidiano de divulgación de información de la empresa en 2021, superviso e inspecciono la verdad, exactitud, exhaustividad y puntualidad de la divulgación de información, insto a la empresa a que cumpla escrupulosamente la obligación de divulgación de información de conformidad con las normas de cotización en bolsa, las directrices de funcionamiento estándar de las principales empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Mediante una supervisión eficaz, el director independiente desempeña plenamente sus funciones, promueve una buena comunicación entre la empresa y los inversores y protege los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Supervisión del funcionamiento y la gestión de la empresa
He seguido de cerca las condiciones de funcionamiento, la gestión financiera y el control interno de la empresa, y he cumplido plenamente las responsabilidades de los directores independientes mediante una supervisión e inspección eficaces, y he examinado cuidadosamente las propuestas examinadas por el Consejo de Administración y sus comités subsidiarios, sobre cuya base he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, y he protegido eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Iii) Estudio de la propia formación
He estudiado activamente las normas pertinentes, los documentos normativos y otros documentos pertinentes publicados recientemente por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y he participado activamente en la capacitación organizada por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen de diversas maneras, lo que ha profundizado aún más el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los intereses de los accionistas minoritarios. Mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionar mejores sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos.
Representación en los comités especializados
Durante mi mandato como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración y Presidente del Comité de nombramientos de la empresa, cumplí concienzudamente mis responsabilidades y participé activamente en mi labor de conformidad con las leyes y reglamentos, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, el reglamento interno del Comité de estrategia del Consejo de Administración y el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración.
En 2021, asistí a siete reuniones del Comité de estrategia, examiné y examiné cuestiones importantes que afectaban al desarrollo de la empresa y formulé recomendaciones positivas en el contexto de la planificación estratégica del desarrollo de la empresa.
En 2021 asistí a dos reuniones del Comité de nombramientos. Se examinaron y examinaron cuestiones como la elección de directores independientes, y se estudiaron y formularon recomendaciones sobre la selección, los criterios y los procedimientos de selección para la gobernanza y la gestión de las empresas.
Otros asuntos
No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos;
Ii) no proponer la contratación o el despido de una empresa contable;
Iii) no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de declaración de funciones del director independiente para 2021)
Directores independientes:
(columna Zhou)
15 de marzo de 2022
