Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “el sistema normativo de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Realizamos una autoevaluación de la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legítimo de la gestión empresarial, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes no financieros de la empresa, no hay defectos importantes en el control interno de los informes no financieros de la empresa en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Principios de control interno
1. Principio de legalidad. El control interno se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos nacionales;
2. Principio general. El control interno debe abarcar el Consejo de Administración, la Junta de supervisores, los altos directivos y todo el personal de la empresa a nivel de nivel; Debe abarcar todas las actividades económicas, as í como los departamentos empresariales y de gestión conexos; El proceso debe infiltrarse en la toma de decisiones, la ejecución, la supervisión y la retroalimentación, etc., para lograr la unidad de control ex ante, ex ante y ex post;
3. Principio de importancia. Hacer hincapié en los puntos clave y adoptar medidas de control más estrictas para las empresas importantes y los proyectos de alto riesgo;
4. Principio de adaptabilidad. El control interno se ajustará a la situación real de la empresa, establecerá un sistema de control interno más normalizado que abarque todos los vínculos comerciales de la empresa, de conformidad con las características de la industria, el modo de funcionamiento y la estructura de los activos de la empresa, as í como las condiciones específicas de la empresa, a fin de garantizar el establecimiento racional de las organizaciones de trabajo y los puestos de trabajo internos de la empresa y la división racional de sus responsabilidades y competencias, y mantendrá la separación de los puestos incompatibles. Velar por que los diferentes órganos y puestos tengan responsabilidades claras, se restrinjan mutuamente y se supervisen mutuamente;
5. Principio de eficiencia. Lograr el mejor efecto de control con un costo razonable.
Ii) Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación son las siguientes: Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (la empresa), Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) \ Technology Co., Ltd. (la filial de propiedad total de la empresa), Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) \ Software Co., Ltd. (la filial de propiedad total de la empresa), Hangzhou saike Network Technology Co., Ltd. (la filial Nanjing jintian Commercial Management Co., Ltd. (subsidiaria de propiedad total de la empresa), Nanjing feitong Network Technology Co., Ltd. (subsidiaria de propiedad total de la empresa), Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (Hong Kong) Co., Ltd. (subsidiaria de propiedad total de la empresa), Kenya Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Co., Ltd. (filial de propiedad total de la empresa) Jiangsu Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Industrial Internet Security Technology Innovation Center Co., Ltd. (Sun Company Holding by its owned Subsidiaries), Suzhou Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Science and Technology Co., Ltd. (Sun Company Holding by its owned Subsidiaries), the total assets of units included in the Evaluation scope account for 99.80% of the total assets of the Consolidated financial statements of the company, Los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Al determinar el alcance de la evaluación del control interno, se han tenido plenamente en cuenta todas las actividades y Asuntos de la empresa y de todos los departamentos y dependencias afiliados, y las principales actividades y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación son la estructura orgánica, los recursos humanos, la responsabilidad social, la gestión financiera, La cadena de suministro y las adquisiciones, las ventas, la investigación y el desarrollo, el control de las filiales, las transacciones conexas, los proyectos de ingeniería, Inversión extranjera, garantía externa, sistema de información, divulgación de información.
Las principales esferas de alto riesgo de la empresa incluyen la gestión financiera, la gestión de la cadena de suministro y las adquisiciones, la gestión de las ventas, la investigación y el desarrollo, los proyectos de ingeniería, etc.
Las unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de aplicación de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa, sin omisiones importantes.
Los detalles son los siguientes:
1. Entorno de control interno
Estructura orgánica
La estructura organizativa de la empresa está compuesta por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración (incluido el Comité Especial del Consejo de Administración), la Junta de supervisores, el Departamento de auditoría interna, el personal directivo superior y todos los departamentos empresariales, con facultades y responsabilidades claras y un buen funcionamiento.
La Junta General de accionistas es la autoridad de la sociedad, que ejerce de conformidad con la ley las funciones y facultades definidas en los Estatutos de la sociedad, como la determinación de la política de gestión y el plan de inversión de la sociedad, el examen del informe del Consejo de Administración, el informe de la Junta de supervisores y el informe anual de la sociedad. El Consejo de Administración es responsable de la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, el ejercicio de las funciones y facultades de decidir el plan de Negocios y el plan de inversión de la empresa, formular el plan presupuestario financiero anual de la empresa, examinar el plan de cuentas financieras anuales de la empresa y decidir el Establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa.
La Junta de supervisores ejercerá las funciones de examinar las finanzas de la empresa y supervisar el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa.
El Consejo de Administración tiene cuatro comités especiales, a saber, la estrategia, la designación, la auditoría, la remuneración y la evaluación. La composición de los miembros de cada Comité se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, y todos los miembros están en su lugar y realizan su labor.
El Departamento de auditoría interna se encarga de la auditoría interna, inspecciona y supervisa la autenticidad e integridad de la información financiera de la empresa, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno, etc.
El Departamento de auditoría interna es responsable ante la Junta de Auditores e informa al respecto.
El personal directivo superior presidirá las actividades cotidianas de producción y gestión de la empresa, organizará la ejecución del plan de operaciones y el plan de inversiones de la empresa y será responsable ante el Consejo de Administración e informará al respecto.
Estrategias de desarrollo
El Consejo de Administración de la empresa asigna gran importancia a la investigación y planificación de la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa, y el Comité de estrategia del Consejo de Administración lleva a cabo investigaciones sobre la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa, los principales planes de financiación de inversiones y formula recomendaciones.
Gestión de los recursos humanos
La empresa se adhiere a la aplicación de políticas de recursos humanos que son propicias para el desarrollo sostenible y la competitividad básica de la empresa, y establece y mejora el sistema de gestión del personal.
La empresa cumplirá la Ley del trabajo y las leyes y reglamentos pertinentes, protegerá los derechos e intereses legítimos de los empleados de conformidad con la ley y proporcionará un entorno de trabajo seguro y saludable para los empleados. La Dirección de la empresa asigna gran importancia al establecimiento de los niveles de competencia necesarios para determinados puestos de trabajo y a los requisitos de conocimientos y competencias necesarios para alcanzarlos. De acuerdo con las necesidades reales del trabajo, la empresa también lleva a cabo una variedad de formas de formación posterior para diferentes puestos, de modo que los empleados puedan ser competentes para el trabajo actual.
Responsabilidad Social
La empresa siempre ha prestado atención a la responsabilidad social y la ha llevado a cabo de manera efectiva, y gradualmente ha establecido y mejorado el sistema de gestión de la responsabilidad social. Esto incluye lo siguiente:
La empresa ha establecido un estricto sistema de gestión de la seguridad en el trabajo, y periódicamente lleva a cabo la capacitación y el examen de los empleados en materia de Seguridad en el trabajo, para llevar a cabo la responsabilidad de la seguridad en el trabajo a las personas.
La empresa considera al cliente como el mayor valor de la existencia de la empresa, considera la satisfacción del cliente como el criterio para medir todo tipo de trabajo, toma estrictamente la calidad del producto, presta atención a la relación beneficiosa para todos con el cliente.
La empresa ha establecido y mejorado la calidad de acuerdo con los requisitos de ISO9001, las leyes y reglamentos nacionales y la situación real de la empresa.
La empresa considera que la protección del medio ambiente es un contenido importante de la estrategia de desarrollo sostenible de la empresa y presta atención a la responsabilidad de la protección del medio ambiente de la empresa.
La empresa presta gran atención a la formación del personal y a la planificación de la carrera, y ha establecido un mecanismo científico de promoción. La empresa ha comprado cinco seguros y un oro para el personal y el seguro comercial complementario, ha proporcionado una mejor protección para el personal. En el aspecto de la vida de los empleados, se proporcionan prestaciones como el autobús de recogida y entrega, el subsidio de transporte, el suplemento de alimentos para automóviles, el examen físico anual, la cantina de los empleados, la pila de recarga, etc., que mejoran la satisfacción de los empleados y el sentido de pertenencia a La empresa.
Cultura empresarial
La empresa se centra en las personas, aboga por la idea de la innovación independiente, en línea con las “reglas, equipo, perseverancia, lucha por la primera” cultura corporativa, se ha esforzado por crear un equipo de tecnología y gestión lleno de vitalidad, coraje para luchar y atreverse a innovar. La empresa seguirá aprovechando las ventajas de la tecnología y los recursos, asumiendo las expectativas del capital y los clientes, adhiriéndose a la política de “valor de fundición de datos, responsabilidad de liderar la Misión, reglas para definir el futuro”, con el fin de convertirse en un proveedor de productos y soluciones de Seguridad de la información de red de clase mundial, con el fin de construir un mundo más digital, seguro y saludable. 2. Aplicación del control interno de la empresa
Control de gestión
La empresa tiene una estructura organizativa de control interno relativamente perfecta y un sistema de control interno, ha formado un documento de marco de gobernanza empresarial relativamente perfecto, y de acuerdo con las leyes y reglamentos y los cambios en la situación real de la empresa en el momento oportuno para revisar y mejorar. Todos los sistemas de control interno pueden aplicarse eficazmente para garantizar el funcionamiento normal de la empresa y promover el desarrollo saludable de la empresa.
Control de la gestión financiera
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de contabilidad, las normas contables para las empresas, las normas básicas de control interno de las empresas y otras leyes y reglamentos nacionales pertinentes, la empresa ha elaborado un sistema de gestión financiera más perfecto. El sistema de gestión financiera abarca las normas contables básicas, el presupuesto, los fondos monetarios, las ventas, las adquisiciones, el inventario, la gestión de activos fijos y otros aspectos de las actividades operacionales.
De acuerdo con el sistema financiero pertinente, la empresa ha hecho más estipulaciones específicas sobre la relación de gestión presupuestaria, la autoridad de responsabilidad, el contenido del presupuesto, el procedimiento de aprobación, etc., y ha desempeñado un papel positivo en la garantía efectiva de la asignación y el uso de diversos recursos, la reducción de la ceguera presupuestaria y el aumento de la racionalidad presupuestaria.
El sistema financiero de la empresa es responsable de la preparación del informe financiero anual, la recopilación y el resumen de la información contable pertinente, la preparación de informes financieros anuales, semestrales, trimestrales y mensuales, la supervisión financiera de las filiales y sucursales, y la garantía de la autenticidad y exhaustividad de los datos presentados.
Con el fin de prevenir y controlar los riesgos de los fondos, garantizar la seguridad de los fondos y mejorar la eficiencia del uso de los fondos, la empresa, a través de los sistemas financieros pertinentes, regula la inversión, la recaudación de fondos, el funcionamiento y otros vínculos de responsabilidad y autoridad, la separación de puestos, Los procedimientos de autorización y aprobación, los ingresos y gastos en efectivo y la supervisión del inventario, la gestión de facturas y la inspección, el reembolso de los pagos, etc. Comprobar periódicamente las actividades de los fondos, como el recuento y la auditoría rutinaria, para garantizar la seguridad y el funcionamiento eficaz de los fondos.
De acuerdo con el sistema de gestión de activos, la empresa estandariza el Departamento de gestión de activos, las medidas de gestión, el registro de compras, el inventario de custodia, el mantenimiento y la disposición, la gestión de activos en el comportamiento de préstamo de mercado, etc. Al mismo tiempo, los activos fijos se contabilizan periódicamente para garantizar la integridad de la seguridad de los activos y la coherencia entre las cuentas y los hechos.
Control de la gestión de la cadena de suministro y las adquisiciones
De acuerdo con el sistema logístico de producción, la empresa estandariza la compra de materiales, el plan de compra, la implementación de la compra, la aceptación de materiales, la recepción, el procesamiento de retorno, el almacenamiento, etc.
Control de ventas
De acuerdo con el sistema de gestión de ventas, la empresa estandariza el área de ventas, la aprobación de pedidos, la evaluación del desempeño, la licitación, la prueba de productos y el préstamo, el servicio al cliente, etc.
De acuerdo con el sistema de gestión de ventas, la empresa protegerá y controlará los riesgos contractuales y protegerá los derechos e intereses legítimos de la empresa. Establecer personal jurídico a tiempo completo para examinar y filtrar todos los contratos de la empresa.
La empresa estandariza el proceso post – venta de la ingeniería de servicios de acuerdo con el proceso y el sistema de post – venta de la ingeniería de servicios de China y la ingeniería de servicios internacionales.
Control de la investigación y el desarrollo
De acuerdo con el sistema de gestión de R & D, la empresa estandariza la Organización y gestión de procesos de R & D de productos.
Control de filiales y filiales
La empresa, de conformidad con la gobernanza empresarial y el sistema financiero pertinentes, nombrará a los directores, supervisores y personal directivo superior para que ejerzan el control y la gestión de las filiales controladas por acciones.
La empresa gestionará las finanzas, las inversiones importantes, el personal y la divulgación de información de las filiales controladoras de manera unificada, controlará el cumplimiento legítimo y los beneficios de las actividades económicas de las filiales controladoras, como los contratos importantes, los gastos de capital importantes y las pérdidas importantes, y mejorará la eficiencia general del funcionamiento de La empresa y su capacidad para resistir los riesgos.
En el aspecto empresarial, la empresa lleva a cabo una gestión integrada de las filiales de control de conformidad con las normas pertinentes del sistema de control interno. Los departamentos funcionales se enfrentan directamente a los departamentos empresariales de las filiales de control, de acuerdo con el nivel y la autoridad para establecer la aprobación, auditoría y supervisión del flujo de trabajo de los departamentos empresariales de las filiales de control, los departamentos funcionales pueden proporcionar orientación, supervisión y apoyo a los departamentos homólogos de las filiales.
En la actualidad, la estructura de control y la proporción de participación de las filiales controladas por la empresa son las siguientes:
Porcentaje de participación de la filial en la participada (%)
Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Science and Technology Co., Ltd. 100%
Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) software Co., Ltd. 100%
Hangzhou saike Network Technology Co., Ltd. 100%
Nanjing jintian Commercial Management Co., Ltd. 100%
Nanjing feitong Network Technology Co., Ltd. 100%
Jiangsu Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Industrial Internet Security Technology Innovation Center 100% (Nanjing Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Technology Co., Ltd.
