Hualong Securities Co., Ltd.
Sobre Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Hualong Securities Co., Ltd. Es la empresa patrocinadora
Nombre del Representante patrocinador: Quan Hongtao tel.: 021 – 50934089
Nombre del Representante patrocinador: Hu Lin tel.: 0931 – 4890268
Nombre del Inspector in situ: Quan Hongtao
Período correspondiente a la Inspección sobre el terreno: 28 de enero de 2021 a 31 de diciembre de 2021
Tiempo de inspección in situ: 2 de marzo de 2022 a 3 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consultar los Estatutos de la sociedad, el sistema de control interno, el reglamento interno de las “tres reuniones” de la sociedad y los materiales de las reuniones, etc. Comunicarse con la persona responsable de la empresa, etc.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si el acta de la tercera reunión está completa, si el tiempo, el lugar, los asistentes y el contenido de la reunión están completos, y si los datos de la reunión se mantienen intactos 4. Iii) Si la resolución de la reunión está firmada por el personal pertinente que asiste a la reunión √ confirmación 5. Si los directores y supervisores de la empresa cumplen sus funciones y responsabilidades de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y normas comerciales pertinentes de la bolsa
6. Si el Consejo de Administración y el Colegio de supervisores de la empresa han cumplido los procedimientos y obligaciones de divulgación de información correspondientes en caso de cambios importantes
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa cambia, es √
Incumplimiento de los procedimientos correspondientes y de las obligaciones de divulgación de información 8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones y las empresas de la empresa
9. Si no hay competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales (ⅱ) medios de inspección in situ del control interno: consultar el sistema de auditoría interna de la empresa y el sistema de control interno pertinente, examinar los registros pertinentes del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta de Auditores, los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, etc. 1. Establecer un sistema de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecer un Departamento de Auditoría Interna (si procede)
2. Si se establece un sistema de auditoría interna en los seis meses siguientes a la cotización de las acciones
Establecer un Departamento de Auditoría Interna (si procede) 3. Si la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría se ajusta a las normas (si procede) 4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre la marcha de la auditoría interna, la calidad y las cuestiones importantes detectadas (por ejemplo, √ si procede) 6. ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y la auditoría interna?
Problemas encontrados en el cálculo, etc.
(si procede) 7. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo de auditoría interna del año siguiente (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de auditoría interna al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable √ (si procede) 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al Comité de auditoría al menos una evaluación anual del control interno (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme
Medios de inspección in situ de la divulgación de información: consultar el sistema de gestión de la empresa relacionado con la divulgación de información; Consultar los datos de las “tres reuniones” de la empresa y los archivos de divulgación de información; Consultar el anuncio de divulgación de información de la empresa, la transmisión y el examen de la información pertinente; Consulta del sitio web de la bolsa de Shenzhen, etc. Entrevista con el personal directivo de la empresa.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa (ⅳ) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación: consultar los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de las transacciones conexas y Otros sistemas; Comunicarse con los directores, supervisores, altos directivos y financieros de la empresa; Consulte los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y los documentos de divulgación de información del Consejo de Administración, la Junta de supervisores, los directores independientes, el Comité de auditoría y la Junta General de accionistas. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus asociados ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información Si la parte garantizada no tiene deterioro de la situación financiera, vencimiento indeterminado √ reembolso de las obligaciones garantizadas, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen siendo garantizadas después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación correspondientes (V) medios de inspección in situ para la recaudación de fondos: consultar el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa y los documentos conexos de las tres reuniones; Consultar el Acuerdo de Supervisión tripartito / cuatripartito, el libro mayor subsidiario de la cuenta especial de recaudación de fondos y los Estados de cuenta bancarios; Comunicarse con el personal pertinente de la empresa para comprender la ejecución y el calendario de los proyectos de inversión; Consultar los documentos de examen y aprobación y los anuncios relativos a la reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos de la empresa; Visite el lugar de ejecución del proyecto de recaudación de fondos de la empresa, compruebe la ejecución del proyecto de recaudación de fondos, etc. 1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o no están autorizados a confiar en la gestión financiera, etc. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y recaudar fondos
Cambio de dirección de la inversión de capital a capital de trabajo complementario permanente o utilización de más de √
Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso si el Fondo de recaudación de fondos complementa el capital circulante o reembolsa el préstamo bancario. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el grado de avance del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto, etc. En el proceso de ejecución del proyecto de recaudación de fondos, si no existe un riesgo significativo √ (ⅵ) medios de inspección in situ del rendimiento: consultar el informe financiero y otros materiales, comunicarse con el personal pertinente de la empresa, consultar el rendimiento de la misma industria, etc.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, si el rendimiento de la empresa no es obviamente anormal (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: consultar los informes periódicos de la empresa y otros datos, verificar el cumplimiento de los compromisos contraídos por la Empresa, los accionistas y otras personas pertinentes.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: consultar el sistema de distribución de dividendos en efectivo de la empresa y comprobar su aplicación; Entender las transacciones de capital de la empresa y la ejecución de contratos importantes, y seleccionar aleatoriamente los documentos contractuales y los certificados de transacciones de capital de las empresas relacionadas. 1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √ 4. Si no hay cambios o riesgos significativos en el proceso de inversión o ejecución de contratos importantes 5. ¿No hay cambios significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa o riesgos relacionados con el viento?
6. Problemas detectados por los reguladores y patrocinadores anteriores
Si se han adoptado medidas correctivas de conformidad con los requisitos pertinentes;
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de inspección periódica sobre el terreno de la supervisión continua en 2021 de Hualong Securities Co., Ltd.)
Representante patrocinador:
Hu Lin
Hualong Securities Co., Ltd.
Fecha
