Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, con los esfuerzos conjuntos y la cooperación de todos los supervisores, la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta de supervisores y otros requisitos de las leyes y reglamentos y los sistemas conexos, y con la actitud responsable hacia todos los accionistas, cumplirá escrupulosamente sus obligaciones, cumplirá concienzudamente todos los derechos y obligaciones y llevará a cabo activamente la labor pertinente. Asistió sin derecho a voto a todas las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, supervisó el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, defendió los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas y promovió el funcionamiento normalizado de la empresa. El informe anual de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2021 es el siguiente:
Reunión de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró cinco reuniones de la Junta de supervisores, y la notificación, convocatoria, convocatoria y resolución de la reunión se ajustaron a las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Las reuniones específicas de la Junta de supervisores se celebrarán de la siguiente manera:
Fecha de celebración de la serie de sesiones
No.
1. La segunda reunión de la novena Junta de supervisores, celebrada el 11 de marzo de 2021, y la propuesta de autofinanciación de los gastos de emisión pagados; 2. Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
1. Propuesta sobre el examen del informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020; 2. Propuesta sobre el examen del informe de trabajo del Director General de la empresa para 2020; 3. Propuesta sobre el examen del informe financiero final de la empresa para 2020; 4. Informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020 y formulario de autoevaluación de la aplicación de las normas de control interno de la empresa en 2020;
5. Propuesta sobre el examen del informe anual 2020 de la empresa y su resumen; 6. Proyecto de ley sobre el examen del plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 2 para la tercera reunión de la novena Junta de supervisores el 14 de abril de 2021; 7. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021; 8. Examinar la propuesta de la empresa de solicitar al banco una línea de crédito y proporcionar una garantía en 2021; 9. Examinar la propuesta de que la empresa solicite al Banco la línea de crédito del comprador y proporcione la responsabilidad de la garantía; 10. Proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021; 11. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables; 12. Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
Propuesta de la cuarta reunión de la novena Junta de supervisores, celebrada el 26 de abril de 2021, para examinar el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021 de la empresa
1. Propuesta de examen del informe semestral 2021 y su resumen; 2. Fondos recaudados y depositados en 2021
Informes especiales sobre el uso
1. Propuesta de modificación del reglamento interno de la Junta de supervisores; 2.5 propuesta de la sexta reunión de la novena Junta de supervisores, celebrada el 22 de octubre de 2021, sobre la elección de supervisores representativos no empleados; 3. Propuesta de examen del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Nota: todas las propuestas anteriores han sido aprobadas.
Participación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron al Consejo de Administración 5 veces sin derecho a voto y a la Junta General de accionistas 2 veces. Supervisar la legalidad y el cumplimiento de los procedimientos de adopción de decisiones de la Conferencia, la aplicación de las resoluciones, la divulgación de información sobre cuestiones importantes, el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior y la aplicación de los requisitos pertinentes de supervisión de valores.
Cambios en la Junta de supervisores
El Sr. Zhang mingfa, Representante no asalariado del Consejo de supervisión de la empresa, renunció a su puesto de supervisor de la novena Junta de supervisores de la empresa por razones personales y no asumió ningún puesto en la empresa después de su renuncia. De conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, a fin de garantizar el funcionamiento normal de la Junta de supervisores, el Sr. Wang yajin fue elegido como supervisor no representativo del personal de la novena Junta de supervisores de la empresa tras la recomendación de Xinchang Rongtai Investment Co., Ltd., accionista de la empresa, el consentimiento del candidato y la deliberación y aprobación de la Junta de supervisores y la Junta General de accionistas. El mandato comenzará en la fecha de deliberación y aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad y terminará en la fecha de expiración de la novena Junta de supervisores.
Opiniones de supervisión de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
La Junta de supervisores, actuando de manera responsable ante la sociedad y los accionistas, desempeñará concienzudamente las responsabilidades que le confieren las leyes y reglamentos pertinentes en 2021 y, mediante la participación sin derecho a voto en el Consejo de Administración, la asistencia a la Junta General de accionistas y a las principales reuniones internas de funcionamiento de la sociedad, el examen de los materiales, etc., examinará las resoluciones del Consejo de Administración ejecutivo y la Junta General de accionistas, as í como la situación financiera de la sociedad, las transacciones conexas, las garantías externas, El control interno y los informes periódicos han sido objeto de una inspección y supervisión exhaustivas, han ejercido la autoridad pertinente estipulada en los Estatutos de la sociedad con la debida diligencia y han mantenido los derechos e intereses legítimos de la sociedad y sus accionistas. Las opiniones sobre la situación de la empresa durante el período que abarca el informe son las siguientes:
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
El procedimiento de adopción de decisiones de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, el sistema de control interno es perfecto, la divulgación de información es oportuna y exacta, el funcionamiento del Consejo de Administración es normativo, la adopción de decisiones Es razonable y el procedimiento es legal, y se han aplicado seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas. Todos los directores y altos directivos de la empresa observan la disciplina y la ley, son leales a sus deberes, diligentes y concienzudos, observan estrictamente las leyes y reglamentos del Estado, los Estatutos de la empresa y las disposiciones del sistema de control interno de la empresa, y no violan las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa ni dañan los intereses de la empresa y de todos los accionistas en el desempeño de sus funciones.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó el sistema financiero y la situación financiera de la empresa, y consideró que el sistema financiero era sólido, el funcionamiento financiero era estándar y la situación financiera era estable. El informe financiero refleja la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera veraz, exacta y completa, y no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; El informe de auditoría estándar sin reservas emitido por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) para el informe anual 2021 de la empresa refleja con precisión la situación financiera de la empresa.
3. Transacciones conexas de la empresa
Las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021 siguen los principios de equidad, equidad y comercialización, y aplican efectivamente las disposiciones relativas a la evitación de la votación de los directores y accionistas asociados. Los procedimientos de negociación y adopción de decisiones se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de las empresas y el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas de las empresas, y los precios de transacción son justos y razonables y no afectan negativamente a las actividades operacionales de las empresas. No hay daños a los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
4. Utilización de los fondos recaudados
La empresa supervisará y gestionará eficazmente el depósito y el uso de los fondos recaudados de conformidad con las directrices de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa, a fin de garantizar La construcción de proyectos de inversión para recaudar fondos. El depósito y la utilización de los fondos recaudados se ajustarán a las normas de divulgación de información pertinentes y no se descubrirán violaciones de las leyes y reglamentos ni daños a los intereses de la empresa y los accionistas.
5. Ocupación de fondos y garantía externa de las partes vinculadas de la empresa
En estricta conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa no tiene ningún accionista mayoritario u otras partes vinculadas que ocupen los fondos de la empresa, no se haya producido ninguna violación de la garantía externa y no se haya producido ningún daño a los intereses de la empresa y de los accionistas.
6. Distribución de los beneficios de la empresa
La propuesta y el procedimiento de examen del plan de distribución de beneficios de la empresa se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, tienen plenamente en cuenta factores amplios como el Estado de funcionamiento de la empresa, las necesidades diarias de producción y funcionamiento y las necesidades futuras de capital para el desarrollo, coinciden con El rendimiento real de la empresa, se ajustan al plan de desarrollo de la empresa, son beneficiosos para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa y tienen legitimidad. El cumplimiento y la racionalidad redundarán en interés de la empresa y de todos los accionistas.
7. Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, siguiendo los principios básicos del control interno y de acuerdo con su propia situación real, la empresa ha modificado y perfeccionado diversos sistemas y sistemas de control interno y los ha aplicado eficazmente para garantizar el funcionamiento normal de las actividades comerciales de la empresa y proteger la seguridad y la integridad de los activos de la empresa. El informe de evaluación del control interno de la empresa refleja la situación actual del establecimiento, la perfección y la aplicación del sistema de control interno de la empresa de manera real y completa, y se ajusta a las necesidades del control interno de la empresa, y la evaluación general del control interno es objetiva y exacta.
8. Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada por la empresa
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha elaborado el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada y lo ha aplicado estrictamente. En 2021, el sistema conexo de la empresa se aplicó bien y no se produjo ninguna situación en la que las personas con información privilegiada utilizaran la información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa antes de que se revelara la información sensible importante que afectaba al precio de las acciones de la empresa, ni en la que las autoridades reguladoras investigaran y exigieran la rectificación.
9. Divulgación de información de la empresa
La divulgación de información de la empresa se ajusta estrictamente a las normas y reglamentos de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal y las normas de control interno de la empresa, como el sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información, y cumple activamente la obligación de divulgación de información. No hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en la divulgación de información.
10. Examen de los informes periódicos
La Junta de supervisores ha examinado los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración, y considera que los procedimientos para la preparación y el examen de los informes periódicos de la empresa por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa se adaptará activamente a las nuevas exigencias del desarrollo de la empresa y ampliará sus ideas de trabajo de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de cotización de las principales acciones de la bolsa de Shenzhen. “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 1 – Main Board Listed Companies Standardized operation”, “Corporate articles of Association”, “Supervisory meeting Rules” and relevant laws and Regulations, Regulations and Requirements, strictly perform their duties and duties of Supervision, and actively play the independent role of Supervisory Board in Corporate Governance, Risk Management, Internal Control, etc. Hacer un buen trabajo en todos los aspectos, supervisar y verificar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, la utilización de los fondos recaudados, las transacciones con partes vinculadas y las garantías externas, promover y garantizar el desarrollo saludable, estable y sostenible de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de supervisores
