Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036)
Resolución del director independiente sobre la novena reunión de la Junta de Síndicos en su noveno período de sesiones
Reconocimiento previo y opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen Stock Exchange – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal y los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”) y otras disposiciones pertinentes, Como director independiente de Zhejiang Taitan Co.Ltd(003036) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), sobre la base de un juicio independiente y de una actitud responsable hacia la empresa y todos los accionistas, aprobamos por adelantado las propuestas pertinentes examinadas en la novena reunión del Consejo de Administración de la empresa y expresamos nuestra opinión independiente de la siguiente manera:
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Actuando como director independiente de la empresa de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las normas básicas para el control interno de las empresas y las directrices conexas, La situación actual del control interno de la empresa ha sido verificada, y el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 ha sido revisado, y el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 ha emitido las siguientes opiniones:
Creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno más sólido, y que todos los sistemas de control interno se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones y requisitos de los departamentos de supervisión, que se ajustan a las necesidades reales de la producción y el funcionamiento de la empresa en la actualidad, con legitimidad, racionalidad y eficacia. La empresa puede seguir los principios básicos del control interno, combinando su propia situación real, la aplicación efectiva. El actual sistema de control interno de la empresa ha abarcado todos los aspectos y vínculos de las operaciones de la empresa, ha formado un sistema de gestión normalizado, puede prevenir eficazmente los riesgos de gestión, garantizar el funcionamiento eficaz de todas las empresas, proteger la seguridad e integridad de los activos de la empresa, proteger los intereses de La empresa y de todos los accionistas. Después de la revisión, creemos que el informe de autoevaluación del control interno 2021 preparado por la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
En conclusión, estamos de acuerdo con la conclusión de que el control interno es eficaz en el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Actuar como director independiente de la empresa de conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, as í como Las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, etc. Revisamos cuidadosamente el informe financiero de la empresa 2021, escuchamos las opiniones de los ejecutivos de la empresa, analizamos la situación de la demanda de capital de la empresa 2022, y sobre esta base expresamos las siguientes opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021:
Creemos que la formulación del plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa se ajusta a los Estatutos de la empresa y a las disposiciones pertinentes, el procedimiento de adopción de decisiones es legal, se ajusta a las necesidades de desarrollo de la empresa, se tienen plenamente en cuenta los intereses de todos los accionistas y no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Se acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen. Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021
La situación del depósito y la utilización real de los fondos recaudados por las empresas en 2021 es coherente con la situación revelada en el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, que se ajusta a la Ley de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el Reglamento No. 1 sobre la autorregulación de la bolsa de valores de Shenzhen – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, han llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, no hay Cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni el uso ilegal de los fondos recaudados; La empresa utiliza estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las normas pertinentes y divulga la información pertinente de manera veraz, exacta y completa. Estamos de acuerdo con el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021. Reconocimiento previo y opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable en 2022
Reconocimiento previo
Después de la verificación, creemos que: Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de auditoría relacionada con valores y futuros, tiene suficiente competencia profesional, capacidad de protección de inversores e independencia, puede cumplir con los requisitos de auditoría de 2022. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants LLP (Special general Partnership) como entidad de auditoría para 2022 se presentará al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Opinión independiente
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de trabajo para los directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, el sistema de trabajo para los directores independientes y otras normas y reglamentos pertinentes, como director independiente de la empresa, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la empresa de contabilidad en 2022: Creemos que Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de auditoría de valores y futuros, se adhiere al principio de auditoría independiente en el proceso de práctica, puede emitir informes profesionales a tiempo para la empresa y el contenido del informe es objetivo e imparcial, puede cumplir los requisitos de auditoría financiera de 2022. Creemos que la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants firm y los Estatutos de la empresa no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas en general. Estamos de acuerdo con la propuesta y la presentaremos a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Dictamen independiente sobre la solicitud de la empresa de una línea de crédito global al Banco en 2022
De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes En las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, el sistema de directores independientes y otras disposiciones pertinentes, todos los directores independientes de la empresa, Habiendo examinado cuidadosamente los materiales de la reunión y otros materiales conexos presentados por la empresa, y sobre la base del principio de juicio independiente y objetivo, la opinión independiente es la siguiente:
La solicitud de la empresa al Banco de una línea de crédito global puede satisfacer las necesidades de capital de la producción y el funcionamiento de la empresa, de conformidad con la estrategia de desarrollo de la empresa y los intereses de todos los accionistas, y no tendrá un impacto negativo en el funcionamiento normal y el desarrollo empresarial de la empresa. Los procedimientos de toma de decisiones y los resultados de la votación sobre las cuestiones crediticias mencionadas por el Consejo de Administración de la empresa serán legales y válidos.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que esta empresa solicite al banco una línea de crédito integral.
Opiniones independientes sobre la solicitud de la empresa al Banco de la línea de crédito del comprador y la responsabilidad de la garantía
De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes En las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, el sistema de directores independientes y otras disposiciones pertinentes, todos los directores independientes de la empresa, Habiendo examinado cuidadosamente los materiales de la reunión y otros materiales conexos presentados por la empresa, y sobre la base del principio de juicio independiente y objetivo, la opinión independiente es la siguiente:
La empresa ha aplicado al Banco la línea de crédito del comprador y ha asumido la responsabilidad de la garantía de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los sistemas pertinentes de la empresa para llevar a cabo los procedimientos de adopción de decisiones correspondientes, que se ajustan a las necesidades del funcionamiento normal de la empresa y a los intereses de todos los accionistas.
Aceptar que la empresa solicite al Banco la línea de crédito del comprador y asuma la responsabilidad de la garantía en 2022.
Reconocimiento previo y opiniones independientes sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022
1. Dictamen de aprobación previa
Después de la comunicación con la empresa y la revisión cuidadosa de la información, creemos que la empresa 2022 a las partes relacionadas con la compra de servicios relacionados con el alojamiento de conferencias, es un comportamiento comercial normal, el precio de las transacciones relacionadas con el mercado sigue el principio, decidimos, acordamos que la empresa de acuerdo con El procedimiento de examen de las transacciones relacionadas, presentará la propuesta a la novena reunión de la Junta Directiva de la empresa para su examen. Cuando el Consejo de Administración examine las transacciones conexas mencionadas, los directores asociados se abstendrán de votar.
2. Opinión independiente
En 2021, la empresa adquirió 14312 millones de yuan de servicios hoteleros, como servicios de conferencias y alojamiento en el Titan International Hotel de Xinchang, que son transacciones comerciales normales en la producción y el funcionamiento cotidianos, y el precio de transacción se determina mediante consulta con el precio de mercado, de conformidad con el principio de precios justos, razonables y consensuados, de conformidad con las disposiciones pertinentes del Estado y el principio de equidad de las transacciones conexas. Encarna el principio de buena fe, equidad e imparcialidad, no daña los intereses de la empresa y los accionistas, no afectará a la independencia de la empresa.
Las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022 son transacciones comerciales normales de la empresa, que se basan en el precio de mercado y siguen los principios de objetividad, equidad y racionalidad, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Al examinar las transacciones mencionadas, el Consejo de Administración se ha abstenido de votar, y el procedimiento es legal y eficaz, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los estatutos.
Opiniones independientes sobre la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios
La empresa garantiza el funcionamiento diario de las necesidades de capital, controla eficazmente el riesgo de inversión, garantiza que los proyectos de inversión de capital recaudado puedan llevarse a cabo normalmente y garantizar la seguridad de los fondos recaudados bajo la premisa, no afecta al funcionamiento diario de la empresa y al desarrollo normal de los proyectos de inversión recaudados, ni existe un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. No afecta al funcionamiento normal de la empresa, puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, obtener beneficios de conformidad con la ley, en interés de la empresa y de todos los accionistas. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa y otras disposiciones pertinentes. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa utilizará parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo.
Opiniones independientes sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados
El Consejo de Administración de la empresa ha preparado el informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente (hasta el 31 de diciembre de 2021). Tras su examen, creemos que el informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente se ajusta estrictamente a las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shenzhen y la empresa sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados, y que la información pertinente sobre el uso de los fondos recaudados revelada es verdadera y exacta. No hay irregularidades en la gestión y el uso de los fondos recaudados. Estamos de acuerdo con el informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente.
Opiniones independientes sobre la revisión del plan de emisión pública de bonos convertibles de sociedades
El contenido del plan revisado de emisión pública de bonos convertibles de sociedades es práctico y se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos existentes, como el derecho de sociedades y la Ley de valores, as í como a las disposiciones pertinentes de la c
Opiniones independientes sobre la revisión del informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles
En el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles, revisado por la empresa, se analizan el plan de utilización de los fondos recaudados, los antecedentes de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos, la situación básica de los proyectos de recaudación de fondos y la influencia de la emisión pública de bonos convertibles en el funcionamiento y la situación financiera de la empresa. Es propicio para que los inversores comprendan plenamente esta oferta pública. Estamos de acuerdo con el informe de análisis de viabilidad revisado de la empresa sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles.
Opiniones sobre el rendimiento al contado diluido de los bonos convertibles emitidos públicamente y sobre las medidas de cobertura conexas y los compromisos de las entidades pertinentes
La empresa analizó el impacto de la oferta pública de bonos convertibles en la dilución del rendimiento al contado y propuso medidas de compensación pertinentes. Los compromisos pertinentes se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y a los intereses de todos los accionistas; El compromiso de las partes interesadas con el rendimiento al contado diluido de los bonos convertibles emitidos públicamente por la empresa y las medidas de compensación se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, lo que es beneficioso para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
En 2021, la sociedad, los accionistas controladores y otras partes vinculadas se atendrán estrictamente a las leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, como la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, etc. los accionistas controladores y otras partes vinculadas no ocuparán los fondos de la sociedad. Tampoco existe la situación de que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupen los fondos de la empresa durante el período anterior que se extiende hasta el 31 de diciembre de 2021.
Tras la verificación, creemos que la empresa puede aplicar estrictamente las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y los Estatutos de la empresa, y que no existe ninguna situación en la que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupen los fondos de la empresa ni perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
Directores independientes: Li Xudong, Wang Jin y Yu feitao 15 de marzo de 2022
