Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Makin City)
Como director independiente de Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período que abarca el informe, cumplí estrictamente el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en Bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, Las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, as í como los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, deben respetar los principios de buena fe, fidelidad y diligencia y ejercer los derechos y obligaciones de los directores independientes de manera prudente, independiente y objetiva. Asistir a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas a tiempo, conocer y discutir la situación de la producción, el funcionamiento y el desarrollo de la empresa, expresar opiniones independientes y desempeñar plenamente el papel de director independiente para proteger los intereses de los accionistas y mejorar el valor de la empresa.
A continuación se presenta un breve informe sobre el desempeño de las funciones y la situación conexa en 2021:
Asistencia a la reunión
Durante mi mandato como director independiente de la empresa, la empresa celebró 4 reuniones generales de accionistas (incluida la Junta General provisional de accionistas) y 11 reuniones del Consejo de Administración. Mi asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y mi participación en las reuniones de accionistas se muestran en los cuadros 1 y 2.
Cuadro 1 Asistencia a las reuniones de la Junta en 2021
Asistencia a la Junta
Director independiente
Asistencia en persona este año
Nombre del evento
Número de miembros de la Junta
Majincheng 11 11 0 0 no
Cuadro 2 Asistencia a las reuniones de la Junta de accionistas en 2021
Participación sin derecho a voto en la Junta de accionistas
Director independiente
Si la ausencia de la delegación no se produce dos veces consecutivas
Nombre del evento
Número de reuniones de accionistas
Majincheng 4 4 0 0 no
Asistí a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas a tiempo durante el período que abarca el informe, sin ausencias ni dos reuniones consecutivas sin asistencia personal. Durante mi mandato en 2021, el Consejo de Administración y el Comité Especial de la empresa examinaron y adoptaron decisiones sobre las propuestas pertinentes para llevar a cabo un estudio cuidadoso y objetivo y, de ser necesario, los departamentos y el personal pertinentes de la empresa; Las propuestas presentadas al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas se examinaron cuidadosamente y se firmaron oportunamente para su confirmación; Ejercer el derecho de voto con cautela y expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes conexas.
En mi opinión, durante el período que abarca el informe, la convocatoria, el contenido y los procedimientos de todas las juntas de directores y accionistas de la empresa se ajustaron a las disposiciones de las leyes y reglamentos, los documentos normativos y los estatutos. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor de todas las propuestas pertinentes examinadas en las reuniones anteriores de la Junta y no he votado en contra ni me he abstenido. Firmo personalmente las resoluciones de cada reunión y cada reunión para aclarar mis responsabilidades. Al mismo tiempo, la empresa también ha prestado un gran apoyo a su labor, sin perjuicio de que los directores independientes hagan juicios independientes.
Situación de la opinión independiente
Durante el período que abarca el informe, como director independiente, se examinaron de manera seria, independiente y objetiva la distribución de los beneficios de la empresa, el almacenamiento y la utilización especiales de los fondos recaudados y se formularon 12 opiniones independientes sobre el contenido correspondiente. En el cuadro 3 figura información detallada sobre las opiniones independientes emitidas en 2021.
Cuadro 3 opiniones independientes emitidas en 2021
Proyecto de ley sobre la emisión de opiniones independientes en el momento de la reunión del Consejo de Administración
Proyecto de ley del segundo Consejo de Administración sobre la propuesta de la empresa de solicitar préstamos y garantías de las partes vinculadas a Industrial Bank Co.Ltd(601166) 1232021 / 1 / 22
Sesiones
Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
Proyecto de ley sobre el nombramiento de la institución de auditoría de la empresa 2021
Sesión⒱propuesta sobre la confirmación de la remuneración total de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2020
Propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
Proyecto de Ley Nº 292021 / 7 / 1 de la tercera reunión sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para la autofinanciación de los proyectos de inversión de la segunda Junta y los gastos de emisión pagados
Sesión II propuesta sobre el uso de fondos propios ociosos para comprar productos financieros
El 30º informe especial 2021 / 8 / 26 de la segunda reunión de directores sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Reuniones
Sobre la elección del Consejo de Administración y el nombramiento del tercer y segundo Director de la empresa
Propuesta de candidatura a director no independiente del Consejo de Administración
5 sesión 31ª 2021 / 9 / 26
Sesión II Proyecto de ley sobre la elección del Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de los candidatos a directores independientes para el tercer Consejo de Administración
Propuesta del tercer Director sobre el nombramiento de altos directivos de la empresa
Primera sesión 2021 / 10 / 13
Debate
Labor de los comités profesionales
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación y del Comité de auditoría, asistí a todas las reuniones del Comité profesional durante el período de que se informa y participé en el examen del plan anual de remuneración del personal directivo superior de la empresa, el informe periódico y la renovación de la Organización de auditoría, etc., y presenté sugerencias para el desarrollo sostenible de la empresa.
Investigación sobre el terreno
Durante el período que abarca el informe, aproveché plenamente la participación en las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial del Consejo de Administración para comprender las condiciones de funcionamiento, la situación financiera, el desarrollo empresarial y otras cuestiones conexas de la empresa y comprender el desarrollo en tiempo real de la empresa. Debido a la influencia de la situación epidémica, la situación de la investigación sobre el terreno en 2021 se ha limitado en cierta medida, por lo que el período que abarca el informe se comunica principalmente con los directores de la empresa, el personal directivo superior y otros técnicos clave a través de canales de comunicación como el teléfono, la Wechat y la entrevista con los ejecutivos individuales, para mantenerse al día con la situación actual de la empresa en tiempo real, pero mi tiempo de trabajo en la empresa sigue siendo superior a 10 días laborables.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
Promoción de la normalización de la inclusión en la lista del GEM
2021 es el primer año de cotización pública de la empresa en el GEM de la bolsa de Shenzhen. Con el fin de garantizar que la empresa cotice en bolsa de acuerdo con las normas de la bolsa de Shenzhen GEM (revisada en diciembre de 2020) y otras leyes y reglamentos administrativos, presento sugerencias razonables sobre la gobernanza científica de la empresa, que desempeña el papel de director independiente para garantizar que la empresa cotice en bolsa.
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa
Con el fin de garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada por la empresa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, la empresa debe ser supervisada en todo momento durante el período que abarca el informe de conformidad con las leyes y reglamentos de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en El GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas en el GEM de la bolsa de Shenzhen. Divulgación completa y equitativa de información. En particular, durante el período de cambio de los precios de las acciones de la empresa, se presta especial atención a las normas de divulgación de información de la empresa y a las preocupaciones de los pequeños y medianos inversores, a fin de garantizar que todos los accionistas comprendan la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa de manera oportuna, amplia y justa, y supervisar las normas de comportamiento de los ejecutivos para evitar que se produzca una divulgación de información no normalizada.
Prestar atención al mantenimiento de la relación entre la empresa y los inversores
Prestar atención a la comunicación y el intercambio entre la empresa y los inversores, especialmente los pequeños y medianos, y prestar atención al establecimiento de buenas relaciones con los inversores. En el presente documento se formulan algunas sugerencias sobre cómo mantener la comunicación diaria con los inversores mediante el uso de una plataforma normalizada.
Iv) centrarse en las transacciones conexas y las garantías externas
En 2021, la dirección y el personal de puestos clave informaron sobre las cuestiones de procesamiento encomendadas en la producción de la empresa, y sobre la base de un juicio independiente, se llegó a la conclusión de que las transacciones conexas de la empresa seguían el principio de comercialización, los precios eran justos y razonables, se ajustaban a las Características de la industria y a los intereses generales de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas; En cuanto a las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y el fideicomisario en 2021, creemos que estas transacciones tienen una proporción razonable en el negocio cotidiano de la empresa, la conclusión de los acuerdos pertinentes y el cumplimiento legal de los procedimientos, no hay transferencia de beneficios a los accionistas minoritarios.
En 2021 se llevó a cabo una inspección cuidadosa de la garantía externa acumulada y actual de la empresa, y se llegó a la conclusión de que la empresa no había violado las normas de supervisión y los procedimientos de adopción de decisiones para proporcionar garantías externas, ni había sido ocupada ilegalmente por los accionistas controladores y sus partes vinculadas.
Prestar atención a la supervisión del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
El período de presentación de informes es el primer año de emisión y cotización del GEM, y la supervisión del almacenamiento y el uso de los fondos recaudados es especialmente importante. Como director independiente de la empresa, supervisé e inspeccioné cuidadosamente el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados. Tras la verificación, la empresa adoptó un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, de estricta conformidad con el sistema de gestión de los fondos recaudados de las empresas que cotizan en bolsa, y utilizó fondos recaudados para el almacenamiento y la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados para la autofinanciación de los proyectos de inversión y los gastos de emisión pagados. El uso de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo ha cumplido los procedimientos de examen necesarios, y los fondos recaudados no se almacenan y utilizan de conformidad con las disposiciones y la información conexa no se divulga de conformidad con las disposiciones.
Otros trabajos
Durante el período que abarca el informe, no se presentó ninguna propuesta de convocar una Junta de directores o una junta general provisional de accionistas;
Durante el período que abarca el informe, no se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente;
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran contratar o despedir a una empresa contable.
En 2021, cumplí concienzudamente las responsabilidades del director independiente y desempeñé el papel del director independiente en la normalización de la gobernanza empresarial y la inclusión sin tropiezos en el GEM de la bolsa de Shenzhen. En 2022 seguiré adhiriéndome a la ética profesional y al Código de conducta de los directores independientes, mantendré una estrecha comunicación e intercambio de opiniones con los directores, supervisores, ejecutivos y personal clave de la empresa, intercambiaré opiniones activamente, formularé sugerencias para el desarrollo de la empresa y Desempeñaré plenamente el papel activo de los directores independientes en la Protección de los intereses de los accionistas.
Se informa de ello.
Director independiente: Ma Jin Cheng, marzo de 2022
