Beijing Guofeng Law Firm
Sobre Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Solicitar la emisión de bonos convertibles de sociedades a un objeto no especificado
Uno de los dictámenes jurídicos complementarios
Guofeng lvzheng Zi [2021] an181 – 5
Beijing Guofeng Law Firm
Grandway Law Offices
7 / F, News Building, 26 Jianguomen nei Avenue, Dongcheng district, Beijing 100005
Tel: 010 – 88004488 / 66090088 Fax: 010 – 66090016
Catálogo
Parte I respuesta a las preguntas… 4.
Cuestión 2 de la Carta de investigación 4.
Cuestión 3 de la Carta de investigación 6.
Cuestión 4 de la Carta de investigación Parte II Divulgación de información adicional para el nuevo período 13.
1. La calificación principal del emisor para esta emisión y cotización… 13.
2. Condiciones sustantivas de la oferta y cotización del emisor 13.
El negocio del emisor… 20.
Transacciones conexas y competencia entre pares… 20.
Los principales bienes del emisor… 21.
Los principales derechos y obligaciones del emisor… 23.
Impuestos del emisor… 28
Protección del medio ambiente, calidad de los productos y normas técnicas del emisor… 30.
Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 31.
Observaciones finales generales sobre esta publicación 32.
Beijing Guofeng Law Firm
Sobre Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
Solicitar la emisión de bonos convertibles de sociedades a un objeto no especificado
Uno de los dictámenes jurídicos complementarios
Guofeng lvzheng Zi [2021] an181 – 5
A: Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853) (emisor)
De conformidad con el Acuerdo de servicios de abogados firmado entre la bolsa y el emisor, la Bolsa acepta la autorización del emisor y actúa como asesor jurídico especial para la emisión. La bolsa ha comprobado los documentos y los hechos pertinentes proporcionados por el emisor de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, as í como con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica. Además, en relación con esta emisión, el emisor emitió la opinión jurídica del bufete de abogados Beijing Guofeng sobre la solicitud de emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos (en lo sucesivo denominada “la opinión jurídica”), Informe sobre la labor de los abogados de Beijing Guofeng law firm en relación con la solicitud de Hangzhou Shenhao Technology Co.Ltd(300853)
De conformidad con el “211936” de la Comisión Reguladora de valores de China, la notificación de la opinión de retroalimentación sobre el examen de los proyectos de licencia administrativa (en lo sucesivo denominada “la opinión de retroalimentación”) y los requisitos del emisor, y debido a los cambios en la situación pertinente del emisor desde la emisión de la opinión jurídica mencionada y el informe de trabajo de los abogados hasta la fecha de emisión de la presente opinión jurídica complementaria (en lo sucesivo denominada “el nuevo período”), Sobre la base de una nueva inspección de la situación pertinente del emisor en esta emisión, el abogado de la bolsa emitirá este dictamen jurídico complementario, que modificará, complementará o explicará más a fondo el contenido pertinente del dictamen jurídico emitido por el abogado de la bolsa y el informe de trabajo del abogado.
The Lawyers of the exchange agree to report this Supplementary legal Opinion as the Legal Document required by the issuer for this issue together with other materials, and shall Bear corresponding responsibilities for this Supplementary legal opinion according to law; El presente dictamen jurídico complementario se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no se utilizará para ningún otro fin.
Las declaraciones formuladas por los abogados en sus dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados también se aplican a los dictámenes jurídicos complementarios. A menos que se especifique otra cosa, el significado de los términos pertinentes en la presente opinión jurídica adicional es el mismo que en la opinión jurídica y en el informe sobre la labor de los abogados.
De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración de la emisión, las medidas para la administración de las empresas jurídicas de valores, las normas para la práctica de las empresas jurídicas de valores, etc., y De conformidad con las normas comerciales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas complementarias:
Cuestión 2 de las cartas de consulta
Esta emisión tiene por objeto recaudar 5,5 millones de yuan para el proyecto de construcción de una nueva base inteligente de I + D e industrialización (en adelante, el proyecto inteligente) y el Fondo de liquidez suplementario de la parcela no. 20 [2020] de yuzheng GongGong. Una vez terminado el proyecto Smart Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) \ \ 35 El proyecto prevé un rendimiento financiero interno después de impuestos del 29,45%. Durante el período que abarca el informe, la inteligencia de la producción y las ventas de la empresa se utilizó principalmente en la inspección de patrullas del sistema de energía, principalmente para la red eléctrica nacional y sus empresas afiliadas. En julio de 2020, el emisor recaudó 620576.900 Yuan de la oferta pública inicial para proyectos de producción y construcción, proyectos de construcción de centros de I + D y capital de trabajo complementario. Al 31 de marzo de 2021, el primer proyecto de producción y construcción de Smart Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) \
Sírvanse proporcionar al emisor información adicional sobre: 1) la relación y la diferencia entre la inspección inteligente del tránsito ferroviario de los productos objeto de la oferta y los productos existentes del emisor en la aplicación de la tecnología, las materias primas, el equipo de producción, etc., y la información técnica ya dominada en la aplicación de la inteligencia, y si existe una gran incertidumbre en la investigación y el desarrollo técnicos y la producción en masa de los productos de la oferta; Si es necesario obtener la licencia de franquicia pertinente para la ejecución del proyecto de licitación y si se han obtenido todas las calificaciones y licencias relacionadas con la producción del proyecto; La certificación de los clientes y la aceptación de la prueba del proyecto Smart Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) \ En combinación con el volumen de ventas y la cuota de mercado de los nuevos productos de la empresa en los últimos años, la capacidad de mercado, el patrón de competencia del mercado, los pedidos en mano o los pedidos intencionales de los productos destinatarios del proyecto de oferta pública de inversión, etc., indica si la nueva capacidad de producción de la oferta pública de inversión puede digerirse eficazmente; El precio unitario medio de los productos es mucho mayor que el de los productos existentes del emisor.
Por favor, describa la base de determinación y la racionalidad de los parámetros, como el precio unitario de los productos utilizados en las previsiones de beneficios, y concluya el precio de los productos pertinentes y los beneficios empresariales conexos de la empresa en la industria contractual, y explique si el cálculo de los beneficios es razonable y prudente. En combinación con el personal de I + D, la capacidad de producción, los proyectos de investigación en curso y las reservas de I + D existentes del emisor, se indica si la empresa cuenta con personal, reservas técnicas y capacidad de gestión de I + D para llevar a cabo dos proyectos de I + D al mismo tiempo, y si existe un mayor riesgo financiero para resolver el déficit de fondos de los proyectos de I + D.
Se pide al emisor que revele plenamente los riesgos asociados con (1) (3) (4) (5) (6).
Por favor, verifique y emita una opinión clara sobre el patrocinador, pida a la CPA que verifique (5) (6) y emita una opinión clara, pida al abogado del emisor que verifique (2) y emita una opinión clara.
Sobre la necesidad de obtener la licencia de franquicia pertinente para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos
De conformidad con la resolución de la tercera reunión del tercer Consejo de Administración del emisor, la resolución de la junta general anual de accionistas de 2020 y el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetivos no específicos, preparado por el Consejo de Administración del emisor, El proyecto de recaudación de fondos del emisor es el nuevo tipo de proyecto de construcción de la base de I + D e industrialización y el capital de trabajo complementario de la parcela 20 [2020] de Yu zhenggong. El contenido principal de la construcción del proyecto es la construcción de una nueva base de I + D e industrialización, La adquisición de equipo de producción avanzado, equipo de ensayo y equipo experimental de I + D.
De acuerdo con la Declaración del emisor y el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos, preparado por el Consejo de Administración del emisor, el folleto de recaudación de fondos y entrevistado por el abogado de la bolsa con el Director de negocios del emisor, la ejecución del proyecto de recaudación de fondos no necesita obtener el permiso de franquicia. En conclusión, los abogados de la bolsa creen que no es necesario obtener una licencia de franquicia para la ejecución de proyectos de inversión.
Ii) Si se han obtenido todas las calificaciones y licencias relacionadas con la producción del proyecto
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, y tras examinar las calificaciones y permisos pertinentes del emisor, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, el emisor ha obtenido las siguientes calificaciones y permisos relacionados con la producción de proyectos de inversión:
Título de la licencia de calificación número de la licencia de calificación fecha de emisión unidad de emisión período de validez
No.
Descarga de contaminantes en Hangzhou 330110390121 – 10
1 licencia de emisión del emisor 7 de febrero de 2017 Hangzhou Environment Bureau 2022.2.27
Carga (reparación, ensayo) energía nacional
2 License of Power facilities of issuer 4 – 3 – 00750 – 20182021.8.30 Zhejiang Supervisory Bureau 2024.1.1 (level 4) Management Office
3 normalización de la seguridad de la producción del emisor Hangzhou aqbjx 2020.3.16 Hangzhou debe 2023.4
Three – level Enterprise (Machinery) ⅲ 2020155 Emergency Management Bureau
4 emisor calificación empresarial de la industria de la construcción d233228332021.7.21 Zhejiang Province Residence 2026.7.20 certificate Housing and Urban and Rural
Título de la licencia de cualificación número de la licencia de cualificación
Oficina de construcción
De conformidad con el formulario de información sobre el registro de proyectos de inversión empresarial en la provincia de Zhejiang, el registro de los proyectos de inversión solicitados por el emisor es el siguiente:
Número de serie número de registro de la fecha de registro de la autoridad de registro del nombre del proyecto
Exceso de trabajo político [2020] 20
Oficina de desarrollo y reforma del distrito de Yuhang
Proyectos de construcción de bases
2 reposición de la liquidez
According to the Environmental Protection management measures for Construction Projects in Zhejiang Province (amended in 2021), the visit of Lawyers to Hangzhou Yuhang Environmental Protection Supervision Office, Los proyectos de I + D y los proyectos de construcción de bases de industrialización y los proyectos de capital circulante complementario no se incluyeron en la lista de gestión clasificada de la evaluación del impacto ambiental de los proyectos de construcción (edición 2021) (Decreto Nº 16 del Ministerio de medio ambiente ecológico de la República Popular China) y no Se requirieron procedimientos de examen y aprobación de la evaluación del impacto ambiental.
De conformidad con el certificado de propiedad inmobiliaria pertinente del emisor, la información sobre el uso de la tierra para los proyectos de inversión propuestos por el emisor es la siguiente:
Number of Sequence Project name Land Use Warrant number Land Acquisition date Land Acquisition Method
Exceso de trabajo político [2020] 20
Lote no. 2021 nueva máquina inteligente Zhejiang (2021) Yuhang Distrito inmóvil 2021.1.29
Derechos de propiedad de una base de I + D e industrialización no. 0015220
Proyectos de construcción
2 reposición de la liquidez
En resumen, los abogados de la bolsa creen que se han obtenido todas las calificaciones y permisos para la producción de proyectos de inversión.
Cuestión 3 de las cartas de consulta
De conformidad con los documentos de solicitud, los bonos convertibles emitidos en esta ocasión se colocan preferentemente a los accionistas originales de la empresa, que tienen derecho a renunciar al derecho de colocación.
Pide al emisor que revele si los accionistas, directores, supervisores y ejecutivos que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada participan en la emisión y suscripción de bonos convertibles; En caso afirmativo, si existen planes o arreglos para reducir las tenencias de acciones de las empresas que cotizan en bolsa o los bonos convertibles emitidos en un plazo de seis meses antes y después de la suscripción de los bonos convertibles; en caso negativo, por favor, emita un compromiso y revele.
Por favor, consulte con el abogado del patrocinador y del emisor y emita una opinión clara.
China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
