Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048)
Informe anual de los directores independientes 2021 (Li Dongming)
Como director independiente de Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), asistí a las reuniones pertinentes y examiné cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes, etc. Expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, ejercer los derechos de los directores independientes de conformidad con la ley, desempeñar las funciones de los directores independientes y los miembros de los comités especiales del Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto
En 2021, el Consejo de Administración de la empresa celebró un total de 9 reuniones, asistí a 1 en el sitio, el medio de comunicación participó en 8, sin ausencias. Me preocupo por el funcionamiento de la empresa, mantengo un intercambio y una comunicación adecuados con la dirección de la empresa, tomo la iniciativa de obtener la información pertinente necesaria para la adopción de decisiones antes de la reunión del Consejo de Administración, participo activamente en el debate y hago sugerencias razonables, y sigo prestando atención a la aplicación de La propuesta después de la reunión, dando pleno juego al papel activo de los directores independientes. He votado a favor de todas las propuestas de todas las reuniones anteriores de la Junta durante el período que abarca el informe, sin objeciones, abstenciones ni recusaciones, y no he impugnado ninguna de las propuestas ni cuestiones conexas.
En 2021, la empresa celebró tres juntas generales de accionistas, asistí a tres juntas generales de accionistas sin derecho a voto y escuché atentamente las opiniones y sugerencias de los accionistas participantes.
Situación de la opinión independiente
En 2021, como director independiente de la empresa, antes de tomar todas las decisiones importantes de la empresa, he examinado cuidadosamente los materiales de las reuniones pertinentes de antemano, basado en el conocimiento profesional para hacer un juicio independiente, objetivo y profesional, el ejercicio prudente del derecho de voto. Durante el período que abarca el informe, expresé opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable, la distribución de los beneficios, el nombramiento de candidatos a directores, el nombramiento de personal directivo superior, las transacciones con partes vinculadas y la garantía externa de la empresa, respectivamente, y desempeñé funciones y facultades especiales de conformidad con las disposiciones pertinentes, as í como la aprobación previa de la renovación del nombramiento de la empresa contable y las transacciones con partes vinculadas, etc. Los detalles son los siguientes:
Opinión independiente de la Conferencia sobre el tiempo de divulgación (incluida la aprobación previa)
22 de marzo de 2021 opinión independiente sobre el nombramiento del Secretario de la Junta de Síndicos
Primera reunión provisional
1. Opiniones independientes sobre las transacciones financieras y las garantías externas de las partes vinculadas en 2020;
2. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020;
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2020;
4. Opiniones independientes sobre la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento y la modificación de las políticas contables pertinentes; 5. Aprobación previa y opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable;
6. Opiniones independientes sobre el aumento de la cantidad de garantía de las empresas afiliadas;
7. Aprobación previa y opiniones independientes sobre la garantía de responsabilidad solidaria y las transacciones conexas de los accionistas controladores para los préstamos bancarios de la empresa y sus filiales.
29 de abril de 2021 opinión independiente del noveno Consejo de Administración 2021 sobre el nombramiento del Vicepresidente de la empresa
Segunda reunión provisional
1. Opiniones independientes sobre el paso a pérdidas y ganancias de algunas inversiones de capital a largo plazo;
2. Opiniones de la novena Junta de Síndicos, celebrada el 1 de junio de 2021, sobre la garantía por etapas para los préstamos hipotecarios de los clientes de Shanhai Yuyuan;
3. Opiniones independientes sobre el aumento de la cantidad de garantía de las empresas afiliadas;
4. Aprobación previa y opiniones independientes sobre la garantía de responsabilidad solidaria y las transacciones conexas de los accionistas controladores para los préstamos bancarios de la empresa y sus filiales.
11 de junio de 2021 dictamen de la novena reunión provisional del Consejo de Administración 2021 sobre la elección del nuevo Consejo de Administración y el nombramiento de los candidatos al décimo año de la independencia del Consejo de Administración
29 de junio de 2021 opinión independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior pertinente
Sesión provisional
En segundo lugar, las opiniones independientes sobre el uso de fondos propios ociosos para la financiación de las inversiones;
2. Aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones relacionadas con la venta de viviendas comerciales a personas físicas vinculadas.
Nota especial y opinión independiente de la primera reunión del Décimo Consejo de Administración, celebrada el 30 de agosto de 2021, sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa
En la tercera reunión del Décimo Consejo de Administración, celebrada el 29 de octubre de 2021, sobre la independencia de los medios para aumentar la cantidad de garantía de la empresa a las empresas afiliadas;
2. Opiniones independientes sobre el aumento de la cantidad de fondos propios ociosos para la inversión y la gestión financiera.
Labor de los comités especializados de la Junta
Durante el período que abarca el informe, fui el Coordinador del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y miembro del Comité de nombramientos.
Y miembros del Comité de auditoría. Me atengo estrictamente a las leyes y reglamentos pertinentes y a la práctica del Comité de remuneración y evaluación de la empresa.
Participar activamente en las disposiciones de las normas de desarrollo, las normas de aplicación del Comité de nombramientos y las normas de aplicación del Comité de auditoría.
El Comité Especial desempeñará sus funciones cotidianas.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de remuneración y evaluación celebró dos reuniones para evaluar el desempeño anual de los altos directivos de la empresa.
Examinar el plan de distribución de la remuneración efectiva y el ajuste de las normas de asignación de los directores.
Durante el período que se examina, el Comité de nombramientos celebró tres sesiones para examinar los candidatos a directores y directores independientes.
Secretario y Vicepresidente de la Junta.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría celebró seis reuniones para examinar los informes periódicos de las empresas, las transacciones conexas, las garantías externas, la financiación de las inversiones y la renovación de las instituciones de auditoría. Verificar la situación del control interno de la empresa en 2021, confirmar que el sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y puede controlar eficazmente los riesgos conexos; Comunicarse eficazmente con la CPA de auditoría anual sobre los problemas encontrados por la institución de auditoría en el curso de la auditoría anual y desempeñar eficazmente las funciones del Comité de auditoría.
Inspección in situ de la empresa y sugerencias
Durante el período que abarca el informe, aproveché la ventaja profesional para comprender plenamente la dinámica de la industria, prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes pertinentes de los medios de comunicación y la red a la empresa, y comprender y comprender oportunamente los acontecimientos importantes de la empresa. A través de la inspección in situ de la empresa para la producción y el funcionamiento de la empresa, especialmente la situación financiera para una comprensión profunda y un seguimiento continuo de la preocupación, y una comunicación oportuna con el Director Financiero, el Secretario del Consejo de Administración; Comunicarse oportunamente con las instituciones de auditoría externa durante la auditoría del informe anual e instar a la empresa a que complete la preparación y divulgación del informe anual de conformidad con las normas.
Pido a la empresa que haga un seguimiento oportuno de las nuevas normas de divulgación de información, siga normalizando el comportamiento de divulgación de información, siga prestando atención a las transacciones conexas, las garantías externas y los principales proyectos de inversión en la adopción de decisiones, los riesgos y los procedimientos de divulgación de información, y presente oportunamente las recomendaciones pertinentes.
Otras actividades relacionadas con la protección de los derechos e intereses de los inversores
Conocer y comprender oportunamente la dinámica empresarial y la divulgación de información de la empresa
Durante el período que abarca el informe, además de participar periódicamente en la Junta General de accionistas, la Junta de directores y las reuniones de los comités especiales, me puse en contacto con otros directores, supervisores y altos directivos de la empresa y el personal conexo por teléfono, Wechat y correo electrónico; Entrevistar activamente a la dirección de la empresa y a los directores de negocios, y escuchar el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa.
Al mismo tiempo, sigo prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insto a la empresa a que complete la divulgación de información en 2021 de manera veraz, precisa, oportuna y completa, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la Empresa, el sistema de divulgación de información, etc. Dar pleno juego a la independencia en el trabajo
Durante el período que abarca el informe, comprendí a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de funcionamiento, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas y el desarrollo empresarial, etc., consulté la información pertinente, usé mis conocimientos especializados para ejercer El derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial y expresé opiniones independientes. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Fortalecimiento activo de la capacitación operacional
Me concentro en el estudio de las últimas leyes, reglamentos y normas, y participo activamente en la formación organizada por las autoridades reguladoras, mejorando constantemente su nivel profesional y la competencia profesional, para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa para proporcionar asesoramiento y sugerencias para promover un funcionamiento más normalizado de la empresa.
Otros trabajos
Durante el período que abarca el informe, no presenté ninguna propuesta separada al Consejo de Administración para convocar una junta general extraordinaria de accionistas; No se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente; No se formularon objeciones a otras cuestiones pertinentes, como el proyecto de la Junta de directores. En resumen, en 2021, cumplí concienzudamente las responsabilidades de los directores independientes y desempeñé plenamente el papel activo de los directores independientes. La empresa ha prestado su pleno apoyo a mi trabajo y ha respetado plenamente mi juicio independiente como director independiente en la adopción de decisiones importantes.
En 2022, seguiré siendo diligente y diligente, proporcionando asesoramiento de referencia para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración, utilizando los conocimientos especializados y la experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa y contribuir al desarrollo sostenible, estable y saludable de la empresa.
Director independiente: Li Dongming 5 de marzo de 2002
