Fujian tianheng United Law Firm
Sobre la oferta pública inicial de Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd. Y su cotización en el GEM
Dictamen jurídico
Catálogo
Introducción… 4.
Explicación… 4.
Declaración del abogado… 5 texto… 7.
Aprobación y autorización para la inclusión en la lista de esta emisión… 7.
2. Calificación del emisor para la cotización actual… 8.
Condiciones sustantivas de esta cotización… 8.
Los patrocinadores y los representantes de los patrocinadores que figuran en la presente emisión… 9.
Observaciones finales generales 10.
Fujian tianheng United Law Firm
Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Material Co., Ltd.
Emitir acciones y cotizar en el GEM
Dictamen jurídico
[2020] tianheng fufei zi no. 0060 – 64 to: Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Material Co., Ltd.
Fujian tianheng United law firm receives the entrustment of Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. To appoint Lawyer Lin Hui, lawyer Chen luxin and Lawyer Chen Yun as Special Legal Adviser for its IPO and listing in GEM.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (ensayo), las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (ensayo) Las normas para la publicación de información de las empresas de valores que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos sobre la emisión pública de valores e informes sobre la labor de los abogados, etc., y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, de conformidad con las normas comerciales, Las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, Tianheng Lawyer is now issuing this legal Opinion on the issue of shares by Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd. And listing in GEM.
Introducción
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que se exprese expresamente o se defina otra cosa en el contexto, los siguientes términos tienen el siguiente significado específico:
El emisor se refiere a la parte principal que solicita la oferta pública inicial de acciones y cotiza en el GEM. El nombre de la fase de la sociedad anónima es “Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd.”, Ganzhou tengyuan Cobalt Co., Ltd.
Tengyuan Co., Ltd. Se refiere al nombre del emisor en la fase de sociedad de responsabilidad limitada, a saber, “Ganzhou tengyuan Cobalt Co., Ltd.”
Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd. IPO and listing in GEM
Esta cotización se refiere a la cotización en bolsa de Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas iniciales del GEM se refieren a las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales del GEM (para su aplicación experimental).
Las normas de cotización de GEM se refieren a las normas de cotización de GEM en la bolsa de Shenzhen.
Comisión Reguladora de valores de China
Los estatutos de la empresa se refieren a los Estatutos de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Material Co., Ltd. Y el folleto, que se refiere a la oferta pública inicial de acciones de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Material Co., Ltd. Y el folleto que figura en el GEM, firmado por el emisor el 14 de marzo de 2022.
El informe de auditoría se refiere al informe de auditoría no. 351a024200 (2021) emitido por la misma empresa contable (Asociación General Especial).
Fujian tianheng Joint Law Firm
The Lawyer of tianheng and the Lawyer of this Office refers to Lin Hui Law Officer, Chen luxin Lawyer and Chen Yun Lawyer of the Capital Market Department of Fujian tianheng Joint Law Firm
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) / patrocinador significa Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Declaraciones de abogados
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores, las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (ensayo), etc., y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Ha llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas, que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y que asuma las responsabilidades jurídicas correspondientes.
The Lawyers of the exchange have received the guarantees of the issuer and its controlled Shareholders, the actual controller and other related parties that the documents and oral statements provided to the Lawyers of the exchange are true, accurate, complete and effective; Las copias de los documentos y materiales proporcionados son las mismas que las originales, y las copias son las mismas que las originales; Las firmas y sellos de los documentos presentados son auténticos y válidos; Todos los documentos y materiales relacionados con esta emisión y cotización han sido proporcionados a los abogados de la bolsa, y todos los hechos relacionados con esta emisión y cotización han sido revelados a los abogados de la bolsa sin ningún tipo de ocultación, omisión, falsedad o engaños.
Esta opinión jurídica se basa en el conocimiento de los hechos pertinentes y en la comprensión de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos. Los abogados de la bolsa juzgan la validez de las cuestiones pertinentes sobre la base de las leyes, reglamentos y documentos normativos aplicables en ese momento, teniendo plenamente en cuenta las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos existentes, as í como la aprobación, confirmación y ratificación de los departamentos gubernamentales pertinentes.
Los abogados de la bolsa no emitirán opiniones sobre otras cuestiones profesionales distintas de las relacionadas con la contabilidad, la auditoría, la verificación de capital, la evaluación de activos, el análisis financiero, la adopción de decisiones en materia de inversiones y el desarrollo empresarial, y los abogados de la bolsa no estarán debidamente cualificados para verificar esas cuestiones profesionales y expresar opiniones. Las referencias a los datos y conclusiones de los estados contables, informes de auditoría, informes de verificación de capital, informes de evaluación de activos u otros informes profesionales pertinentes en la presente opinión jurídica han cumplido la obligación general de diligencia, pero esas referencias no implican ninguna confirmación o garantía expresa o implícita por parte de los abogados de la Bolsa de la autenticidad, exactitud, exhaustividad y legalidad de esos contenidos.
The exchange and its Lawyers agree that the issuer shall cite the contents of this legal opinion in part or in all the reporting documents involved in this issue and Listing by itself or in accordance with the requirements of the c
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para los fines de la presente emisión. No se utilizará para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa y de su abogado.
Esta opinión jurídica entrará en vigor una vez firmada y sellada por la persona a cargo y el abogado encargado de la bolsa.
El presente dictamen jurídico se redacta en tres ejemplares, cada uno de los cuales tiene el mismo efecto jurídico.
Texto
Aprobación y autorización de la oferta
Aprobación y autorización internas del emisor
El 24 de agosto de 2020, el emisor celebró la 11ª reunión del segundo Consejo de Administración. Deliberación y aprobación de la propuesta sobre la solicitud de oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) y su inclusión en el GEM, la propuesta sobre los proyectos de inversión y la viabilidad de la recaudación de fondos mediante la oferta pública de acciones de la empresa, el plan de distribución de beneficios antes de la oferta pública de acciones de la empresa, la propuesta sobre la modificación de los Estatutos de la empresa y su aplicación efectiva después de la cotización en bolsa Las propuestas relativas a la presentación de propuestas a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones concretas relacionadas con la emisión y la inclusión en la lista, etc. El 8 de septiembre de 2020, el emisor celebró la Sexta junta general provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la propuesta mencionada. El 20 de enero de 2022, el emisor convocó la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre la determinación de un plan específico para la emisión y la inclusión en la lista” y otras propuestas relacionadas con la emisión y la inclusión en la lista.
Opiniones de auditoría de la bolsa de Shenzhen
De conformidad con el anuncio de los resultados de la 56ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021, publicado por el Centro de auditoría de la cotización de la bolsa de Shenzhen el 9 de septiembre de 2021, el Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen considera que el emisor cumple las condiciones de emisión, Las condiciones de cotización y los requisitos de divulgación de información.
Respuesta del c
De conformidad con la respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd., emitida por la Comisión Reguladora de valores el 21 de diciembre de 2021 (licencia reguladora de valores [2021] No. 4042), la Comisión ha aprobado la solicitud de registro del emisor para la oferta pública de acciones.
Después de la inspección, el abogado de tianheng cree que el emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización del emisor, la opinión de auditoría de la bolsa de Shenzhen sobre la oferta y la aprobación del registro de la Comisión Reguladora de valores. De conformidad con el artículo 1.3 de las normas de inclusión en la lista del GEM, el emisor todavía necesita el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen y la firma de un acuerdo de inclusión en la lista.
II. Calificaciones del emisor para la inclusión en la lista
El emisor fue establecido por Teng Yuan Limited de acuerdo con el valor contable neto original auditado de la conversión de acciones en su conjunto. Desde su creación el 26 de marzo de 2004, Teng Yuan Limited ha estado operando durante más de tres años.
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor existe efectivamente de conformidad con la ley y no existe ninguna circunstancia que dé lugar a la terminación de la sociedad de conformidad con los artículos 180, 182 y el artículo 2 de la Ley de quiebras empresariales de la República Popular China, ni ninguna circunstancia que dé lugar a la terminación de la sociedad de conformidad con los artículos de asociación.
Después de la inspección, el abogado tianheng piensa, el emisor cumple con “GEM First START – up approach” la regulación pertinente, tiene la calificación principal que esta vez aparece en la lista. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor no ha presentado ninguna ley, reglamento, Reglamento o documento normativo pertinente, ni ninguna circunstancia que dé lugar a la terminación de la sociedad en virtud de los estatutos.
Condiciones sustantivas de la inclusión en la lista
1. The issuer is listed in this issue in accordance with the GEM Issuance conditions stipulated in the first Issue measures of GEM, and is registered with the consent of the c
2. Una vez concluida la emisión, el capital social total del emisor será de 125947.514000 Yuan, no inferior a 30.000000 Yuan, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
3. El número total de nuevas acciones emitidas por el emisor después de la emisión es de 125947.514000, y el número de acciones emitidas públicamente por el emisor representa el 25% del número total de acciones emitidas después de la finalización de la oferta, de conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas para la inclusión en la lista del GEM.
4. De acuerdo con el folleto y la recomendación de inclusión en la lista, el criterio específico de inclusión en la lista para la selección de la oferta es “el beneficio neto de los dos últimos años es positivo y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan”. Según el informe de auditoría, el beneficio neto del emisor en los dos últimos años es positivo, y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan, de conformidad con el Artículo 2.1.1, párrafo 1, inciso iv), y el artículo 2.1.2, inciso i), de las normas de cotización del GEM.
5. El emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han emitido un compromiso para garantizar que los documentos de solicitud de inclusión en la lista presentados a la bolsa de Shenzhen sean auténticos, exactos y completos, que no contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que se ajusten a lo dispuesto en el artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
A través de la inspección, el abogado de tianheng piensa que la cotización actual del emisor se ajusta a la “Ley de valores”, “las medidas iniciales de GEM”, “las normas de GEM” estipuladas en la oferta pública inicial de acciones y las condiciones sustantivas de la cotización en GEM.
Instituciones de recomendación y representantes de los patrocinadores que cotizan en bolsa en esta emisión
El emisor ha contratado a Dongxing Securities Corporation Limited(601198) \ \
Wu Dong y Cui Yongxin han sido designados como representantes de la recomendación para ser responsables de la labor de recomendación del emisor en esta emisión y cotización, de conformidad con el artículo 3.1.3 de las normas de cotización de GEM.
Observaciones finales generales
En resumen
