Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
Septiembre de 2012
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Wuhan, Chengdu, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Nanjing, Haikou, Tokio, Hong Kong, Londres, Nueva York, los Ángeles, San Francisco SCO Almaty
23 – 31 Floor, South Tower, Building 3, Zhengda Center, 20 Jinhe East Road, Chaoyang District, Beijing 100020
23 – 31 / F, South tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
Tel: + 86 1059572288 Fax: + 86 1065681022 / 1838
URL: www.zhonglun. Com.
Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
A: Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “this exchange” or “zhonglun”) as a special Legal Consultant employed for the Public issuance of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “this issue”) (hereinafter referred to as “issuer”, “Company” or ” Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) “), The Legal opinion of Beijing zhonglun law firm on the Public Issue of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “Legal opinion”), El informe de trabajo del abogado del bufete de abogados zhonglun de Beijing sobre la emisión de dictámenes jurídicos para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades (en adelante, el “Informe de trabajo del abogado”) y el dictamen jurídico complementario del bufete de abogados zhonglun de Beijing sobre la emisión pública de bonos convertibles de sociedades (en adelante, el “dictamen jurídico complementario (I)” )).
El emisor ha cambiado las cuestiones pertinentes entre la fecha de emisión del dictamen jurídico de la bolsa y la fecha de emisión del dictamen jurídico complementario (en adelante, el “período de verificación adicional”), y el 26 de agosto de 2021 publicó el informe semestral 2021. Con este fin, los abogados de la bolsa emiten este dictamen jurídico complementario, que es una actualización o suplemento del dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados, el dictamen jurídico complementario (I) (en lo sucesivo denominados colectivamente “documentos declarados”).
A fin de emitir este dictamen jurídico complementario, el Instituto y sus abogados, sobre la base del dictamen jurídico, el dictamen jurídico complementario (I) y el informe sobre la labor de los abogados, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y las normas de funcionamiento del Instituto, se guiarán por los principios de prudencia e importancia. Se llevó a cabo una verificación adicional de los hechos relacionados con la emisión del presente dictamen jurídico complementario.
Durante el proceso de verificación, el abogado de la bolsa obtuvo las siguientes garantías del emisor:
El emisor ha proporcionado a la bolsa los documentos escritos originales auténticos, copias o copias que considere necesarios para emitir el presente dictamen jurídico complementario; El emisor no omitirá los documentos proporcionados a la bolsa, todas las firmas y sellos de los documentos son auténticos y todas las copias o fotocopias son idénticas al original.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la Fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Se llevó a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica complementaria fueran verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales emitidas fueran legítimas y precisas y que no hubiera registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que se asumieran las responsabilidades jurídicas correspondientes.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico complementario y el dictamen jurídico complementario emitido por la bolsa, el informe sobre la labor de los abogados y el dictamen jurídico complementario (ⅰ), como documentos jurídicos necesarios para que el emisor solicite la emisión, se presentarán al c
La Bolsa está de acuerdo en que el emisor cite parte o la totalidad del contenido de la presente opinión jurídica complementaria en el folleto que prepare para esta emisión o de conformidad con los requisitos de examen y verificación de la c
Los términos, nombres y abreviaturas utilizados en el presente dictamen jurídico complementario tendrán el mismo significado que en el dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados y el dictamen jurídico complementario (I), salvo que se especifique otra cosa.
El presente dictamen jurídico complementario se utilizará únicamente a los efectos de la presente emisión y no podrá utilizarse para ningún otro fin o uso sin el consentimiento escrito de la bolsa.
De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado las cuestiones pertinentes y han emitido las siguientes opiniones jurídicas adicionales:
Aprobación y autorización de esta publicación
El emisor convocó la 44ª reunión del 6º Consejo de Administración el 17 de junio de 2021 y la Junta General de accionistas de 2020 el 29 de junio de 2021 para adoptar una resolución sobre la aprobación de la emisión y ha autorizado al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relativas a la emisión.
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, las resoluciones de la Junta General de accionistas antes mencionadas del emisor seguirán siendo válidas.
El emisor todavía debe obtener la aprobación de la c
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor sigue teniendo la aprobación y autorización internas necesarias para la emisión. El emisor debe obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China para esta emisión, y las acciones emitidas deben obtener la aprobación de la bolsa de Shenzhen para su negociación en la bolsa de valores.
II. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión
Sobre la base de los datos pertinentes de registro industrial y comercial proporcionados por el emisor y verificados por los abogados de la bolsa, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, el emisor sigue existiendo de conformidad con la ley y no existe ninguna circunstancia que deba terminarse de conformidad con las leyes, reglamentos, Documentos normativos y los estatutos pertinentes, y tiene la calificación de sujeto para la emisión prevista en las leyes, reglamentos y documentos normativos.
Condiciones sustantivas de esta emisión
Según el informe semestral 2021 del emisor, al 30 de junio de 2021, el activo neto del emisor era de 138833.772900 Yuan, y antes de la solicitud de emisión de los bonos convertibles, el saldo de los bonos del emisor era de 719050.900 Yuan, de conformidad con el plan de emisión aprobado por la Junta General de accionistas del emisor en 2020. El emisor no emitirá más de 300 millones de yuan de bonos convertibles de acciones a esta vez, y una vez concluida la emisión, los bonos acumulados
El saldo de los bonos representa el 26,79% de los activos netos de la empresa al 30 de junio de 2021 y no supera el 40% de los activos netos del emisor, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del artículo 14 de las medidas de gestión.
Después de la verificación, además de los cambios anteriores, el informe de trabajo de los abogados “3. Las condiciones sustantivas de la emisión” de la sección otros contenidos no han cambiado. El abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la emisión del emisor sigue cumpliendo las condiciones sustantivas para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades prescritas en las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos, como la Ley de valores, las medidas administrativas, etc.
Establecimiento del emisor
Durante el período de verificación y verificación adicional, no se han producido cambios en el establecimiento del emisor, como se indica en el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados.
Independencia del emisor
Durante el período de verificación y verificación adicional, no se han producido cambios en la independencia del emisor, como se indica en la opinión jurídica y en el informe sobre la labor de los abogados.
Patrocinadores, accionistas y controladores reales
Iniciador en el momento de la creación del emisor
Durante el período de verificación y verificación adicional, no se produjeron cambios en la situación de los patrocinadores en el momento de la creación del emisor, como se indica en el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados.
Ii) accionistas existentes del emisor
De acuerdo con el registro de accionistas de los 10 principales accionistas del emisor y el informe semestral 2021 del emisor emitido por la sucursal de Shenzhen de zhongdeng Company al 30 de junio de 2021, la situación de los 10 principales accionistas del emisor al 30 de junio de 2021 es la siguiente:
Número de serie nombre del accionista / nombre del accionista
1 personas físicas en el territorio de Liu gexin 37912828026,60
2 ya ‘an State – owned Asset Management Co., Ltd. State – owned legal person 932414746.54
3 personas físicas en panhui 690209464,84
4 Hong Kong Central Clearing Limited Overseas legal person 477134373.35
5 Taikang Life Insurance Co., Ltd. – Investment Company other 177152591.24 – Innovation Power
6 personas físicas en Liu yaguang 151199621,06
7 personas físicas en el territorio de Yin Fenggang 144585321.01
8 personas físicas en el territorio de panqu 141674400,99
9 China Securities Co.Ltd(601066) State – owned legal person 128918470.90
10 Banco Central de Noruega – personas jurídicas extranjeras con fondos propios 120614910,85
Nota: al 30 de junio de 2021, la cuenta especial de recompra de valores de la empresa poseía 137352.280 acciones de la empresa, que no figuraban en la lista de los 10 principales accionistas.
Tras la verificación, los abogados de la bolsa consideran que el número actual de accionistas y la distribución de las acciones del emisor se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes.
Accionistas controladores y controladores reales del emisor
De acuerdo con el “informe semestral 2021” del emisor, los anuncios relacionados con los cambios en las acciones y la verificación por parte de los abogados de la bolsa, el período de verificación adicional no ha cambiado el accionista controlador del emisor y el controlador real, es la persona física Liu gexin. A la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, el Sr. Liu gexin y sus colaboradores, el Sr. Liu Sichuan y la Sra. Wang Huan, directa e indirectamente, poseían conjuntamente Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 410217366 acciones, lo que representaba el 28,78% del capital social total de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) .
Otros accionistas del emisor que posean más del 5% de las acciones
De acuerdo con el “informe semestral 2021” del emisor, los anuncios relacionados con el cambio de acciones y la verificación de los abogados de la bolsa, otros accionistas que posean más del 5% de las acciones del emisor durante el período de verificación adicional no han cambiado y siguen siendo empresas de propiedad estatal de la ciudad de ya ‘an. A la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, ya ‘an State – owned Company posee 93801074 acciones de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Tras la verificación, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la empresa de propiedad estatal de Ya ‘an sigue siendo una person a jurídica establecida y existente de conformidad con la ley y tiene leyes, reglamentos y documentos normativos.
