Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Dictamen jurídico complementario (ⅲ)
Noviembre de 2012
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Wuhan, Chengdu, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Nanjing, Haikou, Tokio, Hong Kong, Londres, Nueva York, los Ángeles, San Francisco SCO Almaty
23 – 31 Floor, South Tower, Building 3, Zhengda Center, 20 Jinhe East Road, Chaoyang District, Beijing 100020
23 – 31 / F, South tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
Tel: + 86 1059572288 Fax: + 86 1065681022 / 1838
URL: www.zhonglun. Com.
Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Dictamen jurídico complementario (ⅲ)
A: Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “The exchange” or “zhonglun”) as the Special Legal Adviser employed by the Public issuance of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “this issue”) of Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) (hereinafter referred to as “The issuer”, “The Company” or ” Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) ), The Legal opinion of Beijing zhonglun law firm on the Public Issue of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “Legal opinion”), Informe sobre la labor de los abogados del bufete de abogados zhonglun de Beijing sobre la emisión de dictámenes jurídicos para la emisión pública de bonos convertibles (en adelante, el “Informe sobre la labor de los abogados”), The Supplementary legal opinion of Beijing zhonglun law firm on the Public issuance of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as the Supplementary legal Opinion (I)) and the Supplementary legal opinion of Beijing zhonglun law firm on the Public issuance of convertible Corporate Bonds (ⅱ) (hereinafter referred to as the Supplementary legal Opinion (ⅱ)).
Desde la fecha de emisión de la opinión jurídica complementaria (ⅱ) de la bolsa hasta la fecha de emisión de la opinión jurídica complementaria (en adelante, el “período de verificación complementaria”), el emisor ha cambiado las cuestiones pertinentes y ha publicado el informe del tercer trimestre de 2021 el 30 de octubre de 2021. Con este fin, los abogados de la bolsa emiten este dictamen jurídico complementario, que es una actualización o suplemento del dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados, el dictamen jurídico complementario (I), el dictamen jurídico complementario (II) (en lo sucesivo denominados colectivamente “documentos declarados”).
A fin de emitir este dictamen jurídico complementario, el Instituto y sus abogados, sobre la base del dictamen jurídico, el dictamen jurídico complementario (I), el dictamen jurídico complementario (II) y el informe sobre la labor de los abogados, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos pertinentes y los requisitos de las normas comerciales del Instituto, se guiarán por los principios de prudencia e importancia. Se llevó a cabo una verificación adicional de los hechos relacionados con la emisión del presente dictamen jurídico complementario.
Durante el proceso de verificación, el abogado de la bolsa obtuvo las siguientes garantías del emisor:
El emisor ha proporcionado a la bolsa los documentos escritos originales auténticos, copias o copias que considere necesarios para emitir el presente dictamen jurídico complementario; El emisor no omitirá los documentos proporcionados a la bolsa, todas las firmas y sellos de los documentos son auténticos y todas las copias o fotocopias son idénticas al original.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la Fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Se llevó a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica complementaria fueran verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales emitidas fueran legítimas y precisas y que no hubiera registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que se asumieran las responsabilidades jurídicas correspondientes.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico complementario y el dictamen jurídico complementario emitido por la bolsa, el informe de trabajo de los abogados, el dictamen jurídico complementario (ⅰ) y el dictamen jurídico complementario (ⅱ), como documentos jurídicos necesarios para que el emisor solicite la emisión, se presentarán al c
La Bolsa está de acuerdo en que el emisor cite parte o la totalidad del contenido de la presente opinión jurídica complementaria en el folleto que prepare para esta emisión o de conformidad con los requisitos de examen y verificación de la c
Los términos, nombres y abreviaturas utilizados en el presente dictamen jurídico complementario tienen el mismo significado que en el dictamen jurídico, el informe sobre la labor de los abogados, el dictamen jurídico complementario (I) y el dictamen jurídico complementario (II), salvo que se especifique otra cosa.
El presente dictamen jurídico complementario se utilizará únicamente a los efectos de la presente emisión y no podrá utilizarse para ningún otro fin o uso sin el consentimiento escrito de la bolsa.
De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado las cuestiones pertinentes y han emitido las siguientes opiniones jurídicas adicionales:
Aprobación y autorización de esta publicación
El emisor convocó la 44ª reunión del 6º Consejo de Administración el 17 de junio de 2021 y la Junta General de accionistas de 2020 el 29 de junio de 2021 para adoptar una resolución sobre la aprobación de la emisión y ha autorizado al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relativas a la emisión. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, las resoluciones de la Junta General de accionistas antes mencionadas del emisor seguirán siendo válidas.
El emisor todavía debe obtener la aprobación de la c
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor sigue teniendo la aprobación y autorización internas necesarias para la emisión. El emisor debe obtener la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China para esta emisión, y las acciones emitidas deben obtener la aprobación de la bolsa de Shenzhen para su negociación en la bolsa de valores.
II. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión
Sobre la base de los datos pertinentes de registro industrial y comercial proporcionados por el emisor y verificados por los abogados de la bolsa, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, el emisor sigue existiendo de conformidad con la ley y no existe ninguna circunstancia que deba terminarse de conformidad con las leyes, reglamentos, Documentos normativos y los estatutos pertinentes, y tiene la calificación de sujeto para la emisión prevista en las leyes, reglamentos y documentos normativos.
Condiciones sustantivas de esta emisión
De acuerdo con el “tercer informe trimestral 2021” del emisor y la nota emitida por la empresa, al 30 de septiembre de 2021, el activo neto del emisor era de 14.090681,3 millones de yuan, y el saldo de los bonos del emisor era de 71.936,73 millones de yuan antes de la solicitud de emisión de los bonos convertibles. Una vez concluida la emisión, el saldo acumulado de los bonos representará el 26,40% de los activos netos de la empresa al 30 de septiembre de 2021 y no excederá del 40% de los activos netos del emisor, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del artículo 14 de las medidas administrativas. Después de la verificación, además de los cambios anteriores, el informe de trabajo de los abogados “3. Las condiciones sustantivas de la emisión” de la sección otros contenidos no han cambiado. El abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la emisión del emisor sigue cumpliendo las condiciones sustantivas para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades prescritas en las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos, como la Ley de valores, las medidas administrativas, etc.
Establecimiento del emisor
Durante el período de verificación y verificación adicional, no se han producido cambios en el establecimiento del emisor, como se indica en el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados.
Independencia del emisor
Durante el período de verificación y verificación adicional, no se han producido cambios en la independencia del emisor, como se indica en la opinión jurídica y en el informe sobre la labor de los abogados.
Patrocinadores, accionistas y controladores reales
Iniciador en el momento de la creación del emisor
Durante el período de verificación y verificación adicional, no se produjeron cambios en la situación de los patrocinadores en el momento de la creación del emisor, como se indica en el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados.
Ii) accionistas existentes del emisor
De acuerdo con el registro de accionistas de los 200 principales accionistas del emisor al 30 de septiembre de 2021 y el informe trimestral del emisor al 30 de septiembre de 2021, la situación de los 10 principales accionistas del emisor al 30 de septiembre de 2021 es la siguiente:
Número de serie nombre del accionista / nombre del accionista
1 personas físicas en el territorio de Liu gexin 37912828026,60
2 ya ‘an State – owned Assets Management Co., Ltd. State – owned legal person 938010746.58
Empresa
3 personas físicas en panhui 690209464,84
Número de serie nombre del accionista / nombre del accionista
4 Hong Kong Central Clearing Company Limited Overseas legal person 392290642,75
5 Taikang Life Insurance Co., Ltd. – others 177152591.24
Enlace de inversión – fuerza motriz de la innovación
6 personas físicas en Liu yaguang 151199621,06
7 China Securities Co.Ltd(601066) State – owned legal person 149678781.05
8 personas físicas en el territorio de Yin Fenggang 144585321.01
9 personas físicas en el territorio de panqu 141674400,99
10 Citic Securities Company Limited(600030) State – owned legal person 101236650.71
Nota: al 30 de septiembre de 2021, la cuenta especial de recompra de valores de la empresa tenía 19.145880 acciones de la empresa, que no figuraban en la lista de los 10 principales accionistas.
Tras la verificación, los abogados de la bolsa consideran que el número actual de accionistas y la distribución de las acciones del emisor se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes.
Accionistas controladores y controladores reales del emisor
De acuerdo con el “tercer informe trimestral 2021” del emisor, el anuncio relacionado con el cambio de acciones y la verificación por parte de los abogados de la bolsa, el período de verificación adicional no ha cambiado el accionista controlador del emisor y el controlador real, es la persona física Sr. Liu Chuangxin. A la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, el Sr. Liu gexin y sus colaboradores, el Sr. Liu Sichuan y la Sra. Wang Huan, directa e indirectamente, poseían conjuntamente Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 410217366 acciones, lo que representaba el 28,78% del capital social total de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) .
Otros accionistas del emisor que posean más del 5% de las acciones
According to the issuer ‘s Third Quarter Report 2021, the relevant announcement of Stock Change and the verification by the Lawyers of the exchange, the other Shareholders of the issuer with more than 5 per cent of shares have not changed during the Supplementary Verification period, yet the State – owned Company of ya’ an City. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, ya ‘an State – owned Company posee
