Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Dictamen jurídico complementario
Agosto de 2012
Beijing, Shanghai, Shenzhen, Guangzhou, Wuhan, Chengdu, Chongqing, Qingdao, Hangzhou, Nanjing, Haikou, Tokio, Hong Kong, Londres, Nueva York, los Ángeles, San Francisco SCO Almaty
23 – 31 Floor, South Tower, Building 3, Zhengda Center, 20 Jinhe East Road, Chaoyang District, Beijing 100020
23 – 31 / F, South tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
Tel: + 86 1059572288 Fax: + 86 1065681022 / 1838
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Beijing zhonglun Law Firm
Sobre Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Dictamen jurídico complementario
A: Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “this exchange” or “zhonglun”) as a special Legal Consultant employed for the Public issuance of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “this issue”) (hereinafter referred to as “issuer”, “Company” or ” Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) “), The Legal opinion of Beijing zhonglun law firm on Public issuance of convertible Corporate Bonds (hereinafter referred to as “Legal opinion”) was issued on 26 July 2021. Informe de trabajo del abogado de Beijing zhonglun law firm sobre la emisión de dictámenes jurídicos para la emisión pública de bonos convertibles de sociedades (en lo sucesivo denominado “Informe de trabajo del abogado”)
The Lawyers of the exchange Issue this Supplementary legal opinion in accordance with the requirements of the notice on a feedback Opinion on the Review of the Administrative Licensing Project of the c
Con el fin de emitir este dictamen jurídico complementario, el Instituto y sus abogados, sobre la base del dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados, llevaron a cabo una verificación adicional de los hechos contenidos en el presente dictamen jurídico complementario, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y las normas de funcionamiento del Instituto, de conformidad con los principios de prudencia e importancia.
Durante el proceso de verificación, el abogado de la bolsa obtuvo las siguientes garantías del emisor:
El emisor ha proporcionado a la bolsa los documentos escritos originales auténticos, copias o copias que considere necesarios para emitir el presente dictamen jurídico complementario; El emisor no omitirá los documentos proporcionados a la bolsa, todas las firmas y sellos de los documentos son auténticos y todas las copias o fotocopias son idénticas al original.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la Fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Se llevó a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica complementaria fueran verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales emitidas fueran legítimas y precisas y que no hubiera registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que se asumieran las responsabilidades jurídicas correspondientes.
La Bolsa está de acuerdo en que el presente dictamen jurídico complementario y el “dictamen jurídico” y el “Informe de trabajo de los abogados” emitidos por la bolsa serán los documentos jurídicos necesarios para que el emisor solicite la emisión, que se presentarán al c
Esta bolsa está de acuerdo en que la institución patrocinadora cite el contenido de la presente opinión jurídica complementaria en parte o en su totalidad en el folleto de oferta preparado para la emisión actual del emisor o de conformidad con los requisitos de examen y verificación de la c
Los términos, nombres y abreviaturas utilizados en el presente dictamen jurídico complementario tendrán el mismo significado que en el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados, salvo que se especifique otra cosa.
El presente dictamen jurídico complementario se utilizará únicamente a los efectos de la presente emisión y no podrá utilizarse para ningún otro fin o uso sin el consentimiento escrito de la bolsa.
De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado y verificado las cuestiones pertinentes y han emitido las siguientes opiniones jurídicas adicionales:
Cuestión de la retroinformación 9
Pide al emisor que explique y revele si los accionistas, directores, supervisores y ejecutivos que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada participan en la emisión y suscripción de bonos convertibles; En caso afirmativo, si existen planes o arreglos para reducir las tenencias de acciones de las empresas que cotizan en bolsa o los bonos convertibles emitidos en un plazo de seis meses antes y después de la suscripción de los bonos convertibles; en caso negativo, por favor, emita un compromiso y revele.
Se invita a los patrocinadores y abogados a que emitan opiniones de verificación.
Respuesta:
Procedimientos de verificación
En respuesta a la pregunta 9 de la retroinformación, los abogados del Instituto han realizado principalmente los siguientes procedimientos de verificación:
1. Consultar las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, las medidas de gestión, las medidas de gestión de los bonos convertibles, las normas de cotización en bolsa, varias disposiciones sobre la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores de las empresas que cotizan en bolsa, las normas detalladas para la aplicación de la Reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, etc.
2. Consultar el registro de los diez principales accionistas de la sucursal de Shenzhen de la empresa zhongdeng proporcionado por el emisor, cuya fecha de registro es el 30 de junio de 2021;
3. Consultar la resolución de la 44ª reunión del sexto Consejo de Administración del emisor, la resolución de la primera reunión del séptimo Consejo de Administración y la resolución de la Junta General de accionistas de 2020, etc.
4. Inicie sesión en el sistema de divulgación de información / divulgación de información reglamentaria / cambios en las acciones de los directores y supervisores y el personal conexo de la bolsa de Shenzhen (www.szse.cn. / Discourse / Supervision / CHANGE / index.html) y en la red de información dachao (wwww.cn.info.com.cn.) Investigar la reducción de las acciones de los accionistas que posean más del 5% de las acciones y de los directores, supervisores y personal conexo del emisor;
5. Obtener y consultar los documentos de compromiso pertinentes firmados por los accionistas, directores, supervisores y altos directivos que posean más del 5% de las acciones del emisor.
Ii) Opiniones de verificación
1. Situación de los accionistas, directores, supervisores y ejecutivos que posean más del 5% de las acciones del emisor
According to the list of Ten major Shareholders provided by Shenzhen Branch of zhongdeng Company as of June 30, 2021 and the relevant announcement of the issuer Verified by the Lawyers of the exchange, at the date of the issue of this Supplementary legal Opinion, the issuer owned more than 5 per cent of Shareholders are Mr. Liu gexin and Ya ‘an State – owned Company.
A partir de la fecha de emisión de este dictamen jurídico complementario, los directores, supervisores y altos directivos del emisor son Liu gexin, Liu Sichuan, Wang Jingyi, Shao wenbo, he Guosheng, Wang Guangji, Ren Shichi, Gao jinbo, Chen Jie, Wan Peng, Zheng changyan, Guo yunpei, Wei juncai, tan Hongbo, Feng Hao, Lai degui, gotao, Wu Zhonghua y Ding nanchao. 2. Si los accionistas, directores, supervisores y altos ejecutivos que posean más del 5% de las acciones del emisor participan en la suscripción de la emisión, la reducción de sus tenencias y la emisión de compromisos
Compromiso de participar en los suscriptores, según proceda, y contenido principal de su compromiso
According to the commitment letter issued by Shareholders and Directors, supervisors and executives who hold more than 5 per cent, the issuer holds more than 5 per cent of Shareholders Liu gexin, yaan State – owned Company, Directors Liu Sichuan, Wang Jingyi, Shao wenbo, Wang Guangji, Supervisors Wan Peng, Zheng changyan, Senior Managers Wei juncai, tan Hongbo, Feng Hao, Lai degui, gotao, Wu Zhonghua, Ding nanchao decidirá si participar en la emisión y suscripción de bonos convertibles de acuerdo con las condiciones del mercado. Tras la verificación, el emisor no ha emitido bonos convertibles de sociedades desde la oferta pública inicial y la cotización en bolsa, de conformidad con lo anterior, las Partes que participarán en la suscripción de esta emisión de bonos convertibles confirmarán por escrito y los resultados de la investigación del sistema de divulgación de información / divulgación de información reglamentaria / Cambios en las acciones del personal directivo superior y el personal conexo de la bolsa de Shenzhen. Las partes mencionadas no han reducido sus tenencias de acciones en los últimos seis meses y han emitido una carta de compromiso en la que se comprometen a no reducir las tenencias de acciones del emisor ni los bonos convertibles emitidos en los seis meses anteriores y posteriores a la suscripción de los bonos convertibles. Los detalles de la Carta de compromiso son los siguientes:
“1. No hay reducción de las tenencias de acciones de la empresa entre los seis meses anteriores a la fecha de emisión del presente compromiso y la fecha de emisión del presente compromiso;
2. Si mi / nuestra empresa reduce su participación en las acciones de la empresa en los seis meses anteriores al primer día de emisión de los bonos convertibles de la empresa (fecha de publicación del folleto), me comprometo a no participar en la emisión y suscripción de los bonos convertibles de la empresa;
3. Si no hay reducción de las acciones de la empresa en los seis meses anteriores al primer día de emisión de los bonos convertibles de la empresa (fecha de publicación del folleto), la empresa decidirá si participará en la emisión y compra de los bonos convertibles de acuerdo con las condiciones del mercado;
4. Después de suscribir con éxito esta emisión de bonos convertibles de sociedades, me comprometo a cumplir estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes para las transacciones a corto plazo, es decir, a no reducir mi participación desde el primer día de emisión de bonos convertibles de sociedades (fecha de publicación del folleto) hasta seis meses Después de la finalización de esta emisión. Me comprometo (como person a física) a que mi cónyuge, padres e hijos cumplan estrictamente las disposiciones pertinentes de las transacciones a corto plazo;
5. I / we will voluntarily make this commitment letter and accept the obligation of this commitment letter. En caso de incumplimiento por parte de mí / la empresa, el producto resultante será propiedad de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
Compromiso de no participar en los suscriptores y contenido principal de su compromiso
He Guosheng, Ren Shichi, Gao jinbo, Chen Jie y Guo yunpei, los directores del emisor, prometieron no participar en la suscripción de bonos convertibles, y la Carta de compromiso emitida por él es la siguiente:
“Me comprometo a no participar en la emisión y suscripción de los bonos convertibles y a no confiar a otras entidades la participación en la emisión y suscripción de los bonos convertibles y a aceptar voluntariamente la presente carta de compromiso. En caso de incumplimiento de los compromisos anteriores, asumiré las responsabilidades legales derivadas de ello de conformidad con la ley. Será responsable de la indemnización de conformidad con la ley. “
En resumen, los abogados de la bolsa creen que los directores del emisor he Guosheng, Ren Shichi, Gao jinbo, Chen Jie y el supervisor Guo yunpei han emitido un compromiso de no participar en la suscripción de la emisión de bonos convertibles. Los accionistas que posean más del 5% de las acciones del emisor, as í como los demás directores, supervisores y altos directivos, han emitido un compromiso sobre la suscripción de los bonos convertibles, y no existe ninguna reducción de las tenencias de acciones de la empresa en un plazo de seis meses a partir de la fecha de emisión del compromiso; Si hay una reducción de acciones en los seis meses anteriores al primer día de emisión de bonos convertibles, no participará en la suscripción de bonos convertibles. Si no hay ninguna reducción de acciones en los seis meses anteriores al primer día de emisión de bonos convertibles, decidirá si participar en la suscripción de bonos convertibles de acuerdo con las condiciones del mercado, después de que la suscripción tenga éxito. Las acciones de la empresa y los bonos convertibles emitidos no se reducirán en un plazo de seis meses a partir del primer día de emisión de los bonos convertibles hasta su finalización.
Cuestiones relativas a la retroinformación 10
El uso de la tierra para el proyecto de recaudación de fondos del emisor se refiere al uso de la nueva tierra y se está llevando a cabo el procedimiento de licitación. Pide al solicitante que revele los arreglos específicos y el progreso de la adquisición de tierras, si se ajustan a la política de tierras, la planificación urbana y los riesgos de la aplicación de la tierra para los proyectos de recaudación de fondos; Por ejemplo, la falta de acceso a las medidas alternativas propuestas para el uso de la tierra y el impacto en la ejecución de los proyectos de inversión.
Se invita a los patrocinadores y abogados a que emitan opiniones de verificación.
Respuesta:
Procedimientos de verificación
En respuesta a la cuestión 10 de la retroinformación, los abogados del Instituto han seguido principalmente los siguientes procedimientos de verificación:
1. See the note on the Land Use of Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) \
2. Consultar el informe del estudio de viabilidad del proyecto de recaudación de fondos y el folleto del emisor;
3. Consultar las instrucciones escritas emitidas por el emisor;
4. Entrevistar a los directores de los proyectos de recaudación de fondos del emisor;
5. The relevant EIA and Recording Documents of this convertible debt – Raising Project and the State – owned Construction Land Use right / Property Right certificate.
Ii) Opiniones de verificación
De acuerdo con el folleto, el informe del estudio de viabilidad del proyecto de recaudación de fondos, los documentos de aprobación pertinentes del proyecto de recaudación de bonos convertibles y el certificado de derecho de uso / derecho de propiedad inmobiliaria de la tierra de construcción de propiedad estatal, el derecho de uso de la tierra debe adquirirse recientemente en el Proyecto de recaudación de bonos convertibles, además de la línea de producción de preparados innovadores y el proyecto de construcción conexo, el proyecto del centro logístico de almacenamiento conexo. Se han logrado los demás proyectos
