Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 19ª Reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones
De conformidad con las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de las empresas, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras disposiciones pertinentes, como directores independientes de Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) (en adelante, “la empresa”), Emitir las siguientes opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes examinadas en la 19ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa:
Notas especiales y opiniones independientes sobre las transacciones financieras, la acumulación y la garantía externa actual entre la empresa y las partes vinculadas en 2021
De conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, publicadas por el Ministerio de seguridad pública de la c
1. Los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa no ocupan los fondos de la empresa de manera no comercial, ni los fondos ocupados ilegalmente por las partes vinculadas que ocurrieron en años anteriores y se acumularon hasta el 31 de diciembre de 2021;
2. The Company does not provide Guarantee for the Controlling Shareholder and other related Parties with less than 50 per cent of its ownership, any non – Legal Unit or individual; Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía garantías externas que superaran el 50% de los activos netos de los estados financieros consolidados del último ejercicio contable;
3. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ninguna garantía externa.
En resumen, creemos que la empresa ha aplicado estrictamente las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa”, y puede controlar estrictamente el riesgo de ocupación de fondos y garantías externas de las partes vinculadas. Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa en 2021
Hemos verificado las transacciones con partes vinculadas y las transacciones con partes vinculadas divulgadas en el informe anual durante el período que abarca el informe, y creemos que las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa han cumplido los procedimientos correspondientes, no hay irregularidades o violaciones de la ley en los procedimientos de adopción de decisiones, divulgación de información y fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas, y no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Después de la verificación, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa, que se ha elaborado teniendo plenamente en cuenta la situación del flujo de caja, las necesidades de capital y el desarrollo futuro de la empresa, se ajusta a la situación real de la empresa y a las necesidades de desarrollo a largo plazo, es propicio para salvaguardar los intereses de todos los accionistas de la empresa y no perjudica los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021 de la empresa
De acuerdo con el “sistema de trabajo del informe anual del director independiente” y otras disposiciones pertinentes, tras la verificación, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto, los diversos sistemas de control interno se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a los requisitos reglamentarios de los departamentos de supervisión sobre la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, la aplicación efectiva del sistema de control interno, las normas de funcionamiento de la empresa y la salud. El informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa refleja objetiva y verdaderamente la construcción del sistema de control interno de la empresa y el funcionamiento del cumplimiento legal.
En resumen, estamos de acuerdo con el informe anual de evaluación del control interno 2021.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría para 2022
Xinyonghe tiene la calificación de auditoría de valores y futuros, la capacidad profesional, la experiencia y la cualificación para prestar servicios de auditoría a la empresa, la independencia y la capacidad de protección de los inversores, y no tiene ningún registro negativo, y puede cumplir los requisitos de auditoría de la empresa. El procedimiento de examen de la renovación de la empresa contable de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y no perjudica a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
En conclusión, acordamos nombrar a xinyonghe auditor de la empresa para 2022, y acordamos que el Consejo de Administración presentara la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la inversión de valores de la empresa en 2021
Sobre la base de la información proporcionada por la empresa y de la información de que disponemos, creemos que la empresa ha establecido un sistema amplio de control interno de la inversión en valores durante el período que abarca el informe, y que el comportamiento de la inversión en valores de la empresa en 2021 no ha violado las disposiciones de las leyes y reglamentos ni los documentos normativos, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa; La inversión de valores de la empresa en 2021 ha mejorado la eficiencia del uso de los fondos propios ociosos, la escala de los fondos es controlable, no ha afectado el desarrollo de las principales empresas de la empresa, la seguridad de los fondos puede garantizarse eficazmente.
Opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2021
De acuerdo con las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa en 2021, hemos examinado la remuneración de los directores y altos directivos revelada en el informe anual de 2021, y creemos que la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2021 se ajustará al sistema de gestión de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa.
Opiniones independientes sobre las transacciones relacionadas con depósitos en Meizhou Commercial Bank Co., Ltd.
Tras la verificación, creemos que:
1. El riesgo de esta transacción es controlable y contribuye al desarrollo normal de las operaciones cotidianas de la empresa.
2. The related Transaction has Fair Pricing, and there are no circumstances that harm the interests of the company and Shareholders, especially the Small and medium Shareholders.
3. Cuando el Consejo de Administración votó sobre la propuesta, el Sr. Zhong zhaohui, Director Asociado, se abstuvo de votar de conformidad con las disposiciones y examinó el procedimiento de conformidad con la ley.
En resumen, estamos de acuerdo en que la empresa se ocupe de las transacciones relacionadas con el negocio de depósitos en Meizhou Commercial Bank Co., Ltd. Y en que la propuesta se presente a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el quinto plan de accionariado de los empleados
1, El quinto plan de accionariado asalariado de la empresa se basa en el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre la aplicación experimental del plan de accionariado asalariado por las empresas que cotizan en bolsa, la orientación No. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen Stock Exchange – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal y otros documentos jurídicos y normativos pertinentes, as í como en los Estatutos de la empresa y el plan de accionariado asalariado 2018 – 2023 (proyecto). Las medidas de gestión de los planes de participación de los empleados, etc.
2. El quinto plan de accionariado de empleados de la empresa sigue los principios del cumplimiento de la ley, la participación voluntaria y la asunción de riesgos, no hay distribución, distribución forzada y otros medios para obligar a los empleados a participar en el plan de accionariado de empleados.
3. La aplicación del quinto plan de accionariado de los empleados de la empresa es beneficiosa para seguir estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo para crear y compartir, movilizar plenamente el entusiasmo de los administradores y los empleados, mejorar la atracción y la cohesión de la empresa, lograr la coherencia de los intereses de La empresa, los accionistas y los empleados, mejorar la capacidad competitiva básica de la empresa y contribuir al desarrollo sostenible de la empresa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo con el quinto plan de accionariado asalariado de la empresa.
Opiniones independientes sobre la recompra de acciones de la sociedad
1. El plan de recompra de acciones de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 9 – recompra de acciones, etc. el procedimiento de deliberación y votación del Consejo de Administración se ajusta a las leyes y reglamentos y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y se ajusta a la legalidad.
2. La recompra de acciones de la empresa se utilizará para llevar a cabo el plan de acciones de los empleados, lo que ayudará a establecer y perfeccionar el mecanismo de participación en los beneficios y la distribución de riesgos entre la empresa, los accionistas y los empleados, a movilizar plenamente el entusiasmo de los empleados de la empresa, a promover el desarrollo sostenible y saludable de la empresa y a aportar un rendimiento sostenido y estable a los accionistas. Esta recompra de acciones es necesaria.
3. Los fondos de recompra de acciones de la empresa provienen de los fondos propios de la empresa, el precio de recompra es justo y razonable, la recompra no tendrá un impacto significativo en el funcionamiento, la situación financiera y el desarrollo futuro de la empresa, no afectará a la posición de la empresa en la lista. La recompra de acciones es factible.
4. La recompra de la empresa se lleva a cabo mediante una licitación centralizada, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En conclusión, creemos que el plan de recompra de acciones de la empresa es legal y conforme, es necesario y factible, y está de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Opiniones independientes sobre el uso de fondos propios ociosos para inversiones en valores en 2022
1. A través de la verificación de las fuentes de fondos, determinar que los fondos que la empresa tiene la intención de invertir en valores son los fondos propios de la empresa.
2. La situación actual de la producción y el funcionamiento de la empresa es normal, la situación financiera y el flujo de caja son buenos. Considerando que la décima reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 14 de marzo de 2021, examinó y aprobó la expiración del plazo de inversión en valores utilizando fondos propios ociosos y, sobre la base de la garantía de la liquidez y la seguridad de los fondos, utilizó parte de los fondos propios ociosos para realizar inversiones en valores, Es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos y el nivel de ingresos de los fondos de la empresa, mejorar la rentabilidad de la empresa, no afectará negativamente a la producción y el funcionamiento de la empresa, no perjudicará a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
3. El procedimiento de adopción de decisiones sobre esta cuestión es legal y conforme. El Consejo de Administración de la empresa ha elaborado un sistema eficaz de gestión del capital de riesgo, un sistema de gestión de las inversiones y otras medidas de control del riesgo, la seguridad de los fondos puede garantizarse eficazmente y el riesgo de inversión puede controlarse eficazmente.
En conclusión, estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la inversión de valores en 2022.
Opiniones independientes sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión financiera encomendada en 2022
1. A través de la verificación de las fuentes de fondos, determinar que los fondos que la empresa tiene la intención de confiar a la gestión financiera son los fondos propios de la empresa.
2. En la actualidad, la situación de la producción y la gestión de la empresa es normal, la situación financiera y el flujo de caja son buenos. Dado que el plazo de 1.800 millones de yuan de fondos propios para la gestión del efectivo expira en la tercera reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 26 de marzo de 2020, y que parte de los fondos propios ociosos se utilizarán para la gestión financiera fiduciaria bajo la premisa de garantizar la liquidez y la seguridad de los fondos, Es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos y el nivel de ingresos de los fondos de la empresa, mejorar la rentabilidad de la empresa, no afectará negativamente a la producción y el funcionamiento de la empresa, no perjudicará a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
3. El procedimiento de adopción de decisiones sobre esta cuestión es legal y conforme. El Consejo de Administración de la empresa ha elaborado un sistema eficaz de gestión del capital de riesgo, un sistema de gestión de las inversiones y otras medidas de control del riesgo, la seguridad de los fondos puede garantizarse eficazmente y el riesgo de inversión puede controlarse eficazmente.
En conclusión, estamos de acuerdo con la “propuesta de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión de las finanzas confiadas en 2022”.
Opiniones independientes sobre la cooperación entre los fondos propios ociosos y las instituciones profesionales para la inversión en nuevas industrias en 2022
1. A través de la verificación de las fuentes de capital, se determina que los fondos que la empresa tiene la intención de invertir en nuevas industrias en cooperación con las organizaciones profesionales son los fondos propios de la empresa.
2. En la actualidad, la situación de la producción y la gestión de la empresa es normal, la situación financiera y el flujo de caja son buenos, y la inversión en nuevas industrias se lleva a cabo moderadamente en cooperación con las organizaciones profesionales sobre la base de las principales industrias, garantizando al mismo tiempo la liquidez y la Seguridad de los fondos, lo que favorece el desarrollo continuo a largo plazo de los nuevos puntos de crecimiento empresarial de la empresa, equilibrando el riesgo de fluctuación cíclica de una sola industria y optimizando la asignación estratégica de recursos a mediano y largo plazo. Es propicio para crear oportunidades de desarrollo y puntos de crecimiento de beneficios para la empresa de manera sostenible y estable, en interés de la empresa y de todos los accionistas, sin ningún efecto adverso en la producción y el funcionamiento de la empresa, y sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de Los accionistas minoritarios.
3. El procedimiento de adopción de decisiones sobre esta cuestión es legal y conforme. El Consejo de Administración de la empresa ha elaborado un sistema eficaz de gestión del capital de riesgo, un sistema de gestión de las inversiones y otras medidas de control del riesgo, la seguridad de los fondos puede garantizarse eficazmente y el riesgo de inversión puede controlarse eficazmente.
En conclusión, estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la inversión en nuevas industrias en 2022 en cooperación con instituciones profesionales.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 19ª Reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones)
(Li Wei Jiao) (Xu Xiao Wu) (Jiang Chun Bo)
14 de marzo de 2022
