Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
Sistema de adopción de decisiones sobre garantías externas
Revisado en marzo de 2002
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
Sistema de adopción de decisiones sobre garantías externas
Este sistema se formula con el fin de hacer un buen trabajo en la toma de decisiones y la auditoría de la garantía externa de Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) (en adelante denominada “la empresa”). Base de la decisión de la empresa sobre la garantía externa:
1. El derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”) y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y el reglamento interno del Consejo de Administración;
2. Resolución de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración sobre el plan de garantía externa;
3. Necesidades de la estrategia general de desarrollo de la empresa.
Principios que deben seguirse en la adopción de decisiones sobre la garantía externa de la empresa:
1. Cumplir el alcance de la garantía externa estipulado en las leyes, reglamentos y estatutos;
2. Cumplir con la estrategia de desarrollo de la empresa y las necesidades generales de funcionamiento;
3. Adopción de decisiones científicas y democráticas.
Condiciones de la garantía externa de la empresa
1. Sin la aprobación del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas, la empresa no puede proporcionar garantías externas;
2. Cuando la sociedad ofrezca garantías a los accionistas controladores, a los controladores reales y a sus partes vinculadas, exigirá a la otra parte que proporcione una contragarantía.
Autoridad y procedimiento de examen y aprobación de la garantía externa de la empresa:
Autoridad de examen y aprobación de la Junta General de accionistas
Los siguientes actos de garantía externa de la sociedad, además de ser examinados y aprobados por la mayoría de todos los directores, deberán obtener el consentimiento de más de dos tercios de los directores presentes en la reunión del Consejo de Administración y ser examinados y aprobados por la Junta General de accionistas:
1. La garantía única supera el 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
2. El importe total de las garantías ofrecidas por la empresa y sus filiales controladoras supera el 50% de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
3. El importe total de las garantías ofrecidas por la empresa y sus filiales controladoras supera el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
4. Los datos del último Estado financiero del objeto asegurado muestran que la relación activo – pasivo supera el 70%;
5. El importe acumulado de la garantía en los últimos 12 meses supera el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
6. Garantías proporcionadas a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas;
7. Otras circunstancias especificadas en la bolsa de valores o en los Estatutos de la sociedad.
Cuando la Junta General de accionistas de la sociedad examine las cuestiones de garantía a que se refiere el apartado 5 del párrafo anterior, deberá aprobar más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes en la Junta.
Cuando la Junta General de accionistas examine una propuesta de garantía para los accionistas, el controlador real y sus partes vinculadas, el accionista o el accionista controlado por el controlador real no participarán en la votación y, salvo lo dispuesto en el párrafo anterior del presente artículo, la votación será aprobada por más de la mitad de los derechos de voto de los demás accionistas presentes en la Junta General de accionistas.
Ii) Autoridad de examen y aprobación del Consejo de Administración
El Consejo de Administración tendrá derecho a decidir sobre las garantías externas distintas de las previstas en las leyes, reglamentos, estatutos y el presente sistema, que serán examinados y aprobados por la Junta General de accionistas.
Cuando el Consejo de Administración adopte una resolución sobre la garantía externa en el ámbito de su autoridad de examen y aprobación, obtendrá el consentimiento de más de dos tercios de los directores que asistan a las reuniones del Consejo de Administración. Procedimientos para la adopción de decisiones sobre garantías externas
1. Antes de que el Consejo de Administración examine la garantía externa (o antes de someterla a votación en la Junta General de accionistas), la sociedad informará por escrito al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas sobre la situación crediticia del deudor y los beneficios y riesgos de la garantía; 2. Cuando la Junta General de accionistas o el Consejo de Administración adopten una resolución sobre la cuestión de la garantía, los accionistas o directores que estén relacionados con la cuestión de la garantía se abstendrán de votar;
3. The Secretary of the Board shall detailedly Record The discussions and votes on the board meeting and the Shareholder meeting.
Gestión de contratos de garantía externa de la empresa
La sociedad celebrará un contrato escrito para la garantía externa. El contrato de garantía se conservará debidamente de conformidad con las normas de gestión interna de la empresa y se notificará sin demora al Consejo de supervisión, al Secretario del Consejo de Administración y al Departamento Financiero. Gestión y responsabilidad de las garantías externas
1. El Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo una verificación periódica de los actos de garantía de la sociedad. En caso de violación de la garantía por parte de la sociedad, se revelará oportunamente, y el Consejo de Administración adoptará medidas razonables y eficaces para eliminar o corregir la violación de la garantía, reducir las pérdidas de la sociedad, salvaguardar los intereses de la sociedad y de los accionistas minoritarios y exigir responsabilidades a las personas pertinentes.
2. Si la empresa asume la responsabilidad de la garantía debido a la falta de pago oportuno de la deuda por parte de los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas, el Consejo de Administración de la empresa adoptará sin demora medidas de protección como la recuperación, la acción judicial, la preservación de la propiedad, la Orden de proporcionar garantías, etc., para evitar o reducir las pérdidas, e investigará la responsabilidad de las personas pertinentes.
3. En caso de que la empresa infrinja la autoridad de examen y aprobación de la garantía externa y el procedimiento de examen, la persona responsable asumirá la responsabilidad jurídica correspondiente. Divulgación de información sobre garantías externas
1. La empresa debe cumplir escrupulosamente la obligación de divulgación de información sobre las garantías externas de conformidad con las normas de inclusión en la lista y las disposiciones pertinentes de los estatutos;
2. The Company must provide the Certified Public Accountants with all the matters of Foreign guarantee to the company in accordance with the provisions;
3. The Independent Director of the company shall, in the Annual Report and the semi – Annual Report, make Special description of the Accumulated and Current External guarantee of the company and the implementation of the above Provisions, and Issue Independent views. Interpretación
El término “garantía externa” mencionado en el presente sistema se refiere a la garantía proporcionada por la empresa a otros, incluida la garantía de la empresa a la filial controladora. El término “importe total de la garantía externa de la sociedad y de sus filiales controladoras” se refiere a la suma del importe total de la garantía externa de la sociedad, incluida la garantía de la sociedad a las filiales controladoras, y el importe total de la garantía externa de las filiales controladoras de la sociedad. Eficacia
Cuando el sistema sea contrario a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes que deban aplicarse, se aplicará de conformidad con las disposiciones de este último y se revisarán oportunamente las presentes Normas. Ratificación e interpretación
El sistema se aplicará a partir de la fecha de aprobación de la Junta General de accionistas de la sociedad y se modificará de la misma manera.
El poder explicativo de este sistema recae en el Consejo de Administración de la empresa.
Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
Marzo 2022
