Junta Directiva Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
Nota especial sobre la inversión de valores de la empresa en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, el Consejo de Administración de Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233) (en adelante, “la empresa”) ha realizado una verificación cuidadosa de la situación de la inversión de valores en 2021, y la información pertinente se explica de la siguiente manera:
Información básica sobre la inversión en valores
Objetivo de la inversión: mejorar la eficiencia del uso de los fondos y el nivel de ingresos de los fondos de la empresa y aumentar su rentabilidad;
Ii) importe de la inversión: el importe máximo de la inversión en valores no excederá de 3.000 millones de yuan. Dentro de este límite, los fondos pueden utilizarse de forma continua, pero el importe de la inversión en valores en cualquier momento del período no excederá del límite de inversión;
Alcance de la inversión: colocación o compra de nuevas acciones, recompra de valores, inversión en acciones y recibos de depósito, inversión en bonos, gestión financiera confiada (es decir, compra de productos financieros no garantizados) y otras actividades de inversión identificadas por la bolsa de Shenzhen, en las que el período de inversión de los productos sujetos a plazos no excederá de ocho años;
Iv) fuentes de fondos: fondos propios de la empresa;
Duración de la inversión: 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta en su décima reunión.
Procedimiento de examen y aprobación: en la décima reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 14 de marzo de 2021, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos propios ociosos para la inversión en valores, y acordó que la empresa (incluidas las filiales incluidas en los estados consolidados) utilizara fondos propios ociosos no superiores a (incluidos) 3.000 millones de yuan para la inversión en valores. El plazo de inversión será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta en su décima reunión.
Ingresos procedentes de inversiones en valores
En 2021, la empresa compró principalmente productos financieros no garantizados, acciones, fondos y planes de gestión de activos con fondos ociosos. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la inversión en valores era de 2.705671.700 Yuan (incluida la cantidad pertinente de reinversión de los ingresos de inversión), de los cuales el saldo de los productos financieros no garantizados era de 1.239154.400 Yuan, y el resultado anual era de 21.071530 Yuan.
Aplicación del sistema de control interno de las inversiones en valores
Con el fin de regular el comportamiento de la inversión en valores de la empresa y la divulgación de información conexa, controlar eficazmente los riesgos, aumentar los ingresos de la inversión, salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas, de conformidad con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y teniendo en cuenta la situación real, la empresa ha formulado especialmente el sistema de gestión del capital riesgo, y ha examinado los principios, la adopción de decisiones y la gestión del capital riesgo. La divulgación de información y otros aspectos de las disposiciones detalladas pueden prevenir eficazmente los riesgos de inversión.
Principios de inversión
1. El capital riesgo de la empresa se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos nacionales;
2. El capital de riesgo de la empresa protegerá contra los riesgos de inversión, reforzará el control de riesgos y evaluará razonablemente los beneficios;
3. El capital de riesgo de la empresa debe ajustarse a la estructura de los activos, con una escala adecuada y en la medida de lo posible, y no puede influir en el funcionamiento normal de su negocio principal.
Ii) Adopción de decisiones y gestión
La autoridad de aprobación de la empresa para realizar inversiones de riesgo es la siguiente:
1. Si el importe total de la inversión en valores representa más del 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período y el importe absoluto supera los 10 millones de yuan, la inversión será examinada y aprobada por el Consejo de Administración antes de la inversión y la obligación de divulgación de información se cumplirá oportunamente;
2. Cuando la inversión total en valores represente más del 50% de los activos netos auditados de la empresa en el último período y el importe absoluto supere los 50 millones de yuan, la empresa, además de revelar oportunamente la inversión, la presentará a la Junta General de accionistas para su examen;
3. En el caso de las operaciones de derivados con un valor inferior a 50 millones de Yuan RMB o con fines de cobertura, la administración emitirá un informe de análisis de viabilidad sobre las operaciones de derivados y lo presentará al Consejo de Administración, que sólo podrá ejecutarse tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración y su divulgación oportuna, y el director independiente emitirá dictámenes especiales;
4. Las operaciones de derivados con un valor de negociación de derivados superior a 50 millones de yuan y que no tengan por objeto la cobertura se llevarán a cabo tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración y las opiniones especiales del director independiente, y se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación. Antes de emitir la notificación de la Junta General de accionistas, la sociedad, por sí misma o mediante la contratación de un órgano consultivo, emitirá un informe de análisis especial sobre la necesidad, viabilidad y medidas de gestión del riesgo de derivados de las operaciones de derivados que se proponga realizar y revelará las conclusiones del análisis;
5. Las transacciones de derivados con partes vinculadas entre la sociedad y sus partes vinculadas se presentarán a la Junta General de accionistas para su examen y se anunciarán después de su examen;
6. La autoridad de examen y aprobación de otros actos de capital riesgo se referirá a las disposiciones de los párrafos 1 a 2 del presente artículo. La autoridad de la empresa para enajenar proyectos de capital riesgo se ejecutará de conformidad con las disposiciones anteriores.
Iii) Divulgación de información
1. The Board of Directors of the company shall continue to follow up the Progress of the implementation of Securities Investment and Derivatives transactions and the Security Situation of Investment, and shall take immediate measures and fulfil its disclosure Obligation in accordance with the provisions in case of any exceptions such as large loss in Investment.
2. El deterioro del valor razonable de los derivados negociados por la empresa y los cambios en el valor de los activos (si los hubiere) utilizados para la cobertura de riesgos se sumarán, lo que dará lugar a pérdidas totales o a pérdidas flotantes por cada beneficio neto auditado atribuible a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa En el último año de la empresa
Cuando el 10% y el importe absoluto superen los 10 millones de yuan, la empresa revelará oportunamente.
3. En el informe periódico, la empresa revelará la inversión en valores y las transacciones de derivados realizadas durante el período que abarca el informe. Notas y observaciones de la Junta
Después de una cuidadosa verificación por parte del Consejo de Administración, se considera que la inversión en valores y la gestión financiera de la empresa es un comportamiento de optimización de la gestión de activos que utiliza fondos ociosos temporales para obtener ingresos de inversión sin afectar el negocio principal de la empresa.
En 2021, la inversión en valores de la empresa se ajustará estrictamente a las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las normas y reglamentos pertinentes de la empresa, y se establecerá un sistema especial de control interno, como el sistema de gestión del capital de riesgo, con un riesgo de inversión controlable, medidas de control de riesgos eficaces y viables, una fuente de fondos determinada como fondos propios de la empresa y una escala de inversión que no afectará al funcionamiento normal de la empresa. No hay violación de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos, las normas y reglamentos de la empresa. En el período que abarca el informe, la inversión en valores de la empresa logró beneficios positivos, mejoró la eficiencia del uso de los fondos y aumentó los ingresos financieros a corto plazo.
Opiniones de los directores independientes
En opinión del director independiente, durante el período que abarca el informe, la empresa estableció un sistema amplio de control interno de las inversiones en valores, y el comportamiento de las inversiones en valores de la empresa en 2021 no ha violado las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa; La inversión de valores de la empresa en 2021 ha mejorado la eficiencia del uso de los fondos propios ociosos, la escala de los fondos es controlable, no ha afectado el desarrollo de las principales empresas de la empresa, la seguridad de los fondos puede garantizarse eficazmente.
Junta Directiva Guangdong Tapai Group Co.Ltd(002233)
14 de marzo de 2022
