China Aviation Securities Co., Ltd.
Sobre Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Opiniones de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
China Aviation Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “El patrocinador”) como patrocinador del proyecto de acciones a no públicas en 2021, de conformidad con las medidas administrativas para la emisión de valores y las normas de cotización de la bolsa de Shanghai y otras leyes pertinentes. De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, se verificó el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 y se emitieron las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Emisión privada de acciones en 2018
El 15 de febrero de 2019, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2019 para examinar y aprobar la “propuesta de que la empresa cumpla las condiciones de las acciones a del Banco de desarrollo no público”. El 16 de agosto de 2019, el Comité de examen de la emisión de la Comisión Reguladora de valores de China examinó y aprobó la solicitud de la empresa de emitir acciones no públicas. El 16 de octubre de 2019, la Comisión Reguladora de valores de China emitió a la empresa la “respuesta sobre la aprobación de las acciones de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Beijing guofa Aviation Engine Industry Investment Fund Center (Limited Partnership), Guangdong wenshi Investment Co., Ltd., China Aviation capital Holding Co., Ltd., China Aviation general Aircraft Co., Ltd. Etc. conducted non – Public Stock Issue, this real non – Public Issue of A-Shares 155 New Guomai Digital Culture Co.Ltd(600640) , the price of 8.53 yuan per share, El total de fondos recaudados es de 132723.459,20 Yuan RMB, después de deducir los gastos de emisión de 25.730000 Yuan RMB, y el importe neto real de los fondos recaudados es de 13.015543.459,20 Yuan RMB, de los cuales el capital desembolsado (capital social) es de 15.560640,00 Yuan RMB, y la parte de la prima, además de los Gastos relacionados con la emisión, se incluye en la reserva de capital y la prima de capital es de 114594281920 Yuan RMB. El 9 de diciembre de 2019, se completó la verificación de capital de los fondos recaudados para la emisión no pública de acciones. Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) emitió el informe de verificación de capital no. Za15889 [2019] y za15900 [2019] sobre la disponibilidad de los fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 8.690818.807,89 yuan en proyectos de recaudación de fondos, de los cuales: la empresa había invertido 21.312482,42 yuan en proyectos de recaudación de fondos con fondos propios antes de que los fondos recaudados estuvieran disponibles; Los fondos recaudados ascendieron a 2.131214.482,42 Yuan durante el período contable comprendido entre el 19 de junio de 2018 y el 29 de febrero de 2020; Del 1 de marzo de 2020 al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados ascendieron a 655960.325,47 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 4.571003.353,72 Yuan (incluidos 24.638702,41 Yuan netos de los intereses devengados de los depósitos bancarios recibidos, deducidos los cargos bancarios).
Ii) emisión privada de acciones en 2021
El 4 de febrero de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la empresa que cumple las condiciones de las acciones a del Banco de desarrollo no público” y otras propuestas conexas. El 2 de abril de 2021, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2020 y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público para 2021 (proyecto revisado). El 9 de abril de 2021, el Comité de examen de la emisión de la Comisión Reguladora de valores de China examinó y aprobó la solicitud de la empresa de emitir acciones no públicas. El 6 de mayo de 2021, la Comisión Reguladora de valores de China emitió a la empresa la “respuesta sobre la aprobación de las acciones de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Guohua Life Insurance Co., Ltd. – Traditional No. 7, Shanghai juming Investment Management Co., Ltd. – juming Duo Strategy No. 6 Private Equity Investment Fund, Shanghai juming Investment Management Co., Ltd. – juming yongjin No. 6 Private Equity Investment Fund, Li baichun China Securities Co.Ltd(601066) China Aviation capital Holding Co., Ltd. Y China Aviation Science and Technology Industry Co., Ltd. Emitieron acciones no públicas. Esta vez emitieron 111957796 acciones no públicas a un precio de 17,06 yuan por acción. El total de fondos recaudados fue de 19099999976 Yuan. Después de deducir los gastos de emisión de 3.773584,90 Yuan (impuestos soportados: 2.266415,10 Yuan, un total de 4.040000 Yuan), el capital neto recaudado real es de 1.872226.414,86 Yuan, de los cuales el capital social registrado es de 11.195796,00 Yuan, y la prima se incluye además de los gastos relacionados con la emisión en la reserva de capital – el exceso de capital es de 17.6026861886 Yuan.
El 11 de junio de 2021, se completó la verificación de capital de los fondos recaudados para la emisión no pública de acciones, y Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) emitió el informe de verificación de capital no. Dahua YZ [2021] 000317 y Dahua YZ [2021] 000318 sobre la disponibilidad de los fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 36.000000 de yuan en el proyecto de recaudación de fondos de la oferta no pública de acciones en 2021, y el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos era de 18.504572.113 Yuan (incluidos 16.497211,57 yuan en cifras netas, incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, menos los cargos bancarios).
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
A fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados por la empresa, mejorar su eficiencia en el uso y proteger eficazmente los intereses de los inversores, la empresa publicó el 11 de septiembre de 2009 las normas detalladas para la aplicación de la gestión de los fondos recaudados (para su aplicación experimental), que estipulan claramente el depósito, La gestión del uso, el informe sobre el uso y la supervisión del uso de los fondos recaudados.
Emisión privada de acciones en 2018
De conformidad con las “medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados” y las “normas detalladas para la aplicación de la gestión de los fondos recaudados (ensayo)”, la empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados. A fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, el 30 de diciembre de 2019 la empresa se asoció con la Subdivisión de Guiyang Wudang, respectivamente. Guiyang Jinyang Sub – Branch, Guiyang Nanming Sub – Branch and sponsor Agency, China Aviation Securities Co., Ltd. Signed the Tripartite Regulatory Agreement on raising funds; Los principales organismos de ejecución del proyecto (Shaanxi Hongyuan Aviation Forging Co., Ltd., Guizhou Anta Aviation Forging Co., Ltd., Guizhou yonghong Aviation Machinery Co., Ltd. Y China Aviation Liyuan Hydraulic Co., Ltd.) son la parte a y la sucursal del condado de Sanyuan, la sucursal de Anshun qianzhong, la sucursal de Guiyang Xiaohe Guiyang Wudang Sub – Branch and Sponsorship Agency signed the Tripartite Regulatory Agreement for raising funds. The above Agreement does not have significant Difference with the three – party Regulatory Agreement on the Storage of collected Funds (MODEL) formulated by Shanghai Stock Exchange.
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad monetaria: RMB
Nombre de la cuenta
Guiyang 2321000104001400565044902775
Subdivisión Wudang
Guiyang Branch 811320130 Sinosteel Engineering & Technology Co.Ltd(000928) 02 12660221739
Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Guiyang
Subdivisión Nanming 24020048292 Luyan Phapma Co.Ltd(002788) 7226594631736
Shaanxi Hongyuan Aviation Forging Co., Ltd.
Rengong County Sub – Branch 610501637208000013771497.71
Zhonghang Liyuan Hydraulic Co., Ltd. Agricultural Bank Of China Limited(601288) Guiyang
Sucursal de siwudang 23210001040014080123316684
Guizhou Anta Aviation Forging Co., Ltd.
Ren Company qianzhong Sub – Branch 234410010400134891284786870
Guizhou yonghong Aviation Machinery Co., Ltd.
Rengong Xiaohe Sub – Branch 240200 China Yangtze Power Co.Ltd(600900) 350091920257.97
Total 457100.353,72
Ii) emisión privada de acciones en 2021
De conformidad con las “medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados” y las “normas detalladas para la aplicación de la gestión de los fondos recaudados (ensayo)”, la empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados. A fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con las disposiciones de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai (revisadas en 2013) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. El 25 de junio de 2021, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con Agricultural Bank Of China Limited(601288) Guiyang Wudang Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Ruijin Branch, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Guiyang Nanming Branch, China Construction Bank Corporation(601939) \ Como parte a, el principal organismo de ejecución del proyecto de recaudación de fondos (Shaanxi Hongyuan Aviation Forging Co., Ltd. Y Guizhou Anta Aviation Forging Co., Ltd.) firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con China Construction Bank Corporation(601939) \ \ The above Agreement does not have significant Difference with the three – party Regulatory Agreement on the Storage of collected Funds (MODEL) formulated by Shanghai Stock Exchange.
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad monetaria: RMB
Nombre de la cuenta
Guiyang 2321000104 Chongqing Zongshen Power Machinery Co.Ltd(001696) 067591509383
Subdivisión Wudang
Sucursal de Guiyang 81132013 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 869246587782761
Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Guiyang
Subdivisión Nanming 240200482920037660867593960151
Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
