China Aviation Securities Co., Ltd.
Sobre Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
De conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominadas “medidas de recomendación”) y las directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai y otras normas y reglamentos pertinentes, China Aviation Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “El patrocinador”) como patrocinador del proyecto de acciones a no públicas en 2021, será responsable de la supervisión continua del proyecto. Del 9 de marzo de 2022 al 11 de marzo de 2022, se llevó a cabo una inspección in situ del funcionamiento normal de la empresa en 2021. El informe sobre la inspección in situ es el siguiente: 1. Información básica sobre la inspección in situ
Inspección in situ: 9 de marzo de 2022 a 11 de marzo de 2022
Contenido de la inspección in situ: gobernanza empresarial y control interno en 2021, divulgación de información, independencia de la empresa y transacciones financieras con los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, utilización de los fondos recaudados, transacciones conexas, garantías externas, inversiones extranjeras importantes, condiciones de funcionamiento, etc.
Medios de inspección in situ: consultar los documentos de las tres reuniones celebradas durante la supervisión continua de la oferta no pública de acciones y la inclusión en la lista, obtener información sobre el flujo de la cuenta de recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa, examinar los principales lugares de producción y funcionamiento de la empresa, examinar la aplicación del sistema de control interno y la divulgación de información, verificar los principales datos contractuales de la empresa, Conocer el Estado de desarrollo de la industria y el Estado de funcionamiento de la empresa, entrevistar al personal pertinente de la empresa, sobre la base del trabajo anterior, completar el informe de inspección in situ. Opiniones sobre las cuestiones de la inspección in situ punto por punto
Gobernanza Empresarial y control interno
La institución patrocinadora ha consultado los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la tercera reunión, ha obtenido los documentos de la tercera reunión durante el período de supervisión continua, ha verificado el funcionamiento de la tercera reunión y ha entrevistado a las principales personas pertinentes de la empresa.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa que el mecanismo de gobierno corporativo de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) \ La empresa ha establecido normas y reglamentos sólidos de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, todos los departamentos tienen disposiciones claras sobre la responsabilidad y el sistema de gestión, y todos los departamentos y puestos tienen derecho a trabajar
La institución patrocinadora ha consultado el sistema de divulgación de información de la empresa, as í como el anuncio público y la información conexa, ha verificado si se ajusta al sistema de divulgación de información y si el contenido de la divulgación es verdadero, exacto y completo, y se ha centrado en la investigación y la comprensión de los documentos relativos a las tres reuniones.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que, a partir de la fecha de publicación del presente informe, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) \ \ \ Declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Independencia y transacciones financieras con los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas
La institución patrocinadora ha consultado los documentos institucionales pertinentes, las actas de las reuniones pertinentes, las resoluciones y los anuncios públicos, ha consultado a los accionistas controladores, a los controladores reales y a otras partes vinculadas y a las transacciones financieras de las empresas que cotizan en bolsa, y se ha comunicado con el personal financiero.
Tras la inspección, la institución patrocinadora considera que, a partir de la fecha de emisión del presente informe, la independencia de los activos, el personal, las finanzas, las instituciones y las empresas entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales durante el período de supervisión continua es buena, y que no hay casos en que los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de la empresa.
Utilización de los fondos recaudados
Todos los fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas se han depositado en la cuenta especial para la recaudación de fondos, y se han firmado acuerdos de supervisión de la recaudación de fondos con el Banco de apertura de la Cuenta Especial y la institución patrocinadora, respectivamente, y la institución patrocinadora ha consultado los Estados de cuenta bancarios pertinentes para el uso de los fondos recaudados y los documentos originales de gran valor.
Tras la verificación, el patrocinador considera que la empresa ha establecido un sistema de gestión de la recaudación de fondos y ha firmado un acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos, que la empresa no ha violado los términos del Acuerdo de supervisión durante el período de supervisión continua, y que la empresa ha utilizado los fondos recaudados de conformidad con las respuestas pertinentes de las autoridades reguladoras y los usos prometidos en los documentos pertinentes de divulgación de información. Los fondos recaudados no están ocupados por los accionistas controladores de la sociedad ni por los controladores reales, ni se utilizan en violación de las normas pertinentes ni se modifican los fines de los fondos recaudados. Tampoco hay otras violaciones de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y de las “medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai”, y otras disposiciones jurídicas pertinentes.
Transacciones conexas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes
La institución patrocinadora ha consultado los documentos de divulgación de información, como los estatutos, la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la resolución de la Junta de supervisores y el informe anual, as í como las principales transacciones conexas durante el período de supervisión.
Después de la verificación, el patrocinador considera que hay una situación en la que el saldo de los depósitos de las partes vinculadas en 2021 supera el 5,56% de la cantidad anual prevista, y que los depósitos se han transferido dentro de los tres días hábiles siguientes a la ocurrencia de esta situación, y que se ha aumentado el límite superior del saldo de los depósitos de las partes vinculadas previsto para el a ño próximo, y se han regulado la autoridad de adopción de decisiones y el mecanismo de adopción de decisiones de las transacciones conexas. Además de lo anterior, durante el período de supervisión continua no se produjeron violaciones de las transacciones con partes vinculadas ni daños a los intereses de los accionistas minoritarios.
Estado de funcionamiento
El patrocinador consultó el informe trimestral de la empresa, el informe anual y la información financiera conexa, el informe anual de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria, para obtener información actualizada sobre la industria de la empresa y comunicarse con los ejecutivos de la empresa.
Tras la verificación, el patrocinador considera que no se han producido cambios importantes en el modo de funcionamiento de la empresa, que el negocio principal se ha desarrollado constantemente y que no se han producido cambios importantes en las perspectivas de mercado y el entorno empresarial de los principales productos de la empresa.
Otras cuestiones que el patrocinador considere necesarias para la inspección in situ
Cuestiones y sugerencias señaladas a la atención de las empresas que cotizan en bolsa
Señalamos a la atención continua de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shanghai y otros departamentos reguladores de las normas y reglamentos pertinentes, y mejoraremos y normalizaremos oportunamente la gobernanza empresarial y el control interno de las normas y reglamentos pertinentes. Se sugiere que los directores, supervisores, altos directivos y el personal conexo de la empresa organicen y fortalezcan activamente el estudio de las últimas leyes y reglamentos pertinentes de la bolsa de Shanghai, a fin de promover un funcionamiento más normalizado de la empresa. Iv. Whether there are any matters that should be reported to c
En esta inspección sobre el terreno, la institución patrocinadora considera que Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) \
Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa y otros intermediarios
En cuanto a la Inspección sobre el terreno de la organización patrocinadora, Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) \ \
Conclusiones de la inspección in situ
Después de la Inspección sobre el terreno, la organización patrocinadora considera que la norma de gobernanza empresarial ha establecido un sistema de control interno más perfecto; Buena aplicación de la divulgación de información; Los activos están completos, las empresas, las finanzas, las instituciones y el personal siguen siendo totalmente independientes y no hay casos en que las partes vinculadas ocupen ilegalmente los recursos de la empresa; Observar estrictamente el sistema de utilización de los fondos recaudados y no utilizar los fondos recaudados en violación de las normas; No hay violaciones graves de la ley en las transacciones con partes vinculadas; El modo de funcionamiento de la empresa y la estructura de las variedades de productos no han experimentado cambios adversos importantes, la gobernanza empresarial y la gestión de las operaciones son normales y cumplen los requisitos de las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shanghai y otras disposiciones pertinentes. (no hay texto debajo de esta página)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021)
Liu Zhao Luo Shuang
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) mm / DD / AAAA
