China Aviation Securities Co., Ltd.
Informe anual sobre la supervisión continua en 2021
Código y abreviatura de la empresa que cotiza en bolsa
Liu Zhao, 0755 – 82853117
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Luo Shuang, 0755 – 82853117
Maoísta, 010 – 64818495 Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) , Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
China Aviation Securities Co., Ltd.
Chen Jing, 021 – 23563566
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) \ El monto total de los fondos recaudados fue de 19.099999,76 Yuan, y el monto neto real de los fondos recaudados después de deducir los gastos de suscripción y otros gastos de emisión fue de 1.872226.414,86 Yuan. Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued “Dahua YZ [2021] No. 000318” capital Verification Report, to the above – mentioned collected funds in place Verification, Collected funds have been all deposited in the Collected funds Special account for Management.
China Aviation Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la institución patrocinadora”) actúa como la institución patrocinadora de la oferta no pública de acciones, de conformidad con las medidas de gestión de la empresa patrocinadora de la oferta pública de valores, las normas de cotización de acciones de la bolsa de valores de Shanghai, Las normas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai y las directrices para la supervisión continua de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai y otros reglamentos y documentos normativos pertinentes han llevado a cabo una supervisión continua de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765)
Como patrocinador y asegurador principal de esta emisión, Avic Securities Co., Ltd. Ha determinado el contenido y el énfasis de la supervisión continua de acuerdo con las condiciones específicas de la empresa, ha llevado a cabo la supervisión continua diaria de la empresa a través de la comunicación diaria y la visita periódica de retorno, y ha llevado a cabo las siguientes tareas relacionadas:
Aplicación del contenido del número de serie
La organización patrocinadora ha establecido y aplicado eficazmente el sistema de supervisión continua y ha elaborado el plan de trabajo correspondiente de acuerdo con las condiciones específicas de la División de planificación de la labor de supervisión continua del organismo público.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Registro de la bolsa de valores
Aplicación del contenido del número de serie
Durante el período de supervisión continua, la organización patrocinadora llevó a cabo la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa mediante la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, etc.
Durante el período de supervisión continua, de conformidad con las disposiciones pertinentes, las empresas que cotizan en bolsa violan las leyes y reglamentos
En caso de que se haga una declaración pública sobre un asunto, no se presentará ninguna violación de la ley a la bolsa de valores de Shanghai antes de su divulgación.
Reportado y examinado por la bolsa de Shanghai en los medios de comunicación designados
Proclamación
Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa o una parte interesada no ha violado la ley, la empresa o la parte interesada pertinente no ha violado la ley, la norma o la violación de la promesa, etc., la empresa o la parte interesada deberán descubrir o descubrir la norma o la violación de La promesa, etc.
Informe a la bolsa de Shanghai en un plazo de cinco días laborables
Supervisar el cumplimiento por las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores y altos directivos
No violation of Laws, Regulations, Department Regulations and Regulations issued by Shanghai Stock Exchange
Normas y otros documentos normativos, y
Compromisos
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa
Y el Código de conducta de los directores, supervisores y altos directivos, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente un sistema de control interno, que incluya:
Sin embargo, no se limita al sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y la auditoría interna para supervisar e instar a la empresa a que aplique estrictamente el sistema de control interno 8, as í como a la utilización de fondos recaudados, las transacciones conexas, las garantías externas, el grado de
Inversión extranjera, negociación de derivados, control de filiales, etc.
Procedimientos y normas para la adopción de decisiones empresariales, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan un sistema sólido y eficaz de divulgación de información, supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que apliquen estrictamente el sistema de divulgación de información y examinar los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, y examinar los documentos de divulgación de información y otros documentos que Las empresas que cotizan en bolsa consideren que no contienen documentos pertinentes; Para más detalles, véase “II. Examen de la divulgación de información sobre registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes”
Documentos de divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China y Shanghai
Examen previo de otros documentos presentados por la bolsa de valores
10 los documentos de divulgación de información sobre las cuestiones se supervisarán e instarán oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa a que presenten información más detallada véase “II. Información sobre la revisión de la divulgación de información” positiva o suplementaria, si la empresa que cotiza en bolsa no corrige o complementa, se comunicará sin demora a la Junta Ejecutiva.
Shanghai Stock Exchange Report
Si el documento de divulgación de información de la empresa que cotiza en bolsa no ha sido examinado por adelantado, deberá:
En un plazo de cinco días laborables a partir del cumplimiento de la obligación de divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa
En cuanto a la labor de revisión de los documentos pertinentes en pares, para los detalles de la divulgación de información sobre los problemas existentes, véase el documento “situación de la revisión de la divulgación de información”, se instará a las empresas que cotizan en bolsa a que corrijan o complementen oportunamente la información.
En caso de corrección o suplemento, se informará oportunamente a la bolsa de Shanghai.
Preocupación por las empresas que cotizan en bolsa o sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores,
Durante el período en que el supervisor o el personal directivo superior han sido objeto de sanciones administrativas y supervisión continua por la c
Supervisar la situación de la Carta de preocupación e instar a que mejore el sistema de control interno
Tomar medidas para corregirlo
Prestar atención continua a las empresas que cotizan en bolsa y a los accionistas controladores, los controladores reales, etc. durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas controladores, los controladores reales, etc. no cumplen 13 compromisos.
Si no se cumplen los compromisos, se informará oportunamente a la bolsa de Shanghai.
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y centrarse oportunamente en el mercado
Los rumores fueron verificados.
La existencia de una empresa que cotiza en bolsa debe revelarse tras la verificación
En caso de que no se revelen cuestiones importantes o de que la información divulgada sea incompatible con los hechos, la empresa que cotiza en bolsa será supervisada e instada a revelarla o aclararla oportunamente durante el período de supervisión continua; Cuestiones que deben abordarse en la lista
Si la empresa no divulga o aclara la información, la presentará sin demora a la bolsa de Shanghai.
Informar
Si se descubre alguna de las siguientes circunstancias, el patrocinador instará a la empresa que cotiza en bolsa a que, durante el período de supervisión continua, no dé 15 explicaciones y las corrija dentro de un plazo determinado, y al mismo tiempo informará a la bolsa de Shanghai sobre esas cuestiones.
Las empresas que cotizan en bolsa son sospechosas de violar las normas de cotización y otros valores de Shanghai
Aplicación del contenido del número de serie
Normas comerciales pertinentes de la bolsa; Instituciones de servicios de valores y sus firmas
Las opiniones profesionales emitidas por el personal pueden ser falsas y engañosas
Una declaración u otra omisión importante, como una violación de la ley u otra irregularidad;
Artículo 71 de las medidas de recomendación para las empresas que cotizan en bolsa
Las circunstancias previstas en el artículo 72; Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la recomendación
Supervisión continua; Bolsa de Shanghai o patrocinador
Otras situaciones que se consideran necesarias para la presentación de informes
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar que la inspección in situ ha elaborado los requisitos de trabajo pertinentes para la inspección in situ, garantizar el plan de calidad de la inspección in situ y aclarar los requisitos de trabajo para la inspección in situ
Cuando una sociedad cotizada se encuentre en una de las siguientes circunstancias, lo sabrá o lo sabrá por sí misma
Plazo dentro de los 15 días siguientes a la fecha de la orden o según lo requiera la bolsa de Shanghai
Inspección in situ especial de las empresas que cotizan en bolsa: (I) acciones de control
Propietario, controlador real u otra parte vinculada
17 fondos de la División; Ii) proporcionar garantías a otras personas en violación de las normas; Durante el período de supervisión continua de las violaciones, no se utilizaron fondos recaudados; Iv) Inversión ilegal en valores y cobertura
Servicios de valor, etc.; Examen y aprobación de las transacciones conexas manifiestamente injustas o no realizadas
Procedimientos y obligaciones de divulgación de información; ⅵ) pérdida o explotación de resultados
Los beneficios disminuyeron más del 50% en comparación con el mismo período del año anterior; Shanghai Stock Exchange
Otras circunstancias fácilmente exigibles
Comprobar la conciliación bancaria de la cuenta especial de fondos recaudados, prestar atención continua al almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados por el emisor, la lista de proyectos de inversión y el Estado de utilización de los fondos recaudados, prestar atención continua a las cuestiones de compromiso, como la aplicación de 18, etc. Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados, Ejecución de proyectos de inversión, etc.
Examen de la divulgación de información
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la orientación sobre la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las instituciones de recomendación han examinado los documentos de divulgación de información publicados en la bolsa de Shanghai en 2021, tanto antes como después, y han examinado el contenido y el formato de los documentos de divulgación de información y los procedimientos pertinentes para su aplicación. Los principales aspectos del examen incluyen: examinar el contenido y el formato de los documentos de divulgación de información, examinar si el contenido del anuncio es verdadero, exacto y completo, y asegurarse de que no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en el contenido de la divulgación; Examinar si los procedimientos de convocatoria y convocación de la Junta de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores son legales y conformes; Examinar si las calificaciones de los asistentes a la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores se ajustan a las normas, y si las propuestas y los procedimientos de votación se ajustan a los Estatutos de la sociedad, etc.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) \ \ \ Iii. Whether the company has any matters to be reported to the c
Tras la verificación, no hay ninguna cuestión que deba notificarse a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai de conformidad con las medidas para la administración de las empresas de recomendación de la emisión y cotización de valores y las normas pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai.
(no hay texto debajo de esta página)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe anual sobre la supervisión continua en 2021)
Liu Zhao Luo Shuang
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) mm / DD / AAAA
