Informe anual del director independiente para 2021
En 2021, sobre la base de la prevención y el control de la epidemia de covid – 19, el director independiente de la empresa cumplió estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, superó las dificultades, trabajó concienzudamente, cumplió con la debida diligencia, ejerció con cautela y diligencia los derechos conferidos al director independiente por la empresa, desempeñó concienzudamente las funciones del director independiente y asistió a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021. Se expresaron opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes de la Junta. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Yu Ge Gang, varón, nacido en julio de 1956, licenciado y Licenciado en transmisión hidráulica y control de la Universidad Tecnológica de Shenyang, licenciado y maestría en mecánica del Instituto General de investigación de Ciencias mecánicas. Participó en el trabajo en 1982 y fue técnico, ingeniero, Ingeniero superior, Director de oficina y Director Adjunto del Centro de investigación del Instituto de automatización de la industria mecánica de Beijing, investigador, Director de proyecto y Director del Departamento de marketing del Instituto General de investigación de Ciencias mecánicas, Director General Adjunto e ingeniero jefe de la Empresa de Ciencia y tecnología para el desarrollo de la ciencia mecánica, Ingeniero Jefe Adjunto y Ministro de desarrollo de la Ciencia y la tecnología del Instituto General de investigación de Ciencias mecánicas. Vicepresidente de la sucursal de Haixi. Desde marzo de 2017, ha sido director independiente de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) Li Ping, mujer, nacida en junio de 1972, es estudiante de pregrado y posgrado en matemáticas aplicadas en la Universidad Hubei, y Doctora en probabilidad y Estadística en la Academia China de ciencias. En 2000, participó en el trabajo como investigador visitante de la Academia China de Ciencias, la Universidad de Columbia y la Universidad de Princeton, asistente del Director de la Oficina de Administración de la vivienda del distrito de Haidian de Beijing, Vicepresidente del Departamento de gestión financiera del Grupo de capital, Director Adjunto de la Oficina de Finanzas del Distrito de Daxing de Beijing, etc. Presidió y completó varias fundaciones nacionales de ciencias naturales y aeronáuticas, y publicó más de 60 artículos en revistas académicas extranjeras. Desde marzo de 2017, ha sido director independiente de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) .
Cao Bin, varón, nacido en marzo de 1963, se graduó de la escuela de Administración de empresas de la Universidad Renmin de China en 1985 con una licenciatura en economía. Maestría en derecho de la facultad de derecho de la Universidad de Xiangtan en 2000; Recibió el doctorado en Administración de la escuela de Negocios de la Universidad Central Sur en 2002. Ha sido Director de Negocios de la sucursal de Hunan de China Metallurgical Import and Export Corporation, Director Adjunto de Hong Kong minxiang International Trade and Freight Company, Presidente y Director General de Hunan Changsha tianying Trading Company, Vicepresidente de Beijing Xindi electric appliance Co., Ltd, Vicepresidente de Hunan jinhuan Metal Products Co., Ltd. Director independiente de Zhuhai Nonferrous xinguang Group Co., Ltd. Y Guizhou Liyuan Hydraulic Co., Ltd. Actualmente es Director y socio fundador de Beijing Jinglun law firm. Desde abril de 2019, ha sido director independiente de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) .
Qiu Hongsheng, varón, nacido en febrero de 1965, Licenciado en control automático por el Instituto de tecnología de Harbin y Licenciado en ingeniería de gestión por la escuela de gestión de la Universidad de tecnología de Harbin. Participó en el trabajo en 1989, sirvió como 710 ingenieros del Ministerio de industria aeroespacial, Director de proyecto, Director General del Departamento, Director de Negocios y Director General Adjunto de China Financial & Accounting Consulting Company. Desde 2010, ha sido Director Ejecutivo y Director General de China Financial Consulting Co., Ltd., director independiente y director independiente de Henan Cody Dairy. De mayo de 2013 a septiembre de 2021, fue nombrado director independiente de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) . Ya no es director independiente de la empresa.
Todos los directores independientes y sus familiares inmediatos no poseen acciones de la sociedad, no tienen ninguna relación con la sociedad o los accionistas controladores de la sociedad, no han sido castigados por la c
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
1. Participación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas. El director independiente en ejercicio ha participado seriamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa y ha cumplido su obligación de diligencia debida. En 2021, el director independiente en ejercicio asistió a las reuniones de la Junta de la siguiente manera:
En el año en curso, el director independiente del accionista que asista a la reunión de la parte comunicante deberá indicar si la ausencia no se ha producido dos veces consecutivas.
A ñadir el nombre de la Junta para asistir a la reunión
Número de veces
Yugang 10 10 3 0 no 2
Li Ping 10 10 3 0 no 2
Cao Bin 10 10 3 0 no 1
Qiu Hongsheng 7 7 22 0 no 0
2. Cooperación de la empresa con el director independiente
En 2021, el Presidente, el Director General y el Director Financiero de la empresa mantuvieron una comunicación regular con los directores independientes, lo que permitió a los directores independientes mantenerse al día con las tendencias de producción y gestión de la empresa y obtener información suficiente para que pudieran hacer juicios independientes. Al mismo tiempo, antes de la reunión del Consejo de Administración y las reuniones conexas, la empresa organizó cuidadosamente la preparación de los materiales de la reunión, la transmisión oportuna y exacta de la información, para proporcionar condiciones convenientes para el trabajo de los directores independientes, y cooperó activa y eficazmente con el trabajo de los directores independientes.
3. Investigación realizada por directores independientes durante el período que abarca el informe
En 2021, los directores independientes de la empresa escucharon atentamente el informe de la dirección de la empresa, se familiarizaron con el funcionamiento de la empresa mediante el examen y la consulta de la información, llevaron a cabo una investigación a fondo sobre las empresas afiliadas, como jinghang, Hongyuan, Special Materials y Anji, y presentaron sugerencias y opiniones para el desarrollo ulterior de las empresas afiliadas pertinentes.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, el director independiente en ejercicio desempeñó concienzudamente sus funciones de conformidad con el “sistema de trabajo del director independiente” establecido por la empresa, votó sobre la resolución de la Junta de directores de la empresa en 2021, y expresó su reconocimiento previo y sus opiniones independientes sobre las transacciones cotidianas relacionadas con La empresa, as í como sus opiniones independientes sobre cuestiones como las transacciones conexas y las ofertas privadas.
Transacciones con partes vinculadas
El 15 de enero de 2021, la compañía convocó la 16ª Reunión provisional de la 6ª Junta de directores, y el director independiente en ejercicio examinó la ampliación de capital y las transacciones conexas de la compañía de fundición de precisión Anji de la industria de la aviación mediante la eliminación pública de la lista, y emitió una opinión independiente de Acuerdo. El 10 de marzo de 2021, la empresa celebró la 17ª reunión del sexto Consejo de Administración, el director independiente en ejercicio examinó la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 y la situación prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, firmó el Acuerdo de servicios financieros y las transacciones con partes vinculadas con China Aviation Industry Group Finance Co., Ltd., y emitió opiniones independientes convenidas. El 21 de diciembre de 2021, la empresa celebró la 21ª reunión provisional del sexto Consejo de Administración, el director independiente en ejercicio examinó la aplicación de la misma proporción de aumento de capital y transacciones conexas a la filial de control de la empresa China Aviation Special Materials Industry (XI ‘an) Co., Ltd. Y emitió una opinión independiente.
Ii) Situación de la oferta privada de acciones
El 19 de marzo de 2021, la empresa celebró la 18ª Reunión provisional del 6º Consejo de Administración, el director independiente en ejercicio llevó a cabo un examen riguroso de la revisión de la empresa de la oferta no pública de acciones a, y emitió una opinión independiente de acuerdo.
Iii) Aplicación de la divulgación de información
Los directores independientes supervisarán y verificarán eficazmente la divulgación oportuna de la información prescrita y protegerán eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores y los accionistas públicos. En 2021, la empresa puede cumplir sus obligaciones de divulgación de información de manera veraz, oportuna, precisa y completa de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y el sistema de gestión de la divulgación de información.
Iv) Aplicación del control interno
En 2021, de conformidad con las “normas básicas de control interno de las empresas” y las “Directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa” publicadas conjuntamente por el Ministerio de Finanzas y la Comisión Reguladora de valores de Shanghai, la empresa seguirá profundizando y perfeccionando la construcción del sistema de control interno, estableciendo y perfeccionando el sistema de control interno y fortaleciendo la aplicación, ejecución y supervisión del sistema de control interno. El control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a los requisitos de las autoridades reguladoras de valores, sin defectos importantes.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
El Consejo de Administración de la empresa tiene cinco comités especiales, a saber, el Comité de estrategia e inversión, el Comité de gestión presupuestaria, el Comité de auditoría y control de riesgos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos. En 2021, cada Comité Especial llevó a cabo activamente su labor y los directores independientes asumieron sus funciones con seriedad, lo que desempeñó un papel positivo en el funcionamiento normal de la empresa y en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración.
En abril de 2021, los miembros del Comité de gestión presupuestaria revisaron el presupuesto financiero anual de la empresa para 2020 y el plan de negocios para 2020, cumplieron concienzudamente sus responsabilidades, formularon opiniones profesionales sobre el presupuesto financiero anual de la empresa para 2020 y el plan de negocios para 2020, y presentaron el plan de presupuesto financiero y El plan de negocios aprobados para su examen al Consejo de Administración de la empresa.
El Comité de auditoría y control de riesgos ha desempeñado sus funciones concienzudamente y ha mantenido una comunicación amplia y detallada con las empresas contables antes del informe anual de 2020. Presentar opiniones profesionales sobre el informe financiero de la empresa para 2020; Se comunica con las empresas contables contratadas por la empresa y emite una opinión escrita sobre la revisión de los estados financieros de 2020, que desempeña la función de supervisión del Comité de auditoría.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, los directores independientes pueden desempeñar sus funciones de manera fiel, diligente y responsable, promover el funcionamiento normal de la empresa y garantizar la equidad y la eficacia de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración. Todos los directores independientes pueden seguir estudiando las leyes y reglamentos pertinentes, mejorar continuamente la conciencia de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, supervisar eficazmente el comportamiento de los accionistas controladores y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los accionistas de la empresa, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios.
En 2022, todos los directores independientes seguirán cumpliendo las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con la ley, incluida la participación en la labor de todos los comités, seguirán desempeñando funciones de comunicación y supervisión, velarán por que se sigan realizando esfuerzos para profundizar la investigación y el estudio de las empresas de base y se esforzarán por presentar opiniones y recomendaciones de investigación de nivel; Seguir ejerciendo la objetividad, la independencia, la imparcialidad, la buena conducta profesional y el alto nivel profesional y la capacidad de los directores independientes para contribuir al desarrollo sostenible y saludable de la empresa.
Directores independientes: Yu Ge Gang, Li Ping y Cao Bin 14 de marzo de 2022
