Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración
Informe sobre el desempeño de las funciones en 2021
En 2021, el Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración de la empresa en ejercicio cumplirá estrictamente las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de trabajo del Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración de la empresa, actuará con diligencia y diligencia, cumplirá sus responsabilidades con seriedad y prudencia, desempeñará plenamente su función profesional y promoverá eficazmente la mejora continua de la Ciencia y el cumplimiento de la adopción de decisiones de la empresa. El informe anual sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría y control de riesgos es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría y control de riesgos
El Comité de auditoría y control de riesgos de la Sexta Junta Directiva de la empresa estaba integrado por el Sr. Qiu Hongsheng, la Sra. Li Ping y el Sr. Ran Xing, tres miembros del director independiente. Después de la renuncia del Sr. Qiu Hongsheng en septiembre de 2021, la empresa ajustó el Comité de auditoría y control de riesgos de la Sexta Junta Directiva. Después del ajuste, la Sra. Li Ping, el Sr. Yu gongang y el Sr. Ran Xing.
En 2021, la composición de los tres miembros del Comité de auditoría y control de riesgos del sexto Consejo de Administración de la empresa es la siguiente:
Li Ping, mujer, nacida en junio de 1972, es estudiante de pregrado y posgrado en matemáticas aplicadas en la Universidad Hubei, y Doctora en probabilidad y Estadística en la Academia China de ciencias. En 2000, participó en el trabajo como investigador visitante de la Academia China de Ciencias, la Universidad de Columbia y la Universidad de Princeton, asistente del Director de la Oficina de Administración de la vivienda del distrito de Haidian de Beijing, Vicepresidente del Departamento de gestión financiera del Grupo de capital, Director Adjunto de la Oficina de Finanzas del Distrito de Daxing de Beijing, etc. Presidió y completó varias fundaciones nacionales de ciencias naturales y aeronáuticas, y publicó más de 60 artículos en revistas académicas extranjeras. Desde marzo de 2017, ha sido director independiente de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) .
Se especializó en fundición en el Departamento de ingeniería de materiales de la escuela de negocios, y obtuvo su maestría en Administración de empresas de la Universidad de Guizhou en 2010. Participó en el trabajo en julio de 1990 y fue técnico, Director de fábrica, ingeniero jefe, Director General, Presidente, Secretario del partido y representante legal de Guizhou Anji Aviation Precision casting Co., Ltd. Actualmente es Director General de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) .
Qiu Hongsheng, varón, nacido en febrero de 1965, Licenciado en control automático por el Instituto de tecnología de Harbin y Licenciado en ingeniería de gestión por la escuela de gestión de la Universidad de tecnología de Harbin. Participó en el trabajo en 1989, sirvió como 710 ingenieros del Ministerio de industria aeroespacial, Director de proyecto, Director General del Departamento, Director de Negocios y Director General Adjunto de China Financial & Accounting Consulting Company. Desde 2010, ha sido Director Ejecutivo y Director General de China Financial Consulting Co., Ltd., director independiente y director independiente de Henan Cody Dairy. De mayo de 2013 a septiembre de 2021, fue nombrado director independiente de Avic Heavy Machinery Co.Ltd(600765) . Ya no es director independiente de la empresa.
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración de la empresa
Examen del informe anual 2020 de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración de la empresa se encarga de la supervisión, verificación y comunicación de la auditoría interna y externa de la empresa, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos pertinentes de la autoridad reguladora de valores, prestando especial atención a la auditoría del informe anual de la empresa correspondiente a 2020. Durante el período de preparación del informe anual de 2020, el Comité de auditoría y control de riesgos desempeñó concienzudamente sus funciones, revisó el plan de auditoría de 2020, las opiniones de la administración y otros materiales, celebró una reunión el 10 de marzo de 2021, y llevó a cabo una comunicación adecuada y detallada con las empresas contables sobre la situación conexa de la empresa. El informe financiero de la empresa para 2020 ha presentado las opiniones profesionales del Comité de auditoría, ha emitido oportunamente la Carta de supervisión de la auditoría, y ha emitido las opiniones escritas de revisión de los estados financieros de 2020, ha desempeñado el papel de supervisión del Comité de auditoría.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control de riesgos examinó las transacciones cotidianas con partes vinculadas y las transacciones con partes vinculadas destinadas a aumentar el capital de Anji Precision casting Co., Ltd., la industria de la aviación, mediante la eliminación pública de las licencias. No se han producido operaciones con información privilegiada, ni se han producido daños a los derechos e intereses de los accionistas ni pérdidas de activos de la empresa, ni se han producido daños a los intereses de la empresa ni de los accionistas no afiliados.
Evaluación de la eficacia del control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió profundizando y mejorando la construcción del sistema de control interno, estableciendo y perfeccionando el sistema de control interno y fortaleciendo la aplicación, ejecución y supervisión del sistema de control interno, de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas emitidas conjuntamente por el Ministerio de Finanzas y La Comisión Reguladora de valores de Shanghai y las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa. El control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a los requisitos de las autoridades reguladoras de valores, sin defectos importantes.
Orientar la auditoría interna de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y control de riesgos de la empresa examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que siguieran estrictamente el plan de auditoría y formuló observaciones orientativas sobre los problemas de auditoría interna.
Supervisión del nombramiento de empresas contables
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes del Ministerio de Finanzas de la República Popular China y la Comisión Reguladora de los activos de propiedad estatal del Consejo de Estado relativas a la auditoría de las cuentas financieras definitivas de las empresas centrales de contabilidad por las empresas contables, supervisar el nombramiento de las empresas contables; El 27 de agosto de 2021, la empresa nombró a Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada Dahua) como la institución de auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2021.
Dahua tiene la calificación de auditoría de operaciones relacionadas con valores y futuros, tiene muchos años de experiencia y capacidad para prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, y puede cumplir los requisitos de auditoría financiera y auditoría de control interno de la empresa en 2021.
Resumen de la labor de auditoría de las empresas contables en 2021
1. Información básica sobre la labor de auditoría
Antes de que el CPA entrara en el mercado, escuchó y revisó cuidadosamente el plan de trabajo de la empresa Dahua para la auditoría del informe anual de la empresa, y negoció el calendario de la auditoría. Habiendo examinado los estados financieros y contables anuales de 2020 preparados por la empresa, se compromete a presentarlos a Dahua para su auditoría.
Durante la auditoría de entrada, el Comité de auditoría y control de riesgos mantuvo una comunicación adecuada con Dahua e instó a Dahua a que presentara el informe de auditoría en el plazo convenido. De conformidad con los requisitos de las normas pertinentes, tras la emisión por Dahua de la opinión preliminar de auditoría sobre el informe de auditoría anual de 2020, se examinaron los estados financieros y contables anuales de 2020 preparados por Dahua y se formularon observaciones sobre cuestiones conexas.
De conformidad con el calendario de auditoría, Dahua presentó un informe de auditoría estándar sin reservas al Comité de auditoría y control de riesgos. El Comité de auditoría y control de riesgos no tiene objeciones al informe de auditoría de 2020 y está de acuerdo en presentarlo al Consejo de Administración para su examen.
2. Evaluación de la labor de auditoría en 2021
El contable que lleva a cabo la auditoría anual, en el proceso de auditoría del informe anual 2020 de la empresa, cumple con la debida diligencia, sigue las normas de práctica, se adhiere a una actitud justa y objetiva de auditoría independiente, ha demostrado una buena ética profesional y calidad profesional, ha cumplido bien sus responsabilidades y obligaciones.
Dahua llevó a cabo procedimientos de auditoría adecuados y razonables en esta auditoría y completó la auditoría de la empresa en 2020 a tiempo. El informe de auditoría emitido refleja la situación financiera de la empresa en 2020 de manera veraz, objetiva y justa.
En resumen, todos los miembros del Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración cumplen escrupulosamente sus obligaciones y siguen normas profesionales independientes, objetivas e imparciales. En el nuevo año, el Comité de auditoría y control de riesgos del Consejo de Administración seguirá desempeñando sus funciones con la debida diligencia. Consejo de Administración 14 de marzo de 2022
