Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Ruan Feng)
Como director independiente de Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa. El sistema de trabajo de los directores independientes y otros reglamentos y requisitos del sistema de sociedades, el cumplimiento fiel de las obligaciones, el pleno ejercicio de las funciones de los directores independientes, la asistencia a las reuniones pertinentes, la deliberación cuidadosa de las propuestas de la Junta de Síndicos, la opinión independiente sobre cuestiones importantes, la participación activa en la gobernanza empresarial y la racionalización de las opiniones y sugerencias para el desarrollo de las empresas, Salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas públicos. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración y 4 reuniones generales de accionistas. Como miembro independiente del quinto Consejo de Administración, asistí a todas las reuniones del Consejo de Administración celebradas durante mi mandato de conformidad con las disposiciones pertinentes, sin ausencias, he votado a favor de todas las propuestas presentadas al Consejo de Administración tras su examen, sin objeciones ni abstenciones.
1. Durante el período que se examina, asistí a las reuniones de la Junta de la siguiente manera:
Número de asistencia in situ número de asistencia delegada número de ausencias
Número de reuniones
10 1 9 0 0 no
2. Mi participación en la Junta General de accionistas durante el período que abarca el informe
Como director independiente, asistí a la Junta General de accionistas de 2020, la primera junta general de accionistas de 2021, la segunda Junta General de accionistas de 2021 y la tercera junta general de accionistas de 2021.
Situación de la opinión independiente
Durante el período que abarca el informe, expresé las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa:
1. El 11 de enero de 2021, en la 13ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se emitieron las siguientes opiniones independientes:
El procedimiento de nombramiento del Sr. Ma houqing se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa, las directrices de funcionamiento estándar y los Estatutos de la sociedad.
Creemos que el Sr. Ma houqing tiene la capacidad necesaria para desempeñar sus funciones, tiene una rica experiencia en gestión, tiene una buena ética profesional y moral personal, y el nombramiento del Sr. Ma houqing como Director General Adjunto de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de Los estatutos de la empresa y a las necesidades de funcionamiento de la empresa.
Sobre la base de los antecedentes personales y los logros de los candidatos mencionados, no se ha encontrado ninguna situación prevista en el artículo 146 de la Ley de sociedades y no se ha determinado que los candidatos hayan sido excluidos del mercado por la Comisión Reguladora de valores de China, por lo que tienen la calificación de altos directivos de la empresa.
El procedimiento de nombramiento de los candidatos mencionados por el Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades y los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los derechos e intereses de los accionistas, y estamos de acuerdo con la designación y el nombramiento de los candidatos mencionados.
2. El 5 de febrero de 2021, en la 14ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se emitieron las siguientes opiniones independientes:
El procedimiento de nombramiento del Sr. Xu Jianxin se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa, las directrices de funcionamiento estándar y los Estatutos de la sociedad.
Creemos que el Sr. Xu Jianxin tiene la capacidad necesaria para desempeñar sus funciones, tiene una rica experiencia en gestión y tiene una buena ética profesional y moral personal. La elección de Xu Jianxin como Vicepresidente de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, a las disposiciones pertinentes de los estatutos y a las necesidades de funcionamiento de la empresa.
El procedimiento de nombramiento del Sr. Ren Xuefeng se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa, las directrices de funcionamiento estándar y los Estatutos de la sociedad.
Creemos que el Sr. Ren Xuefeng tiene la capacidad necesaria para desempeñar sus funciones, la capacidad de gestión, la capacidad de liderazgo, los conocimientos especializados y las aptitudes técnicas necesarias para ocupar los puestos correspondientes, as í como una buena ética profesional y moral personal. La elección de ren Xuefeng como Director General de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, as í como a las necesidades de funcionamiento de la empresa.
Sobre la base de los antecedentes personales y los logros de trabajo de los candidatos mencionados, si no se encuentra ninguna situación prevista en el artículo 146 de la Ley de sociedades y no se encuentra que estén prohibidos por el mercado por la Comisión Reguladora de valores de China, tendrán las calificaciones de Vicepresidente y personal directivo superior de la empresa.
El procedimiento de nombramiento de los candidatos mencionados por el Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades y los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los derechos e intereses de los accionistas, y estamos de acuerdo con la designación y el nombramiento de los candidatos mencionados.
3. El 3 de marzo de 2021, en la 15ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se emitieron las siguientes opiniones independientes:
Notas especiales sobre la garantía externa de la empresa y la ocupación de fondos por las partes vinculadas y opiniones de los directores independientes 1. En cuanto a las garantías externas:
Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó ninguna garantía a los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica, ni a ninguna garantía externa ni a ninguna garantía externa ilegal que ocurriera en el período anterior y se acumulara hasta el 31 de diciembre de 2020.
2. Con respecto a la ocupación de fondos por partes vinculadas:
Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores, los controladores reales y sus empresas afiliadas ocuparan los fondos de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, no hubo filiales ni empresas afiliadas que ocuparan fondos de la empresa.
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020
El sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a los requisitos de las autoridades reguladoras de valores, y se ajusta a las necesidades reales de las actividades comerciales actuales de la empresa. El sistema de control interno abarca básicamente todos los aspectos y vínculos de la gestión de la producción de la empresa, y mediante la aplicación del sistema de control interno, el control interno de la empresa tiene una mayor integridad, racionalidad y eficacia.
El control interno de la empresa sobre las filiales controladoras, las transacciones conexas, las garantías externas, el uso de los fondos recaudados, las inversiones importantes y la divulgación de información ha sido estricto, suficiente y eficaz, ha garantizado el funcionamiento normal de la producción y la gestión de la empresa, ha desempeñado un papel importante en el control y la prevención de los riesgos de gestión y ha protegido los derechos e intereses legítimos de los inversores. Promueve activamente el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2020 puede reflejar objetiva y exhaustivamente la situación real del control interno de la empresa y el control interno es eficaz.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
La empresa no distribuirá dividendos en efectivo, no emitirá acciones rojas ni transferirá fondos de reserva al capital social en 2020. Como director independiente de la empresa, tras un análisis cuidadoso de las características de la industria, la fase de desarrollo de la empresa y su propio modelo de negocio, el nivel de beneficios, las necesidades de capital y otros factores, Creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta a la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relacionadas con la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (No. 37 [2012] de la Comisión Reguladora de valores de China) y a las Disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de la distribución de beneficios sobre los dividendos en efectivo. En cuanto a la gestión y el desarrollo a medio y largo plazo, el plan de distribución es razonable, protege eficazmente los intereses legítimos de los inversores y está de acuerdo en presentar el plan de distribución de beneficios para 2020 a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opinión independiente sobre las proyecciones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
1. Las transacciones cotidianas entre la empresa y Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) \
2. The Daily related transactions between the company and Kingfa Sci.& Tech.Co.Ltd(600143) \ \
3. Los directores afiliados Xiong Haitao, Li Nanjing y Ning Hongtao se abstuvieron de votar al examinar el proyecto de ley, y el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas era legal y cumplía los requisitos de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen y otras normas.
Opiniones independientes sobre la previsión de las transacciones conexas con Guangdong Yichang Investment Co., Ltd. En 2021
1. Las transacciones conexas previstas entre la empresa y Yichang Investment se basan en la situación real de la empresa, se ajustan a las necesidades de desarrollo de la empresa y mejoran el grado de garantía de la producción y la gestión.
2. The related transactions that the company and Yichang Investment are expected to occur are carried out in accordance with the principle of “Independent subject, Fair and reasonable”. The price of the related transactions is the market price, the price is fair, there is no violation of the principle of open, Fair and Fair, there is no Situation that Damages the interests of the company and the
3. Al examinar la propuesta, los directores afiliados Li Nanjing y Xu Jianxin se abstuvieron de votar, y el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones afiliadas era legal y cumplía los requisitos de las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen y otras normas.
6. The Independent Opinion on the daily related transactions expected between the company and gaojin fuheng Group Co., Ltd. In 2021. The Daily related transactions expected between the company and gaojin fuheng Group Co., Ltd. Are generated on the basis of the actual situation of the company, in line with the needs of the Development of the Company, which is helpful to enhance the Control of the company and improve the safeguard degree of
2. The Daily related Transaction between the company and gaojin fuheng is carried out in accordance with the principle of “Independent subject, Fair and reasonable”. The price is market price, the price is fair, the principle of not violation of the principle of open, Fair and Fair, there is no circumstances that harm the interests of the company and Small and medium Shareholders.
3. Los directores asociados Xiong Haitao y Ning Hongtao se abstuvieron de votar al examinar el proyecto de ley. Li Nanjing encargó a Xiong Haitao que asistiera, y el resultado de la votación fue inválido. The decision – Making Procedures for related transactions are lawful and meet the requirements of the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange and other norms.
Opiniones independientes sobre la renovación de la empresa contable
La empresa renueva el nombramiento de Daxin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, y el procedimiento de contratación se ajusta a las disposiciones de los Estatutos de la empresa y a las opiniones normativas de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa. Tras la verificación, el informe de auditoría emitido por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) para la empresa refleja objetiva e imparcialmente la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa, y está de acuerdo en renovar el nombramiento de Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría para el año 2021.
4. El 26 de julio de 2021, en la 17ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se emitieron las siguientes opiniones independientes:
El procedimiento de nombramiento del Sr. Liu Wensheng se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa, las directrices de funcionamiento estándar y los Estatutos de la sociedad.
Creemos que el Sr. Liu Wensheng tiene la capacidad necesaria para desempeñar sus funciones, tiene una rica experiencia en gestión, tiene una buena ética profesional y moral personal, y el nombramiento de Liu Wensheng como Director General Adjunto de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y a las necesidades de funcionamiento de la empresa.
Sobre la base de los antecedentes personales y los logros de los candidatos mencionados, no se ha encontrado ninguna situación prevista en el artículo 146 de la Ley de sociedades y no se ha determinado que los candidatos hayan sido excluidos del mercado por la Comisión Reguladora de valores de China, por lo que tienen la calificación de altos directivos de la empresa.
El procedimiento de nombramiento de los candidatos mencionados por el Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades y los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los derechos e intereses de los accionistas, y estamos de acuerdo con la designación y el nombramiento de los candidatos mencionados.
5. El 9 de noviembre de 2021, en la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se emitió el siguiente dictamen independiente:
Considerando que la abreviatura modificada de los valores coincide con la actividad principal de la sociedad, que no existe ninguna situación en la que el uso de la abreviatura modificada de los valores afecte al precio de las acciones de la sociedad y induzca a error a los inversores, que se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, que se ajusta a los intereses fundamentales de la sociedad y no perjudica los intereses de la sociedad y de los accionistas minoritarios, por lo que, Estamos de acuerdo en que la empresa cambie la abreviatura de los valores.
6. El 15 de noviembre de 2021, en la 21ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se emitió el siguiente dictamen independiente:
1. Sobre la base de la recomendación de los recomendadores que cumplan las disposiciones de los estatutos y tras el examen de calificación del Comité de nombramientos y remuneración del Consejo de Administración de la empresa, Ren Xuefeng será nombrado Director no independiente del quinto Consejo de Administración de la empresa, cuyo mandato comenzará en la fecha de aprobación de la Tercera junta general provisional de accionistas en 2021 y expirará en el quinto Consejo de Administración.
Creemos que el nombramiento de ren Xuefeng como director no independiente del quinto Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y a las necesidades de funcionamiento de la empresa.
Creemos que, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad tiene la calificación de candidato a Director de la sociedad.
Sobre la base de los antecedentes personales y los logros de trabajo de los candidatos a directores mencionados, no se ha encontrado ninguna situación prevista en el artículo 146 de la Ley de sociedades ni se ha determinado que están prohibidos en el mercado por la Comisión Reguladora de valores de China, por lo que están cualificados para actuar como directores de empresas.
4. The nomination Procedure of the Board of Directors for the above – mentioned non – Independent Directors is in accordance with the relevant provisions of the Company Law and the articles of Association, and does not prejudice the Interests and Interests of Shareholders. We agree to the nomination of the above – mentioned Directors candidates, and agree to submit This bill to the Third Interim Stock ownership General Assembly
7. El 27 de diciembre de 2021, en la 22ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se emitieron las siguientes opiniones independientes:
El procedimiento de adopción de decisiones sobre las cuestiones de inversión se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes y no perjudicará los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la inversión y construcción de los proyectos anteriores. Situación de la labor de los comités especializados en el marco de la Junta de Síndicos y de su informe anual
Proceso de auditoría del informe financiero y preparación del informe anual para 2021
