Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Zhang Xiaoquan Inc(301055) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”) desempeñará sus funciones de conformidad con el principio de responsabilidad de todos los accionistas de la sociedad, de conformidad con las disposiciones de la Ley de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, asistirá sin derecho a voto a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas, y llevará a cabo actividades de producción y gestión, asuntos importantes, etc. La supervisión de la situación financiera y el desempeño de las funciones del Consejo de Administración y del personal directivo superior desempeña un papel importante en la protección de los intereses de la empresa, los derechos e intereses legítimos de los accionistas y la mejora de la estructura de Gobierno de la empresa. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
En 2021, la empresa celebró cinco reuniones de la Junta de supervisores, y los procedimientos de convocatoria, convocación y votación de las reuniones, as í como el contenido de las resoluciones, se ajustaron a las leyes y reglamentos y a las disposiciones de los estatutos. Los detalles de la reunión son los siguientes:
Tema del orden del día
No.
1. Informe financiero 2020
2. Informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2020
Primera Junta de supervisores 3. Informe anual 2020
1 12ª reunión 2021.3.3 4 Informe sobre las cuentas financieras correspondientes a 2020
5. Plan de distribución de beneficios para 2020
6. Proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones con partes vinculadas para 2020
7. Sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021
2 primera Junta de supervisores 2021.5.6 1. Proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores de la empresa y el nombramiento de candidatos para la Junta de supervisores de la segunda Junta de supervisores
3 2ª Junta de supervisores 2021.5.21 1. Propuesta sobre la elección de la Junta de supervisores de la empresa y el nombramiento de candidatos para la primera reunión de la segunda Junta de supervisores
1. Proyecto de ley sobre la modificación del capital social de la sociedad, el tipo de sociedad, el ámbito de actividad, la modificación de los Estatutos de la sociedad y el registro de cambios industriales y comerciales
Segunda Junta de supervisores 2. Proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de inversión de los fondos recaudados para proyectos de recaudación de fondos
Segunda reunión 2021.9.17 3 “proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para aumentar el capital de las filiales de propiedad total para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos”
4. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados
5. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
5 2ª Junta de supervisores 202110.22 1. Propuesta sobre el tercer informe trimestral de la empresa 2021
Tercera Reunión
Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, de conformidad con las disposiciones pertinentes, y supervisaron el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, el control interno y Otras cuestiones importantes conexas.
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron al Consejo de Administración durante el período que abarca el informe sin derecho a voto, asistieron a todas las juntas generales de accionistas durante el período que abarca el informe de conformidad con la ley y supervisaron estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos. La Junta de supervisores considera que la convocación y celebración de la Junta General de accionistas y de la Junta de directores de la sociedad se ajustará a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, y que el procedimiento de adopción de decisiones se ajustará a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y que el contenido de las resoluciones pertinentes será legal y eficaz. Los miembros del Consejo de Administración y los altos directivos de la empresa pueden desempeñar sus funciones de manera fiel y diligente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no violarán las leyes, reglamentos y estatutos ni dañarán los intereses de la empresa y sus accionistas.
Ii) Situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa supervisó, inspeccionó y examinó cuidadosamente la situación financiera, el sistema de gestión financiera y los informes periódicos de la empresa durante el período que abarca el informe, y consideró que la empresa cumplía estrictamente las normas y reglamentos financieros pertinentes, como la Ley de contabilidad, las normas de gestión financiera y las Normas de funcionamiento; El procedimiento de preparación y examen del informe anual por el Consejo de Administración se ajusta a las leyes y reglamentos administrativos, y el contenido del informe refleja objetivamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, sin omisiones importantes ni registros falsos. Tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) has issued a Standard and unreserved Opinion on the Annual financial report of the company.
Iii) utilización de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores de la empresa examinó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa durante el período que abarca el informe y llegó a la conclusión de que la empresa había utilizado y gestionado estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de los fondos recaudados, y que no había ningún uso ilegal de los fondos recaudados.
Iv) transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa examinó las transacciones conexas de la empresa durante el período que abarca el informe y llegó a la conclusión de que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas de la empresa se ajustaba a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la empresa, y no había situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y otros accionistas.
Garantía externa de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa examinó la situación de la garantía externa de la empresa durante el período que abarca el informe y llegó a la conclusión de que, al 31 de diciembre de 2021, la empresa había proporcionado 4 millones de yuan de garantía externa, de los cuales la garantía total de la empresa a sus filiales era de 4 millones de yuan. La garantía total representa el 0,55% de los activos netos de los estados consolidados de 2021 grados. La empresa no ofrece ninguna garantía a ninguna entidad o persona no jurídica, ni los accionistas controladores u otras partes vinculadas obligan a la empresa a proporcionar una garantía.
La empresa cumple estrictamente las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes y controla estrictamente los riesgos conexos.
Control interno de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno más razonable y sólido en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y los requisitos de las disposiciones pertinentes, en combinación con su propia situación, y ha logrado una buena aplicación. El diseño del sistema de control interno de la empresa es razonable, la aplicación es eficaz, se ha logrado el objetivo del control interno de la empresa, se ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, no hay defectos significativos en el control interno de la presentación de informes financieros, No se han encontrado defectos significativos en el control interno de la presentación de informes no financieros.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo escrupulosamente las funciones de la Junta de supervisores para salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, y de conformidad con la actitud responsable de todos los accionistas, y ejercerá correctamente las funciones de la Junta de supervisores en estrecha relación con el trabajo práctico de la empresa. Y hacer el siguiente trabajo principalmente:
1. Supervisar al Consejo de Administración y al personal directivo superior de conformidad con la ley, supervisar e instar a la empresa a seguir mejorando la estructura de gobernanza de las personas jurídicas y el nivel de gobernanza de conformidad con las leyes y reglamentos y los requisitos de los sistemas conexos.
2. Seguiremos fortaleciendo la función de supervisión y cumpliendo concienzudamente sus responsabilidades. Los miembros de la Junta de supervisores asistirán a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto de conformidad con la ley, dominarán oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y supervisarán y promoverán la Legalidad de todos los procedimientos de adopción de decisiones a fin de salvaguardar mejor los derechos e intereses de los accionistas.
3. Mediante la supervisión e inspección de las finanzas de la empresa y la supervisión e inspección de la producción y el funcionamiento de la empresa, seguir fortaleciendo el sistema de control interno, mantener la comunicación con la auditoría interna y las instituciones de auditoría externa, seguir fortaleciendo la supervisión e inspección de la empresa, prevenir los riesgos de Funcionamiento y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas.
4. Fortalecer la propia construcción de la Junta de supervisores, mejorar continuamente las aptitudes profesionales, perfeccionar el mecanismo de trabajo interno, llevar a cabo activamente el intercambio de trabajo, innovar las ideas y los métodos de trabajo, mejorar el nivel de supervisión, dar pleno juego a la iniciativa de trabajo de los supervisores, realizar una amplia Investigación e intercambiar ideas, presentar propuestas racionales, desempeñar concienzudamente sus responsabilidades y desempeñar mejor las funciones de supervisión de la Junta de supervisores.
Se informa de ello.
Junta de supervisores 15 de marzo de 2022
