Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Zhang Xiaoquan Inc(301055)
Informe anual de seguimiento de la supervisión continua 2021
Nombre del patrocinador: Citic Securities Company Limited(600030) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Zhang Xiaoquan Inc(301055)
Nombre del Representante patrocinador: Li Liang tel.: 021 – 20262081
Nombre del Representante patrocinador: Tang Liang tel.: 010 – 60838064
Resumen de la labor de recomendación
Contenido de la labor del proyecto
1. Examen de la divulgación de información de las empresas
Si revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa
No revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa 0 veces
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas y reglamentos de la empresa (1) supervisar el establecimiento y la mejora de las normas y reglamentos de la empresa (incluidos, entre otros, los sistemas para prevenir la ocupación de los recursos de la empresa por las partes vinculadas, los sistemas de gestión de la recaudación de fondos, los sistemas de control interno, los sistemas de auditoría interna y los sistemas de transacciones conexas)
La aplicación efectiva de las normas y reglamentos pertinentes por la empresa es la siguiente:
3. Supervisión de la recaudación de fondos
Número de consultas mensuales sobre la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa
Si el progreso del proyecto de recaudación de fondos de la empresa es consistente con la divulgación de información 4. Supervisión de la gobernanza empresarial
Asistencia a la Junta General de accionistas de la empresa 0 veces sin derecho a voto
Asistencia sin derecho a voto al Consejo de Administración de la empresa 0 veces
Asistencia sin derecho a voto a la Junta de supervisores de la empresa 0 veces
5. Inspección in situ
Número de inspecciones sobre el terreno
Si el informe de Inspección sobre el terreno se presenta de conformidad con las normas de la bolsa (3) los principales problemas encontrados en la Inspección sobre el terreno y la situación de la rectificación No es aplicable 6. Situación de la emisión de dictámenes especiales
Número de dictámenes especiales emitidos 4 veces
Cuestiones y conclusiones de la opinión disidente 7. Informe a la bolsa (excepto el informe de inspección in situ)
Número de informes a la bolsa 0
No se aplica el contenido principal de las cuestiones comunicadas
No se aplicarán los progresos realizados o la rectificación de los asuntos notificados
8. Preocupación por el desempeño de las funciones
Si hay algo que necesite atención o no
No se aplican los principales elementos de preocupación
No se aplica el progreso o la rectificación de las preocupaciones
9. Si el registro y la custodia de los documentos de trabajo de las empresas patrocinadoras se ajustan a lo dispuesto en el artículo 10. Formación de las empresas que cotizan en bolsa
Número de sesiones de capacitación 1
Fecha de la capacitación 31 de diciembre de 2021
El contenido principal de la capacitación se basa en las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y en las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (revisadas en 2020), etc. Llevar a cabo la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, el uso de los fondos recaudados y las normas de reducción de las acciones de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, etc.
Capacitación.
11. Otras actividades de recomendación que requieren aclaración
Problemas encontrados por el patrocinador y medidas adoptadas
Medidas adoptadas en relación con los problemas existentes
1. La divulgación de información no es aplicable
2. Establecimiento y aplicación del sistema interno de la empresa
Ejecución
3. Todas las operaciones de las “tres conferencias” son aplicables
4. Los accionistas controladores y los controladores reales son aplicables
Cambios
5. Los fondos recaudados se depositan y utilizan sin excepción
6. Todas las transacciones con partes vinculadas son aplicables
7. Ninguna garantía externa es aplicable
8. No se aplica a la compra o venta de activos
9. Todas las demás categorías de actividades son importantes
(incluye la inversión extranjera, el capital de riesgo, la financiación por encargo, el apoyo financiero, la cobertura, etc.)
10. No se aplicará ninguna licencia del emisor o de su empleador.
Cooperación de la Agencia de servicios de vales con la recomendación
11. Otros (incluido el entorno empresarial, sin excepción)
Cambios importantes en el desarrollo empresarial, la situación financiera, la gestión y la tecnología básica)
Si
Razones por las que las empresas y los accionistas no han cumplido sus compromisos y soluciones para cumplir sus compromisos
1. Los compromisos relativos al bloqueo de acciones no son aplicables
2. Los compromisos relativos a la intención de participación y a la intención de reducción no son aplicables
3. Los planes y compromisos relativos a la estabilización de los precios de las acciones no son aplicables
4. Los compromisos relativos a la responsabilidad de revelar información no son aplicables
5. Inaplicabilidad de las medidas vinculantes relativas al incumplimiento de los compromisos
Compromiso
6. Los compromisos relativos a la política de distribución de beneficios no son aplicables
7. No se aplica la medida de cobertura del rendimiento al contado diluido
Compromisos efectivamente cumplidos
8. No se aplicarán los compromisos relativos al pago de la seguridad social y la Caja de Previsión
9. No se aplica la recompra de acciones en el momento de la emisión fraudulenta
Compromiso
10. No es aplicable la solicitud del emisor de una oferta pública inicial
Compromisos relativos a la divulgación de información de los accionistas que cotizan en bolsa en GEM
11. No se aplica la decisión del Grupo Hang Shi sobre la tenencia de Zhang Xiaoquan Inc(301055) acciones
Iv. Otros asuntos
Descripción de las cuestiones de presentación de informes
1. Cambios en los representantes de los patrocinadores y sus razones
2. Durante el período que abarca el informe, la Comisión Reguladora de valores de China (c
El 4 de enero de 2021, la Oficina Reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Wisdom Technology Co., Ltd. And related personnel take the decision to issue warning letter.
The Regulatory Measures found that from January 2020 to July 2020, Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) \ provided financial support to Zhejiang nipton Science and Technology Co., Ltd., the company failed to fulfil the appropriate deliberation procedures on the above Matters and the obligation of Disclosure of information in
2. El 8 de enero de 2021, la Oficina Reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China emitió la decisión de emitir una carta de advertencia a Panda Dairy Corporation(300898) (en adelante The Regulatory Measures determined that on 29 October 2020, Panda Dairy Corporation(300898) received 9 million Yuan of Government Subsidies related to the Income, and did Los actos mencionados por la empresa y el personal conexo violan las disposiciones pertinentes de los artículos 2, 3, 30 y 31 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa. 3. El 29 de enero de 2021, la Oficina Reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China emitió la decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Zhejiang kaishan Compressor Co., Ltd., patrocinada por nuestra empresa. The Regulatory Measures pointed out that Zhejiang Bureau found that Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) Entre 2019 y 2020, la gobernanza interna de la empresa tiene algunos problemas, como el uso no estándar de los fondos, el proceso de reuniones no estándar y el personal no independiente. Estos actos violan las disposiciones del artículo 2 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa.
4. On March 2, 2021, the Jiangxi Regulatory Bureau of the c
Pharmaceutical Group Co., Ltd., Liao xinxi, Liang Xiaoming, fan yiqin take the decision to order correction measures. The Regulatory Measures pointed out that there were some problems that Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) \ En violación de las disposiciones pertinentes de los artículos 2, 3, 32 y 48 de las medidas administrativas para la divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa y del artículo 1 de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa. El Presidente, el Director General y el Secretario del Consejo de Administración de la empresa no han cumplido su obligación de diligencia debida y son responsables de las violaciones mencionadas.
5. El 26 de agosto de 2021, la Oficina Reguladora de Guangdong de la Comisión Reguladora de valores de China emitió una decisión sobre la emisión de una carta de advertencia a By-Health Co.Ltd(300146) The Regulatory Measures pointed out that there were the following violations in the acquisition of 100% Equity of Life Space Group Pty Ltd and 46.67% Equity of Guangzhou Tang Chen baisheng Co., Ltd.: Inadequate, prudent Assessment and Disclosure of Major Policy Risks implemented by the Electronic Commerce Law; Hay una diferencia significativa entre los beneficios reales de los activos subyacentes y las previsiones de beneficios pertinentes. No divulgar plenamente la información pertinente sobre las pruebas de deterioro del Fondo de Comercio y los activos intangibles; Algunos indicadores de la prueba de deterioro del Fondo de comercio carecen de una base razonable; La medición de la cantidad recuperable de activos no es estándar en la prueba de deterioro del valor; El registro de la información privilegiada es incompleto. Determinación de las medidas de supervisión: El Presidente, el Director General, el Director Financiero y el Secretario del Consejo de Administración no cumplieron las disposiciones del artículo 3 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa (Orden Nº 40 de la Comisión Reguladora de valores de China) y del artículo 7 de las disposiciones sobre el establecimiento de un sistema de registro y administración de personas con información privilegiada para las empresas que cotizan en bolsa
La obligación de diligencia debida es la principal responsabilidad de las violaciones pertinentes de la empresa.
6. El 19 de octubre de 2021, la Oficina Reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China emitió una decisión sobre la emisión de una carta de advertencia a Hangzhou Century Co.Ltd(300078) \ The Regulatory Measures pointed out that there are some acts that Hangzhou Century Co.Ltd(300078) \ Artículo 48 y disposiciones pertinentes del artículo 1 de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y sobre varias cuestiones relativas a la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa.
7. On 22 October 2021, the Beijing Regulatory Bureau of csrc issued a decision on issuing Administrative Regulatory Measures for the issuance of a warning letter to the Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ (hereinafter referred to as ” Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) “). The Regulatory Measures pointed out that Shantou City, a Wholly owned subsidiary of Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) provides Guarantee for Beijing deqingyuan Agricultural Science and Technology Co., Ltd. And its subsidiary Wei County deqingyuan. En el momento de la firma del contrato de garantía mencionado, Deqing Yuan era una parte vinculada de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) The above Act Violates the
