Sistema de gestión de las relaciones con los inversores
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), a fin de seguir fortaleciendo la comunicación de información entre la empresa y los inversores y los posibles inversores, profundizar la comprensión y la identificación de los inversores con la empresa, establecer una relación de cooperación benigna y estable a largo plazo con los inversores, promover la buena fe y la autodisciplina de la empresa, normalizar el funcionamiento y mejorar el valor de la inversión de la empresa, Este sistema se formula de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, “la Ley de valores”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 2 la gestión de las relaciones con los inversores se refiere a un acto estratégico de gestión mediante el cual la empresa fortalece la comunicación y el intercambio con los inversores y los posibles inversores (denominados colectivamente “inversores”) a través de diversas actividades de relación con los inversores a fin de mejorar la comprensión de los inversores de la Empresa y lograr la maximización de los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas y otras partes interesadas pertinentes.
Artículo 3 objetivos de la gestión de las relaciones con los inversores
1. Fortalecer la comunicación con los inversores mediante la divulgación adecuada de información, promover la comprensión, la identificación, la aceptación y el apoyo de los inversores a la estrategia de desarrollo y el concepto de gestión de la empresa, a fin de maximizar el valor de la empresa y los intereses de los accionistas;
2. Establecer una plataforma estable y de alta calidad para la gestión de las relaciones con los inversores, establecer una buena imagen del mercado, crear un buen entorno de financiación del mercado de capitales para la empresa y obtener apoyo a largo plazo del mercado;
3. Promover la integridad y la autodisciplina de las empresas, normalizar el funcionamiento, mejorar la transparencia de las empresas y mejorar la estructura de gobernanza empresarial; 4. Formar la cultura empresarial y los valores empresariales que respeten a los inversores.
Artículo 4 principios básicos de la gestión de las relaciones con los inversores
1. Principio de legalidad: la comunicación de información con los inversores debe ajustarse a las leyes y reglamentos nacionales;
2. Principio de igualdad: garantizar el derecho de los inversores a saber y sus derechos e intereses legítimos, tratar a todos los inversores por igual y tratar la comunicación de la información por igual;
3. Principio de alta eficiencia y bajo consumo: Al elegir el modo de trabajo de las relaciones con los inversores, la empresa debe considerar plenamente la posibilidad de mejorar la eficiencia de la comunicación y reducir el costo de la comunicación;
4. Principio de confidencialidad: al comunicarse con los inversores, se garantizará que no afecte a la producción y el funcionamiento de la empresa ni revele secretos comerciales;
5. Principio de buena fe: la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa debe ser objetiva, veraz y precisa para evitar una publicidad excesiva y engañosa;
6. Principio de comunicación interactiva: la empresa debe tomar la iniciativa de escuchar las opiniones y sugerencias de los inversores, realizar la comunicación bidireccional entre la empresa y los inversores y formar una interacción benigna.
Capítulo II Organización y objeto de la gestión de las relaciones con los inversores
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será la persona encargada de la gestión de las relaciones con los inversores, será plenamente responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la sociedad y será responsable de la planificación, organización y organización de diversas actividades de gestión de las relaciones con los inversores en las circunstancias de una comprensión profunda del funcionamiento y la gestión de la sociedad, el Estado de funcionamiento y la estrategia de desarrollo.
Artículo 6 el Departamento de inversiones en valores es el Departamento de gestión centralizada y la Organización de trabajo diario de las relaciones con los inversores, lleva a cabo la divulgación de información bajo la dirección del Secretario del Consejo de Administración y se encarga de los asuntos cotidianos de la gestión de las relaciones con los inversores; Organizar la capacitación integral y sistemática del personal directivo superior de la empresa y el personal conexo sobre la gestión de las relaciones con los inversores.
Artículo 7 objeto de la gestión de las relaciones con los inversores
1. Inversores (incluidos los inversores registrados y los posibles inversores);
2. Analistas de valores y analistas de la industria;
3. Medios financieros y medios comerciales;
4. Autoridades reguladoras y otras instituciones pertinentes;
5. Otras instituciones o personas.
Capítulo III contenido y responsabilidades de la gestión de las relaciones con los inversores
Artículo 8 contenido de la comunicación sobre la gestión de las relaciones con los inversores
1. La estrategia de desarrollo de la empresa, incluida la dirección de desarrollo, el plan de desarrollo, la estrategia competitiva y la política de gestión;
2. Divulgación y descripción de la información jurídica, incluidos los informes periódicos y los informes provisionales;
3. La información sobre la gestión empresarial que la empresa pueda revelar de conformidad con la ley, incluida la situación de la producción y la gestión, la situación financiera, el rendimiento empresarial y la distribución de dividendos;
4. Las cuestiones importantes que la sociedad puede revelar de conformidad con la ley, incluida la reorganización de los activos de la sociedad, las garantías externas, los contratos importantes, las transacciones conexas, los litigios o arbitrajes importantes, los cambios en la gestión y los cambios en los accionistas principales, etc.
5. Construcción de la cultura empresarial;
6. Otra información pertinente de la empresa.
Artículo 9 responsabilidades de la gestión de las relaciones con los inversores
1. Análisis e investigación: análisis estadístico del número, la composición y los cambios de los inversores y los posibles inversores; Seguir prestando atención a las opiniones, sugerencias e informes de los inversores y los medios de comunicación y proporcionar información oportuna al Consejo de Administración y a la dirección de la empresa;
2. Comunicación de la información: establecer y perfeccionar el sistema interno de comunicación de la información de la empresa, reunir e integrar la información pertinente sobre la producción, el funcionamiento y las finanzas de la empresa, y divulgar la información de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas pertinentes de la empresa; Responder a las consultas de inversores, analistas y medios de comunicación; Recoger ampliamente la información pertinente de los inversores de la empresa y transmitir oportunamente la evaluación y las expectativas de los inversores a los niveles de adopción de decisiones de la empresa;
3. Manejo de crisis: presentar un plan de manejo eficaz y organizar activamente la implementación después de que la empresa se enfrenta a una demanda importante, grandes pérdidas de operación, grandes fluctuaciones de beneficios, cambios en el comercio de acciones, y grandes pérdidas causadas por desastres naturales y otros eventos de fuerza mayor.
4. Relaciones públicas: establecer y mantener buenas relaciones públicas con las autoridades reguladoras de valores, las asociaciones comerciales y otros departamentos pertinentes;
5. Recepción de visitas: mantener un contacto regular con los inversores, los analistas de valores y los medios de comunicación, mejorar la atención de los inversores a la empresa y hacer un buen trabajo en la recepción y el registro. Celebrar reuniones informativas periódicas o irregulares de analistas, reuniones en línea y exposiciones itinerantes en línea de acuerdo con la situación de la empresa.
6. Informe periódico: incluye principalmente la preparación, el diseño, la impresión y el envío del informe anual y el informe semestral de la empresa, en el que el informe periódico debe revelar la situación específica de la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa de conformidad con las normas;
7. Reunión Preparatoria: preparar la junta general anual de accionistas, la Junta General provisional de accionistas y el Consejo de Administración, y preparar los materiales de la reunión; 8. Cooperación con los medios de comunicación: mantener y fortalecer las relaciones de cooperación con los medios financieros y financieros, y hacer un buen trabajo en las entrevistas e informes de los medios de comunicación;
9. Construcción de una plataforma de información en red: establecer una column a de gestión de las relaciones con los inversores y una plataforma interactiva de gestión de las relaciones con los inversores en el sitio web de la empresa o sobre la base de los servicios de apoyo técnico entre bastidores de los lugares de negociación, divulgar y actualizar oportunamente La información pertinente de la empresa en línea para facilitar la consulta de los inversores y responder a la consulta de los inversores;
10. Otras actividades que contribuyen a mejorar la gestión de las relaciones con los inversores.
Artículo 10 sin perjuicio de la producción, el funcionamiento y la divulgación de secretos comerciales, los demás departamentos funcionales de la empresa y todo el personal de la empresa estarán obligados a prestar asistencia al Secretario del Consejo de Administración y a los departamentos funcionales pertinentes en la gestión de las relaciones con los inversores.
Otros directores, supervisores, altos directivos y empleados de la empresa deben abstenerse de hablar en nombre de la empresa en las actividades de Relaciones con los inversores, a menos que estén expresamente autorizados y capacitados.
La empresa organizará el proceso de visita de manera razonable y adecuada para que los visitantes conozcan el negocio y el funcionamiento de la empresa, y se prestará atención a evitar que los visitantes tengan acceso a información importante no publicada.
Artículo 11 la sociedad impartirá capacitación sistemática sobre la gestión de las relaciones con los inversores a los directores, supervisores, personal directivo superior y personal conexo, mejorará su capacidad de comunicarse con determinados objetos, mejorará su comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, las normas comerciales y las normas y reglamentos y establecerá un sentido de equidad y divulgación.
Artículo 12 la sociedad establecerá un sistema completo de archivos para llevar a cabo sus actividades de Relaciones con los inversores, que incluirá, como mínimo, los siguientes contenidos:
1. El personal, la hora y el lugar de participación en las actividades de Relaciones con los inversores;
2. El contenido de la comunicación en las actividades de Relaciones con los inversores, incluidas las presentaciones y los documentos proporcionados a la otra parte (en su caso).
Artículo 13 la sociedad asumirá la responsabilidad primordial de la tramitación de las reclamaciones de los inversores y mejorará el mecanismo de tramitación de las reclamaciones. Las controversias que surjan entre la sociedad y los inversores podrán resolverse mediante consultas, presentarse a una institución profesional de mediación en controversias sobre valores y futuros para su mediación, solicitar arbitraje a una institución de arbitraje o presentar una demanda ante un tribunal popular.
Capítulo IV Organización y aplicación de la gestión de las relaciones con los inversores
Artículo 14 los medios de comunicación entre la sociedad y los inversores incluirán, entre otros, el anuncio público (incluido el informe periódico y el anuncio provisional); Junta General de accionistas; Sitio web de la empresa; Publicación de resultados y actividades de Roadshow, reuniones de analistas; Comunicación uno a uno; Visitas sobre el terreno; Asesoramiento telefónico, fax y correo electrónico; Propaganda mediática y entrevistas; Información por correo; Publicidad u otro material publicitario, etc.
1. Junta General de accionistas: la empresa crea activamente las condiciones para que los accionistas minoritarios participen en la Junta General de accionistas y respeta el derecho de los accionistas a hacer preguntas. Con el fin de mejorar la transparencia de la Junta General de accionistas, la empresa puede invitar a los medios de comunicación a participar e informar sobre la reunión de acuerdo con la situación real.
2. Sitio web de la empresa: el sitio web de la empresa es la principal ventana de información para introducir a los inversores las últimas tendencias de desarrollo de la empresa. El sitio web de la empresa ofrece una “column a de Relaciones con los inversores” en la que se presenta la información más reciente sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, y se publican oportunamente los materiales de antecedentes de la empresa, los materiales audiovisuales y los informes periódicos utilizados por la empresa para la presentación en carretera o la reunión de accionistas para que los inversores los descarguen.
3. Performance release, Roadshow and Analyst Meeting: after the release of Performance, the company may hold Performance Conference, media meeting meeting or Telephone Conference to Investors, Analysts and Financial media on the Performance of the company. Después de la Conferencia de rendimiento, la empresa llevó a cabo actividades de promoción de exposiciones itinerantes según las circunstancias.
La empresa debe abstenerse de proporcionar a los analistas o gestores de fondos información significativa sobre la empresa que no se haya revelado oficialmente y proporcionar a los inversores, analistas o gestores de fondos la información y la información pertinentes en pie de igualdad.
4. Comunicación de uno a uno: el Departamento de inversiones en valores se encargará de organizar la recepción diaria de las visitas de los inversores y analistas de valores, y los departamentos y filiales pertinentes de la empresa proporcionarán las condiciones de trabajo necesarias para la recepción de los inversores, y el personal pertinente de los departamentos y filiales pertinentes de la empresa también participará si es necesario.
5. Visitas in situ: organizar visitas in situ de inversores, analistas de valores y medios financieros según sea necesario.
6. Asesoramiento telefónico, fax y correo electrónico: la empresa establece un teléfono especial de asesoramiento a los inversores, fax y correo electrónico, los inversores pueden utilizar el teléfono de asesoramiento, fax y correo electrónico para preguntar a la empresa, entender sus preocupaciones.
7. Propaganda mediática y entrevista: el Departamento de inversiones de valores es responsable de la propaganda objetiva y eficaz de la estrategia de la empresa a través de los medios financieros y financieros.
En el caso de la información material, las personas informadas dentro de la empresa deben abstenerse de proporcionar información o detalles pertinentes a un medio de comunicación antes de su divulgación oficial.
El Secretario del Consejo de Administración podrá proponer y organizar entrevistas con los medios de comunicación para los altos directivos de la empresa, según sea necesario, e informar al personal pertinente sobre la norma uniforme de divulgación de información de la empresa antes de la entrevista.
Artículo 15 la divulgación de información a los inversores por la sociedad se ajustará estrictamente a las leyes y reglamentos pertinentes y a otras disposiciones internas de la sociedad, a fin de garantizar la coherencia y uniformidad de la divulgación de información externa por la sociedad.
Artículo 16 el Ministerio de inversiones en valores podrá, sobre la base del contenido de la divulgación legal de información, divulgar información voluntaria de conformidad con los siguientes procedimientos de conformidad con la situación real de la empresa, a condición de que la divulgación de información sea normalizada y adecuada, no revele secretos comerciales y trate a los inversores en pie de igualdad:
1. The Securities Investment Department shall be responsible for deliberating with various departments or sub – companies related to information on the Progress of operational Environment, Strategic Planning, Development Prospects, Operational Conditions and Operational Plans of the Companies, and determine the information and Disclosure caliber that can be used as the Voluntary Disclosure of Information of the Companies;
2. Cada departamento o sucursal (filial) pertinente proporcionará la información pertinente y garantizará la veracidad, exactitud e integridad de la información pertinente;
3. The Company shall carry out Continuous Voluntary Information Disclosure in accordance with Unified caliber, improve the understanding of the Investors to the company, and help Investors make Rational Judgement and Decision – making.
Artículo 17 cuando la sociedad lleve a cabo actividades de Relaciones con los inversores a través de la Junta General de accionistas, el sitio web, la reunión de analistas, la reunión de declaración de resultados, la exposición itinerante, la comunicación uno a uno, la visita in situ y la consulta telefónica, etc., tratará a todos los inversores por igual, creará oportunidades para que los pequeños y medianos inversores participen en las actividades, garantizará la fluidez de los canales de comunicación pertinentes y evitará la divulgación selectiva de información.
Artículo 18 antes de que comiencen las actividades de Relaciones con los inversores, como las reuniones de declaración de resultados, las reuniones de analistas y las exposiciones itinerantes, la empresa determinará por adelantado el alcance de las respuestas a las preguntas. Si la empresa de diseño no divulga información importante o puede inferir que no divulga información importante, la empresa se negará a responder.
Artículo 19 para que todos los inversores tengan la oportunidad de participar en actividades de Relaciones con los inversores, como reuniones de declaración de resultados, reuniones de analistas y exposiciones itinerantes, la empresa podrá adoptar la forma de transmisión en vivo en línea. Si se adopta el método de transmisión en vivo en línea, la empresa publicará un anuncio público con antelación en el que se indicará el tiempo, la forma, el sitio web, la lista de participantes y el tema de las actividades de las relaciones con los inversores.
Artículo 20 cuando una sociedad se comunique directamente con un objeto específico de la gestión de las relaciones con los inversores, pedirá a ese objeto específico que presente un certificado de la sociedad o una tarjeta de identidad, etc., y pedirá a ese objeto específico que firme una carta de compromiso, a menos que la sociedad sea invitada a participar En una reunión de análisis de la estrategia de inversión organizada por un Instituto de investigación de sociedades de valores u otra institución.
Artículo 21 después de comunicarse con un objeto específico, la empresa exigirá que el objeto específico informe de análisis del valor de la inversión, comunicado de prensa y otros documentos basados en la comunicación se comuniquen a la empresa antes de su publicación o utilización. The Company shall verify the above documents in accordance with the provisions of Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies.
Artículo 22 la sociedad reforzará la comunicación y el intercambio con los pequeños y medianos inversores y establecerá canales eficaces de comunicación con los inversores. La empresa podrá celebrar una reunión informativa sobre el informe anual en un plazo de 15 días hábiles a partir de la divulgación del informe anual, a la que asistirán el Presidente de la Junta (o el Director General), la persona encargada de las finanzas, el director independiente, el Secretario del Consejo de Administración y el representante de La recomendación, a fin de examinar la situación de la industria, la estrategia de desarrollo, la producción y el funcionamiento de la empresa, el desarrollo de nuevos productos y nuevas tecnologías y la situación financiera de la empresa. Factores de riesgo y otras preocupaciones de los inversores.
Si la empresa tiene la intención de convocar una reunión anual de presentación de informes, emitirá un aviso de convocación de la reunión anual de presentación de informes al menos dos días de negociación con antelación, y el contenido del anuncio incluirá la fecha y hora, el método de convocación (sitio / red), el lugar o el sitio web de la reunión, la lista de participantes de la empresa, etc.
Artículo 23 antes de que la Junta General de accionistas examine el plan específico de dividendos en efectivo, la sociedad se comunicará e intercambiará activamente con los accionistas, en particular los accionistas minoritarios, a través de diversos canales y escuchará plenamente a los accionistas minoritarios.
