Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre la recaudación de fondos en 2021
Informe especial de verificación del almacenamiento y la utilización
Como patrocinador de una oferta pública inicial de acciones y cotizada en el GEM, De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, las normas para la cotización de las acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen, las Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. Se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, a saber:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro de Zhang Xiaoquan Inc(301055) \ \ \ El total de fondos recaudados es de 269100.000 Yuan, y el importe neto real de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión conexos es de 204791.617,57 Yuan. Los fondos recaudados mencionados llegaron a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa el 30 de agosto de 2021, y la situación de la colocación de los fondos recaudados ha sido examinada por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se ha publicado el informe de verificación de capital (tianjian [2021] 470). La empresa ha depositado los fondos recaudados en una cuenta especial de conformidad con las normas.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
En 2021, la empresa utilizó 200807.300 Yuan de los fondos recaudados, y el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos en 2021, deducidos los cargos bancarios, fue de 94.300 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 4.078600 Yuan (incluidos los intereses devengados de los depósitos bancarios recibidos, deducidos los cargos bancarios, etc.).
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen y otras leyes pertinentes, De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”). De acuerdo con la gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco, y en septiembre de 2021 firmó un acuerdo tripartito de supervisión con la sucursal de Hangzhou Qiantang, la sucursal de Shanghai zhangyang, la sucursal de Hangzhou Jiangjin, La sucursal de Hangzhou Jiangjin y la sucursal de Hangzhou, respectivamente, junto con el patrocinador. In September 2021, The Company and its subsidiary Yangjiang City Zhang Xiaoquan Inc(301055) Intelligent Manufacturing Co., Ltd., together with the Sponsorship Agency Citic Securities Company Limited(600030) No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos firmado por la empresa y el modelo de acuerdo.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía cinco cuentas especiales de recaudación de fondos, y la situación de los fondos recaudados era la siguiente:
Unidad: RMB
Preparación del saldo de los fondos recaudados en la cuenta bancaria del banco depositario
Nota
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 81108, 013, 040, 022, 59701, 3107, 517,44
Sucursal de Hangzhou Qiantang
Bank Of China Limited(601988) 70817477314133000.00
Sucursal de Yangjiang
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 21662010, 00100, 89105, 284053
Shanghai zhangyang Sub – Branch
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Joint Stock Co., Ltd. 190067001040147372132.73
Hangzhou Jiangjin Sub – Branch
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 33, 100, 100, 100, 10, 100, 10, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100, 100,
Sucursal de Hangzhou
Total 7.134349,67 Nota
Nota: al 31 de diciembre de 2021, la diferencia entre el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados y el saldo de los fondos recaudados era el costo de emisión no pagado y reemplazado.
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa se detalla en el cuadro 1 adjunto: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en el proyecto de inversión de capital recaudado.
Situación de la reposición temporal de los fondos de liquidez por parte de la empresa con fondos recaudados ociosos
La empresa no tiene la situación de utilizar fondos ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa utiliza los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y divulga oportunamente el uso de los fondos recaudados, y no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados.
Observaciones finales del órgano patrocinador
Tras la verificación, Citic Securities Company Limited(600030) considera que, El depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustarán a las medidas administrativas para la emisión de valores y la recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM, las normas para la cotización en bolsa en Shenzhen GEM, las directrices para La supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni uso ilegal de los fondos recaudados.
Cuadro 1: comparación de la utilización de los fondos recaudados
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Este año
Total de fondos recaudados 20.479,16 fondos recaudados 20.080,73
Recaudación de fondos
Total
Fondos recaudados para fines de cambio durante el período que abarca el informe
Total acumulado 2008073
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativos no recaudados
Recaudación de fondos
No hay cantidad total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativos
Proporción
Si la recaudación de fondos se ajusta después del período de cierre del año en curso hasta el año en curso La previsibilidad actual del progreso de la aportación de capital es la misma que la de la inversión en exceso de fondos recaudados (incluida la cantidad (2) (%) (3) Si el beneficio diario del Estado se envía a la parte = (2) / (1) Cambios importantes en el peso al nacer
Proyectos de inversión comprometidos
Yangjiang Knife 180000180000180000180000180000 2021
No Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 0.00 en la fabricación inteligente de tijeras
Información de gestión institucional no 500.00 500.00 101.57 101.57
Liquidez complementaria no 197916197916197916197916 100.00
Proyectos de inversión comprometidos – 204791204791200807200807 – – – subtotal 6 6 3 3
Los fondos recaudados en exceso no se invierten en 1.
Reembolso de préstamos bancarios
(en su caso)
Liquidez complementaria
(en su caso)… Exceso de fondos recaudados para el subtotal
Total
No alcanzar los objetivos previstos
Grado o ingresos previstos
Situación y razones (por proyecto específico)
Ausencia de cambios significativos
Nota informativa sobre el exceso de fondos recaudados
Cantidad, uso y uso no aplicable
Progresos realizados en la recaudación de fondos
Lugar de ejecución del proyecto
Cambios en la recaudación de fondos
Modo de ejecución del proyecto
Situación del ajuste
El 17 de septiembre de 2021, la segunda quinta reunión del Consejo de Administración y la segunda reunión del Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron por separado la propuesta de inversión anticipada sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de inversión y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados. Se acordó que la empresa utilizaría 268435.600 Yuan de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados para proyectos de inversión y sustitución. Los detalles específicos de la sustitución son los siguientes: (1) Zhang Xiaoquan Inc(301055) Yangjiang Knife and Cutting Intelligent Manufacturing Center La inversión inicial del proyecto de transformación de la informatización de la gestión institucional es de 1.015700 Yuan.
Recaudar fondos con fondos ociosos
Flujo de reposición temporal de oro
Situación de los fondos móviles
Saldo de los fondos recaudados
