Guodu Securities Co., Ltd.
Sobre Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Guodu Securities Co., Ltd. Es la empresa patrocinadora.
Nombre del Representante patrocinador: Hu Jingjing tel.: 010 – 84183203
Nombre del Representante patrocinador: Lou jiahang tel.: 010 – 84183203
Nombre del personal de inspección in situ: Lou jiahang, Gao Yiyuan período correspondiente de inspección in situ: mayo – diciembre de 2021 tiempo de inspección in situ: 23 de febrero de 2022 a 28 de febrero de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consultar los últimos estatutos de la empresa y el sistema de gestión relacionado con la gobernanza empresarial; Consultar los documentos de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, as í como los documentos del anuncio público celebrados durante el período de que se informa; Realizar visitas sobre el terreno a los principales lugares de producción y funcionamiento de la empresa; Entrevista con el personal pertinente de la empresa.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo están completos y cumplen los siguientes requisitos:
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente
3. Si el acta de la tercera reunión está completa, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos y si los datos de la reunión se mantienen completos
4. Si la resolución de la tercera reunión fue firmada y confirmada por las personas que asistieron a la reunión
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws and Regulations and the relevant Business Rules of the exchange is
6. En caso de cambios importantes, no se aplicarán los procedimientos correspondientes ni las obligaciones de divulgación de información.
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la sociedad ha cumplido o no los procedimientos y la obligación de divulgación de información pertinentes en caso de cambio
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones y las empresas de la empresa
9. Si no hay competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno: consultar los documentos pertinentes del sistema de control interno de la empresa; Consultar los documentos de trabajo de la Junta de Auditores y del Departamento de auditoría interna; Entrevista con el personal pertinente de la empresa.
1. Si se ha establecido un sistema de auditoría interna y, en su caso, un Departamento de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes;
2. Si se establece un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones (si procede)
3. Cumplimiento (si procede) de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y de la Junta de Auditores
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, según proceda
5. Si la Junta de Auditores informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre los progresos realizados en la auditoría interna, la calidad y las cuestiones importantes detectadas (si procede) 6. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna y, en su caso, sobre los problemas detectados en la auditoría interna, etc. Si el Departamento de Auditoría Interna examina el depósito y la utilización de los fondos recaudados al menos una vez al trimestre (si procede) 8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta a la Junta de Auditores un plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) dos meses antes del final de cada ejercicio contable 9. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un informe anual de auditoría interna a la Junta de Auditores en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable (si procede) 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al menos una evaluación anual del control interno a la Junta de Auditores (si procede)
11. Si se ha establecido un sistema completo de inversiones de riesgo, gestión de fondos fiduciarios, operaciones de cobertura, etc.
Sistema de control interno de conformidad (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: consulta de los documentos de divulgación de información de la empresa durante el período que abarca el informe; Consultar el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa y los documentos de flujo de trabajo correspondientes; Entrevista con el personal pertinente de la empresa.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real es
2. Whether the disclosure of the company is complete is
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos importantes en las cuestiones reveladas por la empresa
4. Whether there is no material matter to be disclosed but not disclosed is
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa
6. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa es el siguiente:
Iv) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación: examen de los sistemas de control interno pertinentes de la empresa; Consultar el informe de auditoría y el informe anual de auditoría especial sobre la ocupación de fondos por las partes vinculadas; Entrevista con el personal pertinente; Revise las instrucciones proporcionadas por la empresa.
1. Si se ha establecido un mecanismo para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas directa o indirectamente sean
Sistema de ocupación de fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas relacionadas no tienen ocupación directa o indirecta
Situación de los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
3. Si el procedimiento de examen de las transacciones con partes vinculadas es conforme y se han cumplido las obligaciones correspondientes de divulgación de información:
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo
5. Whether there is no non – Linked situation of related transactions is
6. Inaplicabilidad del procedimiento de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No se aplicará la ausencia de deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, incumplimiento de las obligaciones garantizadas, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen siendo garantizadas después de su vencimiento, si se han cumplido o no los procedimientos de examen y aprobación correspondientes y las obligaciones de divulgación (V) medios de inspección in situ de la recaudación de fondos: consulta el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos y el sistema de gestión de la Recaudación de fondos de la empresa; Examinar el Estado de cuenta de los fondos recaudados; Examinar la cuenta de utilización de los fondos recaudados por la empresa y consultar los certificados y contratos para el pago de grandes cantidades de fondos; Entrevista con el Director Financiero; Realizar inspecciones sobre el terreno de los proyectos de inversión de la empresa;
1. Si el acuerdo tripartito de supervisión se firma en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se recaudan los fondos es el siguiente:
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo de manera ilegal, etc.
4. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos como fondos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y cambiar la orientación de los fondos recaudados a Permanente
Si la empresa no ha realizado inversiones de alto riesgo durante el período de compromiso para reponer fondos líquidos o utilizar fondos recaudados para reponer fondos líquidos o reembolsar préstamos bancarios. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto de acciones, etc.
7. Whether there is no major Risk during the implementation of the Project of raising funds is
Métodos de inspección in situ del rendimiento: entrevista con el personal pertinente de la empresa; Realizar un análisis comparativo de los resultados de las empresas que cotizan en bolsa de la misma industria; Realizar inspecciones in situ de los principales locales de la empresa.
1. Whether there are significant Fluctuations in the performance is
2. Si hay una explicación razonable para las grandes fluctuaciones del Rendimiento es que
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, si el rendimiento de la empresa no es obviamente anormal es
Medios de inspección in situ del cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas: entrevista con el personal pertinente de la empresa; Comprobar los cambios en las acciones de los accionistas; Revise las instrucciones proporcionadas por la empresa para cumplir los compromisos pertinentes.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes es
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes
Otros medios importantes de inspección in situ: consultar los Estatutos de la sociedad y el nuevo sistema revisado de dividendos en efectivo; Consultar el informe de auditoría; Realizar inspecciones in situ de los locales de la empresa; Entrevista con el personal pertinente de la empresa.
1. Whether the cash Dividend system is fully implemented and Truly disclosed is
2. Si la prestación de asistencia financiera externa es legal o no, y si la divulgación de la verdad no es aplicable
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y las razones razonables son las siguientes:
4. Si no hay cambios o riesgos significativos en el curso de una inversión importante o en la ejecución de un contrato importante
5. Si no hay cambios importantes o riesgos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa descubiertos por los reguladores y patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes; 2. Problemas encontrados en la inspección in situ y sus explicaciones
Ninguna
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de Guodu Securities Co., Ltd. Sobre Mongolia Interior Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Hu Jing Lou jiahang
Guodu Securities Co., Ltd. 14 de marzo de 2022
