Shanghai jintiancheng Law Firm
Ningbo Tianyi Medical Equipment CO., Ltd.
Dictámenes jurídicos sobre la oferta pública inicial de acciones y su cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen
Dirección: floor 9 / 11 / 12, Shanghai Center Building, 501 yincheng Middle Road, Pudong New Area, Shanghai
Tel: 021 – 20511000 Fax: 021 – 20511999
Código postal: 200120
Catálogo
Declaración… 3 texto… 5 1. Aprobación y autorización de esta emisión y cotización en bolsa… 5 2. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización… 5. Condiciones sustantivas de la oferta del emisor… 7. Establecimiento del emisor 11 V. Independencia del emisor Patrocinadores, accionistas y controladores reales… 16 VII. Capital social y evolución del emisor 17 viii. Actividades del emisor 18 IX. Transacciones con partes vinculadas y competencia entre pares 19 X. Principales bienes del emisor 23 XI. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 28 XV. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 28 XVI. Impuestos del emisor Empleo y seguridad social del emisor 29 XVIII. Protección del medio ambiente del emisor, calidad del producto, normas técnicas, etc. 30 XIX. Utilización de los fondos recaudados por el emisor Objetivo de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas Otras cuestiones que deben aclararse Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Observaciones finales 32.
Shanghai jintiancheng Law Firm
Ningbo Tianyi Medical Equipment CO., Ltd.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen
Dictamen jurídico
2015 jinlufei (Zheng) Zi 0490 to: Ningbo Tianyi Medical Instruments Co., Ltd.
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Ningbo Tianyi Medical Instruments Co., Ltd. (hereinafter referred to as “The issuer” or “The Company” or “Tianyi shares”), and according to the project special legal Service Contract and its Supplementary agreement signed between the issuer and the exchange, Como asesor jurídico especial para la oferta pública inicial de acciones por el emisor y la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “la oferta”).
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para el registro inicial”) y otras leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, Emitir el presente dictamen jurídico sobre las cuestiones pertinentes relacionadas con esta emisión y cotización.
Declaración
I, De conformidad con la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores, las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), las normas para la preparación y presentación de informes sobre la divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos sobre la emisión pública de valores e informes sobre la labor de los abogados Y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, han cumplido estrictamente sus obligaciones legales, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas, han garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica, han emitido opiniones finales legítimas y precisas y no contienen ningún registro falso, Declaración engañosa u omisión material, y asumir la responsabilidad jurídica correspondiente.
2. La bolsa y sus abogados sólo emitirán sus opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización del emisor, pero no sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la auditoría, la evaluación de activos y el control interno. Las referencias a determinados datos y conclusiones de los informes contables, los informes de auditoría, los informes de evaluación de activos y los informes de control interno en el presente dictamen jurídico y en el informe sobre la labor de los abogados emitido para el presente dictamen jurídico no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos y conclusiones.
En el presente dictamen jurídico, la bolsa y los abogados de la bolsa determinarán si determinados acontecimientos son legítimos y válidos sobre la base de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos aplicables en el momento en que se produzcan.
El emisor ha garantizado la emisión de la presente opinión jurídica de la siguiente manera: i) el emisor ha proporcionado el material escrito original, el material de copia, el material de copia, la Carta de confirmación o el certificado proporcionados por la bolsa para la emisión de la presente opinión jurídica; Los documentos y materiales proporcionados por el emisor a la bolsa son auténticos, exactos, completos y válidos, sin ocultación, falsedad u omisión material; si los documentos y materiales son copias o fotocopias, serán coherentes y coherentes con el original.
En cuanto al hecho de que el presente dictamen jurídico es esencial pero no puede estar respaldado por pruebas independientes, el intercambio emitirá dictámenes jurídicos sobre la base de documentos justificativos expedidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, los emisores u otras unidades pertinentes. 6. The exchange agreed to take this legal opinion and the Lawyer work report as Legal Documents required by the issuer for this issue and Listing, report with other materials, and is willing to bear Relevant legal responsibilities. 7. The exchange agrees that the issuer refers to this legal opinion in part or all of its own reference in the Prospect or in accordance with the Audit requirements of the Shenzhen Stock Exchange, provided that the issuer shall not cause ambiguity or misunderstanding in Law for the reference.
8. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no podrá utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
Salvo indicación en contrario, las definiciones de las palabras y expresiones que figuran en el presente dictamen jurídico se ajustan a las que figuran en el informe sobre la labor de los abogados preparado para el presente dictamen jurídico.
Sobre la base de lo que antecede, la bolsa y sus abogados, de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, emitirán las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica:
Texto
Aprobación y autorización de la oferta
El emisor celebró la novena reunión del segundo Consejo de Administración el 10 de octubre de 2020 y la cuarta junta general provisional de accionistas de 2020 el 26 de octubre de 2020. El proyecto de ley sobre la oferta pública inicial y la inclusión en la lista, el proyecto de ley sobre el plan de oferta pública inicial y la inclusión en la lista, el proyecto de ley sobre los proyectos de inversión y la viabilidad del uso de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones de la empresa se examinaron y aprobaron por unanimidad mediante votación secreta, respectivamente. El proyecto de ley sobre la participación de los accionistas nuevos y antiguos en los beneficios acumulados antes de la oferta pública inicial de acciones, el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para solicitar la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en la lista, el proyecto de ley sobre la modificación del Reglamento (proyecto) de Ningbo Tianyi Medical Instruments Co., Ltd., y otros proyectos de ley relativos a la oferta pública actual, Conviene en que el emisor adopte las disposiciones pertinentes para esta emisión y cotización.
De conformidad con el proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a la solicitud de oferta pública inicial y la inclusión en la lista, que fue examinado y aprobado por la cuarta junta general provisional de accionistas del emisor en 2020, la Junta General de accionistas del emisor ha autorizado al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con esta oferta y la inclusión en la lista.
Tras la inspección de los abogados de la bolsa, la convocatoria y celebración de la cuarta junta general provisional de accionistas del emisor en 2020, las calificaciones de los accionistas participantes y los métodos de votación se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los estatutos. La Junta General de accionistas del emisor ha adoptado, de conformidad con los procedimientos legales, una resolución por la que se aprueba la oferta y se autoriza al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones pertinentes relacionadas con la oferta y la cotización, y el contenido de la resolución se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos pertinentes, y la resolución es legal y válida.
En resumen, el abogado de la bolsa considera que la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa del emisor han obtenido la aprobación y autorización necesarias de la Junta General de accionistas del emisor, y que el alcance y los procedimientos de autorización de la Junta General de accionistas del emisor para autorizar al Consejo de Administración a ocuparse de las cuestiones relacionadas con la emisión y cotización en bolsa son legítimos y eficaces, de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como la Ley de valores, el derecho de sociedades, las medidas para el registro inicial, etc. De conformidad con las disposiciones de los documentos normativos, el emisor todavía debe obtener el examen y la aprobación de la bolsa de Shenzhen para la emisión y la inclusión en la lista e informar al c
Información básica del emisor
A la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la información básica del emisor es la siguiente:
Ningbo Tianyi Medical Equipment CO., Ltd.
Ningbo Tianyi Medical Equipment CO., Ltd.
Sociedad unida 9133020, 170480869xq
Código de crédito
Tipo de empresa: sociedad anónima (no cotizada, con inversión o participación de personas físicas)
Residence No. 788, mozhi North Road, dongqian Lake Tourist Resort, Ningbo, Zhejiang Province
Representante legal Wu Zhimin
Capital social: 44.210526.000 Yuan
Fecha de establecimiento 12 de marzo de 1998
Duración indefinida de la operación
Ningbo Municipal Bureau of market Supervision and Administration
Fabricación, procesamiento, venta al por mayor y al por menor de aparatos médicos de las categorías I, II y III;
Fabricación, procesamiento, venta al por mayor y al por menor de productos de desinfección; Productos plásticos, productos de caucho, oro
Fabricación, procesamiento, venta al por mayor y al por menor de productos y accesorios mecánicos; Material de embalaje farmacéutico
Fabricación, procesamiento, venta al por mayor y al por menor; Comercio al por mayor de materias primas químicas (excepto productos químicos peligrosos)
Alcance de la venta; Servicios de esterilización y desarrollo tecnológico; Participar en la Ciencia y la tecnología médicas y de dispositivos médicos
Desarrollo tecnológico, asesoramiento técnico, servicios técnicos y transferencia de tecnología; Tecnología de dispositivos médicos
Servicios Técnicos; Producción de máscaras de uso diario (no médicas); Venta diaria de máscaras (no médicas);
Importación y exportación de todo tipo de bienes y tecnologías por cuenta propia o por cuenta propia, siempre que el Estado limite o prohíba la importación
Excepto los bienes y la tecnología exportados.
El emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y legalmente existente
De conformidad con las instrucciones del emisor y tras el examen de los documentos industriales y comerciales del emisor, los informes de auditoría pertinentes, los datos fiscales y los datos de la inspección anual de la industria y el comercio por los abogados de la bolsa, el emisor es una sociedad anónima constituida por su predecesor, Tianyi Co., Ltd., en su conjunto mediante la conversión de activos netos confirmados mediante auditoría. El predecesor del emisor, Tianyi Limited, fue establecido el 12 de marzo de 1998. El 17 de mayo de 2016, Tianyi Co., Ltd. Completó los procedimientos de registro de cambios industriales y comerciales en la administración de supervisión del mercado de Ningbo.
De conformidad con las instrucciones del emisor y los documentos de certificación expedidos por los departamentos pertinentes inspeccionados por los abogados de la bolsa, el emisor no ha cometido ningún delito grave en sus actividades de producción y funcionamiento en los últimos tres años, ni ha cesado en virtud de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes del emisor, y el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y legalmente existente.
El emisor ha estado en funcionamiento durante más de tres años
El emisor fue establecido por una sociedad limitada el 17 de mayo de 2016 en forma de cambio general y ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños desde su creación, de conformidad con el artículo 10 de las medidas de registro de la primera emisión sobre “el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y que ha estado en funcionamiento durante más de tres años”.
El emisor está bien organizado y funciona bien
De acuerdo con las instrucciones del emisor y verificadas por los abogados de la bolsa, el emisor tiene una estructura de gobierno corporativo perfecta, ha establecido y perfeccionado el sistema de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, el Consejo de supervisión, el director independiente y el Secretario del Consejo de Administración de conformidad con la ley, y ha nombrado al Director General, el Director General Adjunto, el Director Financiero, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos directivos, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley. La Organización es sólida y funciona bien.
En resumen, el abogado de la bolsa considera que el emisor es una sociedad anónima que ha existido efectivamente y ha estado funcionando durante más de tres a ños de conformidad con la ley, tiene una organización sólida y bien gestionada, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley, de conformidad con Las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, como la Ley de valores, el derecho de sociedades, las medidas para el registro inicial, etc. Tener la calificación principal de esta emisión y cotización. Condiciones sustantivas de la oferta actual del emisor
En comparación con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para el registro inicial y las normas para la inclusión en la lista del GEM, artículo por artículo, el abogado de la bolsa considera que el emisor cumple los siguientes requisitos para la inclusión en La lista:
1. De conformidad con el proyecto de ley sobre la oferta pública inicial y la inclusión en la lista de acciones de la empresa y el proyecto de ley sobre la oferta pública inicial y la inclusión en la lista de acciones del Banco de desarrollo público inicial de la empresa, examinado y aprobado por la cuarta junta general provisional de accionistas del emisor en 2020; El emisor ha adoptado una resolución sobre el tipo, la cantidad, el precio y el objeto de la oferta pública de acciones, que se ajustará a lo dispuesto en el artículo 133 de la Ley de sociedades.
2. Tras la inspección de los abogados de la bolsa, el emisor ha cotizado en bolsa en relación con esta emisión y ha consultado con la institución patrocinadora.
