Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre
Ningbo Tianyi Medical Instruments Co., Ltd. Ofrece acciones y cotiza en el GEM
De
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador
618 Shangcheng Road, China (Shanghai) Free Trade Zone
Diciembre de 2012
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Ningbo Tianyi Medical Equipment CO., Ltd.
Carta de recomendación para la oferta pública inicial y la cotización en el GEM Shenzhen Stock Exchange:
Ningbo Tianyi Medical Instruments Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “el emisor”, “la empresa” o “Tianyi medical treatment”) es el patrocinador de su oferta pública inicial de acciones a y cotiza en el GEM (en lo sucesivo denominada “la oferta”). Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ Las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración de la recomendación”) y otras leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
A menos que se especifique otra cosa en la recomendación, los términos pertinentes tienen el mismo significado que en el folleto de oferta pública inicial de Ningbo Tianyi Medical Instruments Co., Ltd.
Catálogo
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores… 3. Nombre de la organización patrocinadora… 3. Información básica sobre los representantes designados por la institución patrocinadora… 3. Información básica sobre la designación del copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto por la institución patrocinadora… 3. Tipo de emisión de valores del emisor recomendado por el patrocinador… Información básica del emisor Verificación de la relación entre el patrocinador y el emisor Procedimientos de auditoría interna y opiniones del núcleo Sección 2 compromisos del patrocinador 8. El compromiso general del patrocinador con el patrocinador de esta emisión… 8 en segundo lugar, el patrocinador de esta emisión patrocinador compromiso uno por uno… El patrocinador y su Representante se comprometen especialmente a: Sección 3 recomendaciones para esta emisión de valores… 10. Conclusiones recomendadas por el patrocinador 10 2. El procedimiento de adopción de decisiones para la ejecución de esta emisión es conforme… El emisor cumple las condiciones de emisión establecidas en el derecho de sociedades. El emisor cumple las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores. 11. El emisor cumple las condiciones de emisión estipuladas en las medidas administrativas para el registro inicial de GEM. 12 VI. Estado de funcionamiento del emisor en el plazo de auditoría de los informes financieros 17 VII. Principales riesgos del emisor Opiniones sobre la verificación de los compromisos del emisor y sus accionistas controladores, etc. Breve evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor… El emisor ha cumplido los requisitos básicos de la supervisión de la emisión para la independencia de la empresa. 45 11. Conclusión de la verificación sobre el registro de los accionistas de los fondos de capital privado del emisor… Opiniones de verificación sobre la oferta pública de acciones por los accionistas de la sociedad 47 XIII. Información pertinente sobre la contratación directa o indirecta de otros terceros en esta emisión… 47.
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Nombre de la institución patrocinadora
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) . Información básica sobre los representantes designados por la institución patrocinadora
El patrocinador designa a Shen yichong y Shui yaodong como representantes patrocinadores de la oferta pública inicial de acciones de Tianyi Medical y de los proyectos cotizados en GEM.
Shen yichong: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Director Ejecutivo del Departamento de banca de inversión, Representante patrocinador, responsable o participante de la OPI de la tecnología de la tecnología de la información de la Universidad, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la OPI de Beijing tianli, la bolsa de acciones de bikang durante nueve a ños, la reestructuración de activos importantes, la reestructuración de activos importantes, la Reestructuración de activos importantes, la reestructuración de activos importantes, la deuda convertible convertible convertible convertible y la deuda obligaciones convertibles, obligaciones convertibles Qingdao Kingking Applied Chemistry Co.Ltd(002094) Mr. Shen yichong in the recommendation Business Practice process in strict compliance with the “Securities Issue listed Recommendation business management measures” and other related provisions, Practice record is good.
Shui yaodong: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \ \ \ \ \ \ ipo, Beijing tianli IPO, Loctek Ergonomic Technology Corp(300729) IPO, Sichuan Quanxing Public address, Oriental Pearl Group Co.Ltd(600637) Public address, Shenergy Company Limited(600642) \ \ \ \ \ \ \ \ Qingdao Kingking Applied Chemistry Co.Ltd(002094) Proyectos como bonos convertibles. In the process of recommendation and Continuing Supervision of the above – mentioned Projects, Mr. Shui observed strictly the Regulations on the Management of recommendation Business of Securities Issuance and Listing, and had Good Practice Records. El patrocinador designa al Coordinador del proyecto y a otros miembros del equipo del proyecto para esta emisión Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) designa a Geng zhiwei como coordinador del proyecto para la oferta pública inicial de acciones a de Ningbo Tianyi Medical Instruments Co., Ltd.
Mr. Geng zhiwei, Director of Investment Banking Department. Los principales proyectos responsables o participantes desde su participación en la banca de inversión son los siguientes: Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) \ Mr. Geng zhiwei in the recommendation Business Practice process in strict compliance with the “Securities Issue listed Recommendation business management measures” and other related provisions, Practice record is good.
Designamos a Luo Hui, Yang sifen, Meng qingsong, Huang kairan, Mei Junying, Luan Jun, Liu pengyuan y Yu Jianying como miembros del equipo del proyecto. Tipo de emisión de valores del emisor recomendado
Oferta pública inicial de acciones comunes RMB a. Información básica del emisor
Ningbo Tianyi Medical Instruments Co., Ltd.
Ningbo Tianyi Medical Appliance Co., Ltd.
Capital social: 44.210526.000 Yuan
Representante legal Wu Zhimin
Fecha de establecimiento 12 de marzo de 1998
Residence No. 788, mozhi North Road, dongqian Lake Tourist Resort, Ningbo
Código postal 315121
Zhang chongliang, Director de divulgación de información del Departamento encargado de la divulgación de información y la relación entre los inversores del Ministerio de inversiones y valores
Tel.: 0574 – 55011010
Fax: 0574 – 88498396
Sitio web de la empresa http://www.tianyi-med.com./
Correo electrónico [email protected].
Fabricación, procesamiento, venta al por mayor y al por menor de aparatos médicos de las categorías I, II y III; Fabricación, procesamiento, venta al por mayor y al por menor de productos de desinfección; Fabricación, procesamiento, venta al por mayor y al por menor de productos plásticos, productos de caucho, productos metálicos y accesorios mecánicos; Fabricación, procesamiento y alcance comercial de los materiales de envasado de medicamentos al por mayor y al por menor; Comercio al por mayor y al por menor de materias primas químicas (excluidos los productos químicos peligrosos); Servicios de esterilización y desarrollo tecnológico; Participar en el desarrollo tecnológico, el asesoramiento técnico, los servicios técnicos y la transferencia de tecnología en el ámbito de la medicina y la tecnología de dispositivos médicos; Servicios Técnicos de dispositivos médicos; Producción de máscaras de uso diario (no médicas); Venta diaria de máscaras (no médicas); La importación y exportación de todo tipo de bienes y tecnologías por cuenta propia y por cuenta propia, excepto los bienes y tecnologías cuya importación y exportación están restringidas o prohibidas por el Estado. (sujeto a aprobación por ley)
Los proyectos sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
Verificación de la relación entre el patrocinador y el emisor
Salvo en los casos siguientes:
1. La sociedad de capital de riesgo de la segunda fase (sociedad limitada) de Shanghai Guofang Master Fund, uno de los accionistas del emisor jinpuguo Transfer Fund Co., Ltd., ha penetrado en cuatro niveles y ha invertido Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
2. The indirect Shareholder of Shanghai International Group Co., Ltd. After the penetration of jinpuguo Transfer Fund is the Controlling Shareholder of Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) .
A partir de la fecha de emisión de esta recomendación:
1. No existe ninguna situación en la que el patrocinador o sus accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes posean las acciones del emisor o de sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes;
2. No existe ninguna situación en la que el emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales o las partes vinculadas importantes posean las acciones de la institución patrocinadora o sus accionistas controladores, los controladores reales o las partes vinculadas importantes;
3. No existe ningún representante patrocinador ni su cónyuge, Director, supervisor o personal directivo superior de la institución patrocinadora que posea acciones del emisor o de sus accionistas controladores, controladores reales y partes vinculadas importantes, ni que desempeñe funciones en el emisor o sus accionistas controladores, controladores reales y partes vinculadas importantes;
4. No existe ninguna garantía o financiación mutua entre los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y los accionistas controladores del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la institución patrocinadora;
5. No existe otra relación entre el patrocinador y el emisor.
Dado que la proporción de acciones indirectas del emisor es inferior al 0001%, y que el Fondo de transferencia de jinpuguo, el Fondo de transferencia de jinpuguo, el Fondo de transferencia de jinpuguo y el emisor no están bajo el control conjunto de Shanghai International Group Co., Ltd., el patrocinador considera que la relación no afectará al desempeño normal de sus funciones ni al desempeño de sus funciones de patrocinador. Procedimientos de auditoría interna y opiniones del núcleo
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como la Ley de valores y las medidas de gestión de la recomendación, as í como los requisitos de las directrices para el control interno de las operaciones bancarias de inversión de las empresas de valores, se han formulado y perfeccionado las medidas de gestión del control interno de las operaciones bancarias de inversión, las medidas de gestión para la evaluación y evaluación de proyectos de las operaciones bancarias de inversión. Los sistemas de diligencia debida, control interno y verificación interna para la emisión y cotización de valores, como las medidas de gestión del núcleo empresarial de los bancos de inversión, las medidas de gestión de la diligencia debida empresarial de los bancos de inversión y las medidas de gestión de los proyectos empresariales de los bancos de inversión, han establecido y mejorado el sistema de auditoría interna para la aprobación de proyectos, la investigación del núcleo empresarial y la auditoría de proyectos de conformidad con los procedimientos prescritos. Procedimientos de auditoría interna
El Comité del núcleo se estableció como la organización no básica de los bancos de inversión y el Departamento de control de riesgos del núcleo se estableció como la Organización Central Permanente de los bancos de inversión, que desempeñó la función de deliberación y adopción de decisiones sobre el núcleo de los bancos de inversión, llevó a cabo un estudio independiente sobre Los riesgos de los bancos de inversión y formuló observaciones.
El Departamento de control de riesgos del núcleo lleva a cabo la gestión de las exportaciones y el control de los riesgos terminales de los proyectos del Banco de inversiones mediante la auditoría a nivel de la empresa, y cumple las responsabilidades de auditoría y adopción de decisiones relativas a la presentación, presentación, emisión o divulgación de materiales y documentos en nombre de la empresa. El Comité del núcleo desempeña sus funciones mediante reuniones del núcleo, lleva a cabo un estudio independiente y emite dictámenes sobre los riesgos empresariales de los bancos de inversión y decide si debe presentar, presentar y emitir documentos de solicitud de cotización de la emisión de valores al Departamento de supervisión de valores.
De conformidad con las “medidas de gestión del núcleo empresarial del Banco de inversiones”, el Comité del núcleo de la empresa está integrado por altos funcionarios del Departamento de control de riesgos del núcleo, el Departamento de control de calidad del Banco de inversiones, el Departamento de cumplimiento de la ley y otros departamentos, as í como por expertos externos (principalmente para proyectos de capital). El número de miembros del Comité del núcleo que participen en las deliberaciones de la Conferencia del núcleo no será inferior a siete, y los miembros del Comité del núcleo ejercerán independientemente su derecho de voto, y las resoluciones que acuerden presentar, presentar, publicar o revelar materiales y documentos al público serán aprobadas por votación por al menos dos tercios de los miembros del Comité del núcleo participantes. Además, el resultado de la votación en la reunión del núcleo es válido por un período de seis meses.
Los programas del núcleo son los siguientes:
Aplicación del núcleo: el equipo del proyecto presentará la solicitud del núcleo del proyecto a través del sistema del núcleo de la empresa y presentará simultáneamente los materiales de declaración pertinentes y los documentos de verificación aprobados por el Departamento de control de calidad del Banco de inversiones;
Presentación del informe de control de calidad: el Departamento de control de calidad del Banco de inversiones presentará el informe de control de calidad;
Aceptación del núcleo: una person a especial del Departamento de control de riesgos del núcleo llevará a cabo un examen preliminar de los materiales de solicitud del núcleo y organizará una reunión del núcleo y un Comité del núcleo si se cumplen las condiciones de aceptación;
Convocar una reunión del núcleo: sobre la base de un examen cuidadoso de los documentos y materiales del proyecto y en combinación con el informe de control de calidad del proyecto, los miembros del núcleo se centrarán en examinar si el contenido del proyecto y la divulgación de información se ajusta a las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las Normas de autorregulación, y emitirán opiniones de auditoría independientes;
Aplicación de las opiniones de examen del núcleo: el Departamento de control de riesgos del núcleo resume las opiniones de los miembros del Comité del núcleo y hace un seguimiento de la aplicación, la respuesta y la finalización de la asignación por el equipo del proyecto;
Votación: los miembros del Comité del núcleo votarán independientemente sobre la base de las deliberaciones de la reunión del núcleo, los debates y el proceso de control de calidad del Departamento de control de calidad del Banco de inversiones, as í como las respuestas y la aplicación de las opiniones del equipo del proyecto sobre las deliberaciones del núcleo. Ii) núcleo
