Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones y los requisitos de los Estatutos de la empresa, y en el espíritu de ser responsable de todos los accionistas, llevó a cabo su labor de manera activa y eficaz, desempeñó concienzudamente todas las funciones y responsabilidades y protegió eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones, como se indica a continuación:
1. El 5 de enero de 2021, la empresa celebró la octava reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de cancelación de la primera opción de compra de acciones otorgada en el segundo período de ejercicio ha expirado la opción de compra de acciones no ejercidas” y la “propuesta de cancelación de la opción de compra de acciones reservada concedida en el primer período de ejercicio ha expirado la opción de compra de acciones no ejercidas”.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó en el “Securities Times”, “China Securities News”, “Shanghai Securities News”, “Securities Daily” y la red de información de marea (www.cn.info.com.cn.) El 6 de enero de 2021. Arriba.
2. El 27 de marzo de 2021, la empresa convocó la novena reunión de la Quinta Junta de supervisores, que examinó y aprobó el texto completo y el resumen del informe anual 2020, el informe de trabajo de la Junta de supervisores anual 2020, el informe financiero final anual 2020, el plan de distribución de beneficios anual 2020, la propuesta sobre el cambio de la política contable, el informe de evaluación del control interno anual 2020, Proyecto de ley sobre la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos en 2020, proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021, proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023).
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 30 de marzo de 2021 en el Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn). Arriba.
3. El 27 de abril de 2021, la empresa celebró la décima reunión de la Quinta Junta de supervisores, que examinó y aprobó el texto completo y el texto del informe del primer trimestre de 2021.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 28 de abril de 2021 en el Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn). Arriba.
4. El 9 de junio de 2021, la empresa celebró la undécima reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de compra de activos y transacciones conexas” y la “propuesta de llevar a cabo el Factoring de cuentas por cobrar”.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 10 de junio de 2021 en el “Securities Times”, “China Securities News”, “Shanghai Securities News”, “Securities Daily” y Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) Arriba.
5. El 29 de junio de 2021, la empresa celebró la 12ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de la opción de compra de acciones. El anuncio de la resolución de la reunión se publicó en el “Securities Times”, “China Securities News”, “Shanghai Securities News”, “Securities Daily” y la red de información Juchao (www.cn.info.com.cn.) el 30 de junio de 2021. Arriba.
6. El 26 de agosto de 2021, la empresa celebró la 13ª reunión de la 5ª Junta de supervisores, que examinó y aprobó el texto completo y el resumen del informe semestral 2021 y la propuesta sobre el uso de fondos propios ociosos para comprar productos financieros bancarios.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 27 de agosto de 2021 en el Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn). Arriba.
7. El 14 de septiembre de 2021, la empresa celebró la 14ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó la propuesta de participar en la suscripción de acciones del Banco de desarrollo no público.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó el 15 de septiembre de 2021 en el Securities Times, China Securities News, Shanghai Securities News, Securities Daily y Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn). Arriba.
8. El 22 de octubre de 2021, la empresa celebró la 15ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, que examinó y aprobó el “tercer informe trimestral 2021”.
El anuncio de la resolución de la reunión se publicó en el “Securities Times”, “China Securities News”, “Shanghai Securities News”, “Securities Daily” y Juchao Information Network (www.cn.info.com.cn.) El 25 de octubre de 2021. Arriba.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y partiendo de la salvaguardia efectiva de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, desempeñó concienzudamente sus funciones, supervisó e inspeccionó cuidadosamente el funcionamiento de la empresa, La situación financiera, las transacciones conexas y el control interno, y examinó periódicamente los informes financieros de la empresa, prestando atención a la aplicación del sistema de control interno. Las observaciones específicas son las siguientes:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá sus responsabilidades, participará activamente en la Junta General de accionistas y asistirá sin derecho a voto a las reuniones de la Junta de directores, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y el reglamento de la Junta de supervisores, y supervisará el funcionamiento de los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa en 2021 y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de conformidad con la ley. Considera que la Junta General de accionistas y el funcionamiento del Consejo de Administración de la sociedad se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, y que el procedimiento de adopción de decisiones es legal, la sociedad opera de conformidad con la ley, y que las resoluciones de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración pueden aplicarse bien; La empresa ha establecido un sistema perfecto de control interno y ha seguido mejorando en combinación con la práctica; El Director y el personal directivo superior de la empresa son diligentes y fieles a sus deberes, y en el desempeño de sus funciones no hay actos que violen las leyes, reglamentos, estatutos o perjudiquen los intereses de la empresa o de los accionistas.
Ii) Situación financiera de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores de la empresa supervisó e inspeccionó eficazmente la situación financiera de la empresa, examinó cuidadosamente el informe periódico preparado por la Junta de directores de la empresa y llegó a la conclusión de que el sistema financiero de la empresa era sólido, el sistema de control interno era perfecto, el funcionamiento y la gestión financieros estaban normalizados y la situación financiera era buena, y el informe financiero reflejaba la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera veraz, precisa y objetiva. No se encontraron violaciones de las leyes y reglamentos, ni se produjeron daños a los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa.
Iii) transacciones conexas de la empresa y ocupación de fondos por las partes vinculadas
Todas las transacciones conexas de la empresa se basan en las necesidades diarias de funcionamiento de un desarrollo razonable, siguiendo estrictamente los principios de equidad, equidad y apertura, y los procedimientos de adopción de decisiones son legítimos y eficaces; El precio de transacción es justo y razonable, de conformidad con el principio de beneficio mutuo, sin perjuicio de los intereses de otros accionistas y empresas, ni afecta a la independencia de la empresa.
No existe una situación en la que los accionistas controladores y sus partes vinculadas ocupen los fondos de las empresas que cotizan en bolsa.
Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
Durante el período que abarca el informe, no se produjo ninguna garantía externa, ni sustitución de acciones ni activos, ni ningún otro daño a los intereses de los accionistas ni pérdida de activos.
Opiniones sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021
El informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa fueron auditados, y se llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto, que se ajustaba a las leyes y reglamentos nacionales, y se perfeccionaba continuamente en combinación con la situación real de la empresa. Puede prevenir y controlar sistemáticamente todos los riesgos operativos y garantizar el desarrollo ordenado de las actividades operacionales de la empresa. El informe de evaluación del control interno de la empresa refleja verdadera y objetivamente la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Supervisar la aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó y verificó la aplicación del plan de incentivos de capital, y llegó a la conclusión de que las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de capital de la empresa se ajustaban a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y que los Procedimientos de aplicación y adopción de decisiones eran legítimos y no perjudicaban los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La empresa ha establecido el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada. Durante el período que abarca el informe, la empresa, en estricta conformidad con las normas del sistema, ha realizado un buen trabajo en la confidencialidad y gestión de la información privilegiada, ha podido registrar fielmente y de manera completa la lista de personas con información privilegiada en todos los aspectos, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y la divulgación de información antes de la divulgación pública, y ha prestado especial atención a la presentación, el registro y la restricción de las personas con información privilegiada en el período sensible. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la mayoría de los inversores.
Inspección de la aplicación del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa
La empresa ha establecido un sistema normalizado de gestión de la divulgación de información, desde el alcance de la información, las normas, el control interno y la rendición de cuentas y otros aspectos de la gestión de la divulgación de información para hacer disposiciones claras. Durante el período sobre el que se informa, el anuncio de divulgación externa de la empresa ha cumplido todos los procedimientos de control interno necesarios de conformidad con las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información, y el anuncio ha reflejado verdadera, exacta y exhaustivamente la situación operacional de la empresa que cotiza en bolsa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
Inversión extranjera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, a través de la supervisión y verificación de la inversión extranjera de la empresa en 2021, la Junta de supervisores considera que el modo de transacción y el precio de transacción de la inversión extranjera de la empresa en 2021 son razonables y justos, y que los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y que la información pertinente se ha revelado oportunamente al público, según sea necesario. No hay operaciones con información privilegiada ni daños a los intereses de los accionistas ni pérdidas de activos.
Estos son los informes anuales de trabajo de la Junta de supervisores 2021, la Junta de supervisores seguirá estrictamente de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad y otras disposiciones pertinentes, en consonancia con la actitud responsable de todos los accionistas, desempeñar seriamente las funciones de la Junta de supervisores, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, normalizar el funcionamiento de la empresa, mejorar y mejorar el nivel de gobernanza para desempeñar eficazmente sus funciones.
Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283)
Junta de supervisores
15 de marzo de 2022
