Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2022 (proyecto)
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Marzo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 7. Fuentes de capital del plan de incentivos 7 2. Importe total de los derechos e intereses que se concederán en virtud del presente plan de incentivos 7. Calendario pertinente del plan de incentivos a las opciones sobre acciones… 7. Método para determinar el precio de ejercicio y el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones… 9. Condiciones de concesión y ejercicio de las opciones sobre acciones… 10 vi. Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 1. Opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos 15 2. Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de Colin… Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos 16 IV. Opiniones de verificación sobre la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos de capital Opiniones de verificación sobre el precio de adjudicación del plan de incentivos de capital 18 VI. Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa Opiniones de verificación sobre la influencia del plan de incentivos de capital en la capacidad de gestión sostenible de Colin y los derechos e intereses de los accionistas… 21 VIII. Opiniones sobre la verificación de si Colin proporciona alguna forma de apoyo financiero al objeto del incentivo… 21 9. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas… Opiniones sobre el cumplimiento del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa… Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 24 I. Directorio de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 24.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong YIHE”) acepta la Comisión de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) del actual plan de incentivos de opciones sobre acciones (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) (en lo sucesivo denominado “Colin” o “la empresa cotizada” o “la empresa”) y de preparar el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y en La información pertinente proporcionada por Colin, emite dictámenes del asesor financiero independiente para su referencia a todos los accionistas de Colin y a todas las partes interesadas.
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Colin, quien ha asegurado al asesor financiero independiente que la información pertinente sobre el plan de incentivos proporcionada por Colin es verdadera, exacta y completa, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence duty to the matters of this Incentive Plan, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed are not substantially different from the Documents disclosed by Listed Companies. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; El entorno social y económico de las empresas que cotizan en bolsa no ha cambiado significativamente. Los documentos presentados por Colin y las partes interesadas son auténticos, exactos y completos; Todas las partes involucradas en este plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 (proyecto)”, y otros materiales publicados por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe se limita a expresar opiniones profesionales sobre la viabilidad del plan de incentivos, si favorece el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Colin ni un riesgo para cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores en virtud del presente informe. Este asesor financiero independiente no asume ninguna responsabilidad.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Colin, Listed Companies, Corporations
Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de opciones de acciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on Colin Environmental Protection, this Independent Financial Advisor Report refers to the 2022 Stock Option Incentive Plan (Draft) of Equipment CO., Ltd.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de la empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado en el futuro.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, el personal técnico / empresarial básico y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para motivar a las empresas que adquieran opciones sobre acciones
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: desde la fecha de la autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que todas las opciones de compra de acciones hayan sido ejercidas o canceladas
El período de espera es el período comprendido entre la fecha en que la opción de compra de acciones está autorizada a completar el registro y la fecha en que la opción de compra de acciones es viable.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que un objeto incentivador ejerza una opción de compra de acciones en virtud del plan.
Comité de remuneración y evaluación
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los artículos de asociación se refieren a los artículos de asociación.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información proporcionada y divulgada públicamente por Colin es verdadera, exacta y completa;
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos de opción de compra de acciones de Colin fue elaborado por el Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de la empresa cotizada, que fue examinado y aprobado en la 13ª reunión del quinto Consejo de Administración. Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias de la empresa RMB emitidas a los objetivos de incentivos. Importe total de los derechos e intereses previstos en el presente plan de incentivos
El número de opciones de acciones que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 7.560000, lo que representa aproximadamente el 4,00% del capital social total de 189000.000 acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Esta subvención es una subvención única sin derechos reservados. Cada opción de compra de acciones concedida en virtud del presente plan tiene derecho a comprar acciones ordinarias de 1 Sociedad de capital a un precio de ejercicio durante el período de validez, siempre que se cumplan las condiciones de entrada en vigor y los arreglos de entrada en vigor.
El plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2021, aprobado por la Quinta junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021, todavía se está llevando a cabo, y el número de acciones subyacentes en vigor es de 11.340 millones de acciones, lo que representa el 6,00% del total de 189 millones de acciones de La empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante el período de validez de la empresa no supera el 10,00% del capital social total de la empresa. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de capital durante todo el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa. Calendario pertinente del plan de incentivos para las opciones sobre acciones
Período de validez
El período de validez del plan de incentivos es de 36 meses como máximo, desde la fecha de la autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que la opción de compra de acciones concedida al objeto del incentivo se ejecute o cancele completamente.
Ii) Fecha de autorización
Después de que el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, la empresa convocará una Junta de directores en un plazo de 60 días de conformidad con las disposiciones pertinentes para otorgar derechos e intereses a los objetos de incentivos, y completará los procedimientos pertinentes de registro y anuncio público. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede hacerlo y pondrá fin a la aplicación del plan de incentivos. De conformidad con las “medidas administrativas” y las “Directrices de autorregulación de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – gestión empresarial”, el período de no concesión de derechos no se calculará en un plazo de 60 días.
La fecha de autorización de la opción de compra de acciones debe ser la fecha de negociación. Si la fecha determinada de conformidad con los principios anteriores no es una fecha de negociación, la fecha de autorización se prorrogará hasta el primer día de negociación siguiente.
Iii) período de espera
Todas las opciones de compra de acciones concedidas por el objeto incentivador se aplican a diferentes períodos de espera, todos ellos a partir de la fecha de registro de la terminación de la autorización. El intervalo entre la fecha de autorización y la primera fecha de ejercicio no será inferior a 12 meses.
Iv) Día de la viabilidad
El objeto incentivador del plan de incentivos no podrá ejercer su derecho hasta que expire el plazo de espera, y la fecha de ejercicio del derecho será la fecha de negociación dentro del período de validez del plan de incentivos, siempre que no se ejerza el derecho durante los siguientes períodos:
1. En el plazo de 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la empresa, si la fecha del anuncio se retrasa por razones especiales, el plazo comenzará 30 días antes del anuncio de la cita original;
2. Dentro de los diez días anteriores al informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
3. Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, o desde la fecha en que se inicie el procedimiento de adopción de decisiones hasta la fecha en que se revele de conformidad con la ley;
4. Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores.
Los arreglos de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas en virtud del presente plan de incentivos se enumeran en el cuadro siguiente:
Arreglos de ejercicio
