Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
Cuadro de autoevaluación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022
Korin Environmental Protection Stock Code: Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) Independent Financial Advisor: Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Si el orden existe
Asunto no (Sí / no / observaciones no aplicables)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
1 si el informe financiero y contable del último ejercicio contable no ha sido emitido por un contador público certificado o
Informe de auditoría en el que el auditor no puede expresar su opinión
2 si el control interno del último informe financiero anual no ha sido negativo por la CPA
Informes de auditoría que pueden o no expresar opiniones
Si no ha habido ningún incumplimiento de las leyes, reglamentos, estatutos y compromisos públicos en los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista
Situación de la distribución de los beneficios bancarios
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
6 si no se han concedido préstamos ni ninguna otra forma de apoyo financiero a los beneficiarios de los incentivos es
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye a los accionistas o controladores reales que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de la sociedad cotizada
Y sus cónyuges, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
Si la c
Si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han sido responsables de violaciones graves de las leyes y reglamentos en los últimos 12 meses
Sanciones administrativas o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no existe ninguna situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa en virtud del derecho de sociedades:
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez es
No más del 10% del capital social total de la empresa
Si las acciones concedidas por un solo objeto de incentivo se acumulan mediante un plan de incentivos de capital durante todo el período de validez
No más del 1% del capital social total de la empresa
17 no es aplicable si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera el número de derechos que se concederán en el plan de incentivos de capital
20%
Si el objeto del incentivo es un director o un ejecutivo, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, cargo y no es aplicable
Cantidad concedida
19 si el objeto de la motivación es el Director o el personal directivo superior, no es aplicable si se establece el índice de evaluación de la actuación profesional como objeto de la motivación para ejercer el derecho
Condiciones de beneficio
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera los 10 años a partir de la fecha de la primera subvención de capital
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital, indicar si existen empresas que cotizan en bolsa artículo por artículo.
No se permite la aplicación de incentivos de capital y no se permite que el objeto de incentivos participe en los incentivos de capital; Indica que el plan de incentivos de capital es
Si la aplicación del plan causará que la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no se ajuste a las condiciones de cotización
El propósito del plan de incentivos de capital, la base y el alcance del objeto de incentivos son los siguientes:
El número de derechos e intereses que deben concederse, el tipo y la fuente de las acciones subyacentes a las que debe concederse el plan de incentivos de capital;
El número de acciones y el porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; En caso de aplicación fraccionada, se concederá cada vez
El número de acciones subyacentes y el porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Supongamos que sí
En el caso de los derechos reservados, el número de derechos reservados y la proporción del total de derechos e intereses del plan de incentivos de capital;
Si el número total de acciones subyacentes cubiertas por todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez supera o no a la empresa
Descripción del 10% del capital social total y del proceso de cálculo
Además de la parte reservada, si el objeto del incentivo es el Director o el personal directivo superior de la empresa, se revelará
Nombre, cargo, número de derechos e intereses que pueden concederse, total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de participación
Proporción de la cantidad; El número de derechos e intereses que pueden concederse a otros sujetos de incentivos (individualmente o según proceda) y
Proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital; Un solo objeto de estímulo se mueve a través de todos los
Si las acciones de la empresa concedidas en virtud del plan de incentivos de capital durante el período en cuestión superan el 1% del capital social total de la empresa
Descripción
Período de validez del plan de incentivos de capital, parte que determina la fecha de la opción de compra de acciones, la fecha de autorización o la fecha de autorización
La fecha de concesión y el plazo de venta de las acciones restringidas son:
Y la eliminación de los acuerdos de cierre de ventas, etc.
El precio de adjudicación de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación.
Si se utiliza
Otras partes distintas de los métodos previstos en los artículos 23 y 29 de las medidas para la administración de los incentivos a la participación en el capital
En caso de que el precio de subvención o el precio de ejercicio se determinen mediante el método de fijación de precios, se explicará la base de fijación de precios y el método de fijación de precios.
Pedir a un consultor financiero independiente que verifique la viabilidad del plan de incentivos de capital y si es beneficioso para las empresas que cotizan en bolsa;
El desarrollo sostenible, la base de precios pertinente y la racionalidad de los métodos de fijación de precios, si perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa
Y la influencia en los intereses de los accionistas
Condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses y ejerza derechos e intereses. Cuando se proponga conceder o ejercer derechos e intereses por etapas,
Revelará las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses en cada ocasión; Referencia a las condiciones de establecimiento
Descripción de la definición estándar, el criterio de cálculo, etc.; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses,
Los intereses pertinentes no se aplazarán hasta el siguiente período; Si el objetivo del incentivo incluye a los directores y ejecutivos, debe revelarse que el incentivo es
Indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses de los objetos; Indicadores de evaluación de la actuación profesional para la divulgación de los derechos e intereses de los sujetos de incentivos
En caso afirmativo, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; La empresa ejecuta simultáneamente acciones de varias etapas
En el caso de un plan de incentivos, si el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos posterior es inferior al del plan de incentivos anterior, el plan de incentivos posterior deberá ser suficiente.
Explicación de la razón y racionalidad
Procedimientos para la concesión de derechos e intereses por parte de la empresa y para el ejercicio de los derechos e intereses por parte del objeto incentivador; Entre ellos, debe dejar claro que el público que cotiza en bolsa
Período durante el cual la empresa no puede conceder acciones restringidas y el objeto incentivador no puede ejercer sus derechos e intereses
Métodos y procedimientos para ajustar el número de acciones y el precio de ejercicio (por ejemplo:
Métodos de ajuste para la distribución de beneficios y la adjudicación de acciones
Métodos de tratamiento contable de los incentivos de capital y determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones sobre acciones
Método, el valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad.
Y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cambios en el derecho de control, fusiones, escisiones, cambios en los objetivos de los incentivos, separación de funciones
Cómo llevar a cabo el plan de incentivos de capital en caso de muerte o muerte
Los derechos y obligaciones respectivos de la empresa y del objeto incentivador, y los mecanismos pertinentes de solución de controversias o controversias son:
No hay registros falsos en los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa sobre el plan de incentivos de capital;
Una declaración engañosa u omisión material; Registro falso de los documentos de divulgación pertinentes del objeto incentivador
En los casos en que una declaración engañosa o una omisión importante dé lugar a una falta de conformidad con la concesión o el ejercicio de un derecho
El compromiso del Ministerio de devolver los beneficios a la empresa. Activación del procedimiento de recompra y cancelación de acciones y recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Normas y plazos, precios de recompra y principios de cálculo de los ingresos, procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
24 si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, si es propicio para la promoción es
Mejora de la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, si muchas de las empresas de referencia seleccionadas no son adecuadas para tres empresas
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
¿27 no es aplicable un intervalo no inferior a 12 meses entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación?
28 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para la liberación de cada período
29 no se aplicará si la proporción de las acciones restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del total de acciones restringidas concedidas al objeto incentivador.
30 si el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial no es inferior a 12 meses
31 si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior a la fecha de expiración del período de ejercicio anterior es
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses es
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período de la opción de acciones no supera el período de tiempo de las acciones concedidas al objeto incentivador
50% del total de derechos
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si el plan de incentivos de capital es beneficioso para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa
Exposición, si existe un daño evidente a los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y, de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión, si:
Expresar opiniones profesionales
Si la empresa que cotiza en bolsa cumple los requisitos de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Condición
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta a las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital son:
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos de capital se ajustan a los procedimientos de “gestión de incentivos de capital sí”
Disposiciones del reglamento
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a las medidas de gestión de los incentivos de capital y a las leyes pertinentes;
Disposiciones reglamentarias
Si las empresas que cotizan en bolsa han cumplido sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos pertinentes de la c
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica obviamente los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas y viola la ley
Situación de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Si el Director que tiene la intención de ser objeto de un incentivo o está asociado con él está o no sujeto a un incentivo de conformidad con la cláusula de no aplicación de las acciones
Las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de derechos se evaden
Otras cuestiones que deben aclararse son las siguientes:
Si una empresa cotizada contrata a un asesor financiero independiente, la opinión profesional expresada en el informe del asesor financiero independiente es que:
Cumplimiento de los requisitos de las medidas de gestión
Examen de los requisitos de cumplimiento de los procedimientos
37 incentivador de acciones de voto de la Junta
