Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 14ª reunión de la Junta de Síndicos en su cuarto período de sesiones
De conformidad con las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611) Las opiniones independientes sobre las cuestiones examinadas en la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración son las siguientes:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios para 2021
Tras la verificación, creemos que el plan de distribución de beneficios para 2021 elaborado por el Consejo de Administración tiene plenamente en cuenta la situación real y las necesidades de desarrollo futuro de la empresa y se ajusta al derecho de sociedades y a la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa. Las disposiciones pertinentes de las normas y reglamentos, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) y los Estatutos de las empresas, no perjudican los intereses de las empresas y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021, y estamos de acuerdo en presentar este asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opinión independiente sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021
A través de la verificación, creemos que la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo más perfecta y un sistema de gestión de control interno, de acuerdo con las necesidades de desarrollo de la gestión empresarial de la empresa, la empresa ha establecido un mecanismo de control interno para las empresas y los asuntos incluidos en el ámbito de la Evaluación, y puede ser implementado eficazmente, básicamente para alcanzar el objetivo del control interno, no hay defectos importantes. El informe anual de evaluación del control interno 2021 preparado por la empresa refleja de manera realista, objetiva y completa la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
En conclusión, estamos de acuerdo con el informe anual de evaluación del control interno 2021 preparado por la empresa, y estamos de acuerdo en presentar el asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el nombramiento propuesto de la institución de auditoría para 2022
Tras la verificación, creemos que:
1. Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene muchos años de experiencia en la prestación de servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, tiene suficiente independencia, competencia profesional y capacidad de protección de los inversores para satisfacer las necesidades de auditoría del informe anual 2022 de la empresa.
2. La empresa tiene la intención de nombrar a Ernst & Young huaming Accounting firm (Special general Partnership) como organismo de auditoría para 2022, sobre la base de las necesidades actuales y futuras de desarrollo de la empresa, por razones razonables y suficientes, que son propicias para garantizar y mejorar la calidad de la labor de auditoría de La empresa.
3. La propuesta de la empresa de nombrar una institución de auditoría ha sido aprobada por adelantado por nosotros. El procedimiento de examen de la cuestión por el Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, y no existe ninguna circunstancia que perjudique los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En conclusión, estamos de acuerdo en recomendar el nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022 y en remitir el asunto a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre la utilización de los fondos propios para llevar a cabo operaciones financieras encomendadas en 2022
Después de investigar la situación financiera, el flujo de caja, el modo de funcionamiento y el mecanismo de control interno de la empresa, creemos que:
En 2022, la empresa utilizó sus propios fondos para llevar a cabo operaciones financieras encomendadas y cumplió los procedimientos de examen y aprobación necesarios, sin violar las leyes y reglamentos pertinentes ni los Estatutos de la empresa; Bajo la premisa de controlar el riesgo, la empresa llevará a cabo adecuadamente el negocio financiero confiado, lo que ayudará a mejorar la eficiencia en el uso de los fondos y la tasa de rendimiento de los activos netos, y no afectará al desarrollo normal del negocio principal de la empresa. No se infringen los intereses legítimos de las empresas que cotizan en bolsa ni de los pequeños y medianos inversores.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa utilizará sus propios fondos para llevar a cabo el negocio financiero confiado en 2022, que debe presentarse a la Junta General de accionistas para su aprobación.
Opiniones independientes sobre la utilización de los fondos propios para llevar a cabo actividades de inversión en valores en 2022
Después de investigar la situación financiera, el flujo de caja, el modo de funcionamiento y el mecanismo de control interno de la empresa, creemos que:
1. La situación financiera y el flujo de caja de la empresa son buenos, y la empresa (incluidas las filiales) utiliza sus propios fondos para llevar a cabo la inversión de valores de manera adecuada sin afectar el desarrollo normal de las actividades principales de la empresa, lo que es beneficioso para mejorar aún más la eficiencia del uso de los fondos propios y la tasa de rendimiento de los activos netos de la empresa.
2. El procedimiento de examen y aprobación de esta cuestión por el Consejo de Administración de la sociedad no violará las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, ni violará los intereses legítimos de las empresas que cotizan en bolsa y de los pequeños y medianos inversores. 3. El Consejo de Administración y la dirección de la empresa han elaborado el mecanismo de gestión y control del negocio de inversión de valores, e instamos a la empresa a que siga mejorando el mecanismo de control de riesgos del negocio de inversión de valores, a fin de garantizar aún más la seguridad de los fondos propios utilizados en el negocio de inversión de valores y controlar aún más el riesgo de inversión.
4. The Company shall strictly comply with the relevant provisions of Laws and Regulations such as the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange, Guidelines on Self – Regulation of Listed Companies of Shenzhen Stock Exchange no. 7 – Trading and related Transactions, the articles of Association and the Securities Investment Management System, etc., and shall take Decisions, Administration, inspection and Supervision on Securities Investment matters. Garantizar la seguridad de los fondos propios, controlar estrictamente los riesgos de inversión y cumplir oportunamente las obligaciones de divulgación de información.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la empresa utilizará sus propios fondos para invertir en valores esta vez.
Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito global a los bancos en 2022
Tras el examen, creemos que la solicitud de crédito global de la empresa tiene por objeto satisfacer las necesidades de capital del plan de negocios anual 2022 y el plan de inversión de la empresa del Grupo y de todas las filiales de propiedad total y de control de acciones, y es beneficiosa para el desarrollo sostenible y saludable de la empresa y de todas las filiales de propiedad total y de control de acciones.
Los procedimientos de adopción de decisiones sobre las cuestiones mencionadas son legítimos y eficaces, se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las normas y reglamentos de la empresa, y no perjudican a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. En conclusión, estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa autoriza a la dirección a solicitar al banco un crédito global en 2022.
Opiniones independientes sobre el cambio de Secretario del Consejo de Administración de la empresa
Tras el examen, creemos que:
1. The Nomination and vote Procedure of the Secretary of the Board of Directors of the company shall be in accordance with relevant laws and Regulations and the provisions of the articles of Association, and shall be Legal and effective;
2. Después de examinar los antecedentes personales de los candidatos al Secretario de la Junta, creemos que la Sra. Feng Jia está calificada para desempeñar las funciones pertinentes; No se encontraron casos en que no se permitiera a los ejecutivos y secretarios de la Junta Directiva actuar como ejecutivos de la empresa, como se estipula en el derecho de sociedades, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en Bolsa de la Junta Principal y los Estatutos de la empresa, y no se determinó que la c
3. Conviene en que la Sra. Feng Jia sea nombrada Secretaria del Consejo de Administración y que la fecha de terminación del mandato sea la misma que la fecha de terminación del cuarto mandato del Consejo de Administración.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la separación de la filial Suzhou Yusheng Power Machinery Co., Ltd. De la lista GEM
Tras el examen, creemos que:
1. The pre – Plan on the separation of Suzhou Yusheng Power Machinery Co., Ltd. To the GEM Listing of Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as “This Separation”) prepared by the Company for the separation of its subsidiary Company Suzhou Yusheng Power Machinery Co., Ltd. To GEM listing is in conformity with the Securities Law of the People ‘s Republic of China. Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las normas de separación de las empresas que cotizan en bolsa (para su aplicación experimental), son viables y operacionales. Esta División es beneficiosa para que la empresa destaque su actividad principal y fortalezca su independencia. Después de esta División, tanto la empresa como la filial a la que se va a dividir cumplen los requisitos reglamentarios de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen sobre la competencia entre pares y las transacciones conexas, cumplen los intereses de la empresa y de todos los accionistas y no perjudican los intereses de Los accionistas minoritarios.
2. La Junta General de accionistas, la bolsa de Shenzhen, la Comisión Reguladora de valores de China y otras cuestiones conexas relacionadas con la aprobación, el examen y la aprobación de la escisión se han expuesto en detalle en el “plan preliminar sobre la escisión de la filial Suzhou Yusheng Power Machinery Co., Ltd. A GEM listing”, y se han dado instrucciones especiales sobre el riesgo de que no se pueda obtener la aprobación, el examen y la aprobación pertinentes.
3. Esta División se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y políticas nacionales pertinentes, sigue las normas de apertura, equidad y equidad, se ajusta a los intereses de la empresa y de todos los accionistas y es justa y razonable para todos los accionistas.
4. La propuesta relativa a la cuestión de la escisión ha sido aprobada por nosotros antes de su presentación al Consejo de Administración para su examen, de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones y otras leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad.
5. The relevant Proposals of this Separation have been considered and adopted by The 14th meeting of the 4th Board of Directors of the company, and the Convention, Convention procedures, vote Procedures and means of the meeting are in accordance with the provisions of the Law of Companies and other laws and Regulations and the articles of Association.
6. Estamos de acuerdo con la disposición general de la División, la propuesta relativa a la División que se examinará en la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa y se presentará a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración de la empresa y a su persona autorizada a ocuparse de las cuestiones pertinentes.
7. Esta División debe ser examinada y aprobada por la Junta General de accionistas de la empresa y examinada y aprobada por las autoridades competentes pertinentes.
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
Actuando como director independiente de la empresa de conformidad con las disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, etc. Hemos realizado una comprensión e Inspección cuidadosas de la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas mayoritarios y sus partes vinculadas en 2021, as í como de la garantía externa de la empresa. Las explicaciones pertinentes y las opiniones independientes son las siguientes:
1. En 2021, la empresa se atendrá estrictamente a las disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre la regulación del comportamiento de garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos, as í como a los Estatutos de la empresa, y regulará las transacciones financieras y el sistema de garantía externa de las partes vinculadas de la empresa. Aplicar los procedimientos de examen y aprobación de las transacciones financieras y las garantías externas de las partes vinculadas de la empresa y controlar estrictamente los riesgos de las transacciones financieras y las garantías externas de las partes vinculadas.
2. En 2021, los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa no ocuparán los fondos de la empresa.
Las transacciones financieras entre la empresa y los accionistas controladores y otras partes vinculadas son transacciones financieras normales. Los accionistas controladores de la empresa y otras partes vinculadas no ocupan fondos de la empresa que cotiza en bolsa ni ocupan fondos encubiertos, ni las partes vinculadas ilegales ocupan fondos que ocurrieron en años anteriores y continuaron durante el período que abarca el informe.
3. Al 31 de diciembre de 2021, la situación específica de la garantía externa de la empresa era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Garantía de la empresa a sus filiales
Fecha real de nacimiento del importe de la garantía
Dong Fang pre – Self – guaranteed Students
Si la responsabilidad solidaria es efectiva a partir de la fecha de la decisión (netherla 20200132402012020033240201)
ND) Co öperatief 11 / 16 / guarantee to 2021
18 de febrero
Dong Fang pre – Joint Liability Self – Guarantee Student
Decisión (netherla 202012 17 760,46202102 17 760,46 garantía; fecha de validez de la calidad
ND) Co öperatief 30 de marzo de 2004 a 2022
3 de febrero
Dong Fang pre – Joint Liability Self – Guarantee Student
Decisión (nethera 202006252689520200624186 garantía; no a partir de la fecha de calidad y eficacia
ND) Co öperatief 05 / 05
