Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021
Guangdong Dongfang Precision Science & Technology Co.Ltd(002611)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores se atendrá estrictamente al derecho de sociedades y a las leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad.
De conformidad con los requisitos del reglamento interno de la Junta de supervisores y la actitud de trabajo diligente y diligente, la Junta de supervisores será independiente de conformidad con la ley.
Ejercer su autoridad y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas. La Junta de supervisores cumple seriamente sus responsabilidades de supervisión
La decisión de gestión, la estrategia de inversión, la situación financiera y la producción y gestión de la empresa, as í como los directores y altos directivos de la empresa
Supervisa el desempeño de las funciones del personal y desempeña un papel importante en el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa.
Acción.
Trabajo diario de la Junta de supervisores
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a ocho reuniones del Consejo de Administración y a tres reuniones generales de accionistas sin derecho a voto.
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró seis reuniones, que fueron anunciadas, convocadas y convocadas.
Y el procedimiento de votación se ajustan a las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes, como el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad, etc.
Lo siguiente:
Período de sesiones de la serie de sesiones
No.
1. Proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
2. Proyecto de ley sobre el informe anual y el resumen para 2020
26 de marzo de 2021 cuarta reunión de la Junta de supervisores 3. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
Tema 4. Propuesta de informe de autoevaluación del control interno para 2020
5. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
2 la quinta reunión de la cuarta Junta de supervisores, 19 de abril de 2021. Proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021
Sesión (provisional) 2. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
La sexta reunión de la cuarta Junta de supervisores 1. Proyecto de ley sobre la primera concesión de la parte I 3 del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2020
2. Proyecto de ley sobre recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
26 de julio de 2021 la séptima reunión de la cuarta Junta de supervisores 1. Proyecto de ley sobre el informe semestral 2021 y su resumen
Debate
5 el 31 de agosto de 2021, la octava reunión de la cuarta Junta de supervisores 1. Proyecto de ley sobre recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
Reunión (provisional)
El 28 de octubre de 2021, la novena reunión de la cuarta Junta de supervisores 1. Proyecto de ley sobre el tercer informe trimestral 2021
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021
Período de sesiones de la serie de sesiones
No.
Reunión (provisional)
Resumen del funcionamiento de la Junta de supervisores en 2021
Funcionamiento conforme a la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa cumplirá estrictamente sus responsabilidades, asistirá a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa, supervisará e inspeccionará el funcionamiento normal de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las leyes y reglamentos pertinentes. La Junta de supervisores considera que las normas de funcionamiento y los procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa son legítimos, que las resoluciones de la Junta General de accionistas se han aplicado concienzudamente, que se ha cumplido plenamente la obligación de diligencia, que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y que los directores y altos directivos de la empresa no han violado las leyes y reglamentos nacionales en el desempeño de sus funciones. Los estatutos o actos que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2020 y el primer semestre de 2021. La Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es perfecto, la gestión financiera es estándar y la situación financiera es buena. El informe financiero de la empresa en 2020 ha sido auditado por Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) y ha emitido un informe de auditoría sin reservas. El informe financiero de la empresa para 2020 refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa para 2020 de manera veraz, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Inspección de las garantías externas
La Junta de supervisores supervisó y verificó la garantía externa de la empresa en 2020 y en el primer semestre de 2021, y llegó a la conclusión de que no había garantía para los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas. La autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y ejecución de la garantía externa de la sociedad se ajustarán a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los Estatutos de la sociedad.
Verificación de las cuestiones relativas a los incentivos de capital
El Departamento de supervisión, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, el plan de incentivos de acciones restringidas para 2020 (proyecto) y las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2020, determinará si Se han cumplido las condiciones para la primera concesión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020. La recompra y la cancelación de algunas acciones restringidas se verifican y emiten opiniones, y se considera que:
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021
1. De los 38 objetos incentivados por primera vez por el plan de incentivos de la empresa, 37 Objetos incentivadores cumplían las condiciones de Liberación del primer período de restricción de ventas, y el otro objeto incentivador no cumplía las condiciones de Liberación del primer período de restricción de ventas.
Acordar que la empresa recompra y cancele 30.000 acciones restringidas de las que se propone levantar la venta en el período en curso.
2. Dado que un objeto incentivador ha abandonado el empleo y ya no cumple los requisitos para el objeto incentivador de las acciones restringidas de la empresa, la empresa debe recomprar y cancelar las acciones restringidas concedidas pero no liberadas en posesión de esa persona de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos. Autorizar a la empresa a recomprar y cancelar 120000 acciones restringidas concedidas pero no liberadas en poder de esas personas.
Examen del informe de autoevaluación del control interno
La Junta de supervisores examinó la situación del control interno de la empresa y el informe de autoevaluación del control interno. La Junta de supervisores considera que el actual sistema de control interno de la empresa cumple los requisitos de las leyes y reglamentos nacionales, cumple los requisitos de la situación real de la producción y el funcionamiento de la empresa en la actualidad, desempeña un mejor papel de control y prevención en todos los procesos y eslabones clave de la gestión de La empresa, y puede aplicarse eficazmente para alcanzar básicamente el objetivo del control interno, sin defectos importantes. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020 refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera real, objetiva y completa, y la Junta de supervisores no tiene objeciones al informe de evaluación.
Comprobar el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo la gestión de la información privilegiada en estricta conformidad con los requisitos de los documentos normativos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la información privilegiada y las personas informadas de la empresa, y el registro de Las personas informadas sobre la información privilegiada fue riguroso y normalizado, y el alcance de las personas informadas sobre la información privilegiada se controló estrictamente.
En 2021, la Junta de supervisores cumplirá concienzudamente las responsabilidades de la Junta de supervisores, supervisará eficazmente el desempeño diario del Consejo de Administración y los altos directivos de conformidad con la ley, asistirá activamente a la Junta General de accionistas y a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto, conocerá oportunamente la situación financiera de la Empresa y supervisará la legalidad y el cumplimiento de los procedimientos de examen y aprobación de las cuestiones importantes de la empresa. Ha contribuido a mejorar el nivel de funcionamiento de la empresa y a garantizar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo fielmente las responsabilidades de la Junta de supervisores de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de la empresa y el reglamento interno de la Junta de supervisores. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la sociedad y de todos los accionistas:
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021
La Junta de supervisores de la empresa seguirá participando activamente en la capacitación pertinente de los órganos de supervisión y las organizaciones de la empresa, reforzará selectivamente el estudio de las leyes y reglamentos, la gestión financiera, la construcción del control interno, la gobernanza empresarial y otros aspectos conexos, desempeñará mejor las funciones de supervisión de la Junta de supervisores y mejorará el nivel de supervisión.
La Junta de supervisores de la empresa seguirá fortaleciendo la supervisión del Consejo de Administración y del personal directivo superior, supervisando e instando a la empresa a seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo, salvaguardando los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas y esforzándose por mejorar la gobernanza empresarial y normalizar el nivel de funcionamiento.
El Consejo de supervisión de la empresa seguirá desempeñando sus funciones de supervisión de manera fiel y diligente, asistirá a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas sin derecho a voto de conformidad con la ley, comprenderá oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa, supervisará el funcionamiento legítimo de los procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
La Junta de supervisores de la empresa mantendrá una buena comunicación con los departamentos de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa mediante la supervisión e inspección de la gestión financiera, el control interno, la gestión de riesgos y la adopción de decisiones importantes de la empresa, a fin de promover el funcionamiento normal de la empresa y prevenir eficazmente Los riesgos operacionales.
Junta de supervisores
14 de marzo de 2022
