Dongguan Securities Co., Ltd.
Sobre la oferta pública inicial y la cotización en GEM de Sichuan zhongtai Joint Design Co., Ltd.
De
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador y asegurador principal
(address: No. 1, Keyuan South Road, guancheng District, Dongguan City)
Marzo de 2002
Declaración
Dongguan Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Dongguan securities” o “Sponsorship Institution”) acepta la Comisión de Sichuan zhongtai Joint Design Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “emisor”, “empresa” o “zhongtai Design”), actúa como patrocinador de su oferta pública inicial de acciones y cotiza En el GEM, y designa al Sr. Zhou bi, La Sra. Tang Ji es la representante patrocinadora de esta recomendación.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (Banco piloto) (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro”), Las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las normas sobre el contenido y el formato de la divulgación de información de las empresas que emiten valores no. 27 – la Carta de recomendación para la emisión y el informe sobre la labor de recomendación para la emisión, etc. Las leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) y la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada “la bolsa de Shenzhen”), serán honestos y fieles, diligentes y responsables, emitirán esta recomendación de emisión en estricta conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley y garantizarán la autenticidad y exactitud de los documentos expedidos. Integridad.
A fin de facilitar la descripción, y a menos que se especifique otra cosa, las abreviaturas citadas en esta recomendación tienen el mismo significado que las citadas en el folleto de oferta pública inicial de Sichuan zhongtai Joint Design Co., Ltd. Y que figuran en el GEM (proyecto de declaración).
Catálogo
Declaración… 2 catálogo… Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores… 4.
Introducción a la organización patrocinadora, Representante patrocinador y miembro del equipo del proyecto. 4.
Información básica del emisor… 3. Intereses y principales actividades comerciales entre la institución patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
Ven a la situación… 6.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones del núcleo de la organización patrocinadora… Sección 2 compromiso del patrocinador… Sección 3 opiniones especiales de verificación de las organizaciones patrocinadoras 10.
Descripción de la inspección especial de los informes financieros del emisor realizada por la institución patrocinadora… 10.
2. Opiniones de verificación sobre el rendimiento al contado diluido de las acciones de oferta pública inicial del emisor… 14.
Descripción de la entidad patrocinadora sobre la oferta pública de acciones por el controlador real y otros accionistas… 14. Descripción de los compromisos pertinentes contraídos por el patrocinador con el emisor y sus accionistas controladores y otros sujetos responsables
… 14.
Nota de verificación de la institución patrocinadora sobre las cuestiones relativas al registro de los fondos privados de los accionistas del emisor… 16 VI. Fortalecimiento de la prevención de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión
Opiniones de verificación… 17.
7. Verificación de las principales condiciones de funcionamiento de la entidad patrocinadora en el plazo de auditoría de los estados financieros del emisor… Sección 4 recomendaciones para esta emisión de valores… 18.
Esta emisión ha cumplido los procedimientos legales de adopción de decisiones. 18.
Descripción del emisor que cumple los requisitos para la emisión de valores 19.
Principales riesgos a los que se enfrenta el emisor 25
Perspectivas de desarrollo del emisor… 33.
Recomendación del patrocinador… 35.
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Introducción a la institución patrocinadora, Representante patrocinador y miembro del equipo del proyecto (ⅰ) nombre de la institución patrocinadora
Dongguan Securities Co., Ltd. (ⅱ)
1. Nombre del Representante patrocinador
Zhou bi, Tang ji
2. Práctica de los patrocinadores
Mr. Zhou Bi
Si el patrocinador del proyecto está bajo supervisión continua
1 Chengdu Santai Electronic Industry Co., Ltd. IPO and listed Project Composition Member
Proyecto
2 Chengdu Santai Electronic Industry Co., Ltd. 2014 Equity Allocation Project Member no
3 Guangxi Liuzhou Pharmaceutical Co.Ltd(603368) IPO and Listing Project Composition
4 Sichuan Guoguang Agrochemical Co.Ltd(002749) IPO and Listing Project Co – sponsor no
5 Sichuan zhongtai United Design Co., Ltd. Public offer shares and recommendation Representative in the creation of
Listing Project of Industry Board
Ms. Tang ji
Si el patrocinador del proyecto está bajo supervisión continua
1 Sichuan zhongtai United Design Co., Ltd. Public offered shares and do not represent in the recommendation
GEM listing Project
Información básica del copatrocinador del proyecto
Ms. Xie linxiao
Si el patrocinador del proyecto está bajo supervisión continua
1 Sichuan zhongtai Joint Design Co., Ltd. Public offer shares and Co – sponsor of the project in Venture
Listing Project of Industry Board
Otros miembros del equipo del proyecto
Ms. Guo han, Ms. Kang Yulan, Ms. Lu Qian, Ms. Ye shuanghong, Mr. Han Yan, Ms. Yang Wanding, Mr. Yue Donglin.
Información básica del emisor
Sichuan zhongtai United Design Co., Ltd.
Nombre en inglés: sichua Zhong Tai United Design Co., Ltd.
Capital social: 43.254100 Yuan
Representante legal: Zhang Xiaobo
Fecha de Constitución: 28 de abril de 2002
Fecha de establecimiento: 6 de diciembre de 2016
Dirección de la empresa: piso 24, Unidad 1, Edificio 2, no. 99, Jinhui West First Street, zona de alta tecnología de Chengdu
Código postal: 610041
Tel.: 028 – 84176858
Fax: 028 – 83311818
Sitio web de Internet: http://www.ccddesign.com.cn./
Correo electrónico: [email protected].
Departamento encargado de la divulgación de información y las relaciones con los inversores: Departamento de valores
Persona de contacto para la divulgación de información: Xie Yanhua
Tel.: 028 – 84176858
Ámbito de aplicación: proyectos comerciales generales (los siguientes ámbitos no incluyen los proyectos de permisos previos, los proyectos de permisos posteriores con permisos o documentos de aprobación): diseño de ingeniería; Planificación urbana; Consultoría de ingeniería; Alquiler de viviendas. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
Tipo de emisión de valores: oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a).
Iii. Intereses y principales transacciones comerciales entre la entidad patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas (I) intereses entre la entidad patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
1. A partir de la fecha de emisión de la presente recomendación, la entidad patrocinadora o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no tienen ninguna situación en la que el emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes posean acciones; 2. A partir de la fecha de emisión de la presente recomendación, el emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no tienen ninguna situación de tenencia de acciones de la institución patrocinadora o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes; 3. A partir de la fecha de emisión de la Carta de recomendación, el representante de recomendación de la institución de recomendación y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior no tendrán ninguna circunstancia que pueda influir en el desempeño justo de las funciones de recomendación, como tener derechos e intereses del emisor, ocupar puestos en el emisor, etc.
4. A partir de la fecha de emisión de la presente recomendación, los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y los accionistas controladores del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la institución patrocinadora no se proporcionarán mutuamente garantías ni financiación;
5. A partir de la fecha de emisión de la Carta de recomendación, no hay otra relación entre el patrocinador y el emisor. Principales transacciones comerciales entre la entidad patrocinadora y sus partes vinculadas, el emisor y sus partes vinculadas
La entidad patrocinadora o el accionista controlador de la entidad patrocinadora, el controlador real, las partes vinculadas importantes y el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real, las partes vinculadas importantes no tienen transacciones comerciales. Procedimientos de auditoría interna y dictámenes básicos de las organizaciones patrocinadoras (ⅰ) procedimientos de auditoría interna de las organizaciones patrocinadoras
1. Fase de examen del proyecto
El procedimiento de examen de la aprobación de proyectos del patrocinador es el siguiente:
El equipo del proyecto presenta la solicitud de inicio del proyecto y el informe de solicitud de inicio del proyecto de acuerdo con el flujo de trabajo interno.
The Project Management Department of Dongguan Securities Investment Bank (hereinafter referred to as “Project Management Department”) shall conduct Preliminary review of the project Application Report, confirm that the documents are complete, submit the documents to the General Manager of the Investment Bank Department and the Deputy President of the Company for Multi – Level Review.
2. Fase de gestión y control de calidad del proyecto
Durante la ejecución del proyecto, el equipo del proyecto informará oportunamente al Departamento de gestión del proyecto de los principales cambios o progresos del proyecto y de los principales problemas existentes, y el Departamento de gestión del proyecto hará un seguimiento del progreso del proyecto in situ o ex situ, según proceda.
Antes de presentar el proyecto de declaración para su aprobación, el Departamento de gestión de proyectos debe presentar una solicitud de aceptación de documentos al Departamento de gestión de proyectos, que llevará a cabo la verificación in situ, la aceptación de documentos de trabajo y el procedimiento de verificación por escrito del proyecto de declaración de conformidad con la solicitud de aceptación de documentos. El Departamento de gestión de proyectos emitirá el informe de control de calidad del proyecto de acuerdo con los procedimientos de control de calidad mencionados, comprobará la exhaustividad, exhaustividad y validez de los materiales del núcleo, y verificará preliminarmente los documentos de solicitud del emisor para determinar si el proyecto cumple las normas del núcleo y la declaración. El Departamento de gestión de proyectos también presentará el informe de control de calidad del proyecto a la reunión del núcleo para los proyectos que acepten presentarlo.
3. Fase de examen del núcleo del proyecto
Situación del equipo del núcleo
Dongguan Securities kernel Group is composed of Senior Business backbones of Investment Banking Department, Institute, Compliance Management Department, Risk Management Department, kernel Management Department and other departments. The Professional areas of members of the kernel Group involve Financial, Legal and Project Assessment. Los miembros del Grupo del núcleo que asistan a la reunión del núcleo no serán inferiores a dos tercios del número total de miembros del Grupo del núcleo, y se aprobará el Acuerdo de que el número de miembros del Grupo del núcleo con derecho a voto que asistan a la reunión sea de dos tercios (incluidos dos tercios), y Se formará la opinión final del núcleo.
Programa del Departamento de gestión del núcleo
Una vez que se hayan producido todos los materiales de declaración oficial, el Director del proyecto los presentará al Departamento de gestión del proyecto para su examen. El Departamento de gestión de proyectos examina todo el conjunto de materiales de aplicación desde los aspectos de la calidad de la producción de documentos, la exhaustividad de los materiales, el cumplimiento y la viabilidad del plan del proyecto, y devuelve las opiniones de revisión y modificación a los miembros del equipo del proyecto. Los miembros del equipo del proyecto mejorarán aún más el contenido pertinente de los documentos de solicitud de conformidad con las opiniones preliminares de auditoría, y presentarán los documentos al Jefe del Departamento de operaciones y al Departamento de gestión del núcleo después de su modificación;
Después de recibir la solicitud del núcleo, el Departamento de gestión del núcleo llevará a cabo la pre – Auditoría de los materiales de la solicitud del núcleo, llevará a cabo la auditoría de la exhaustividad y el examen del cumplimiento de todo el conjunto de materiales de la solicitud, y devolverá la opinión de la pre – auditoría al equipo del proyecto del Departamento de negocios. El Departamento de gestión del núcleo determina la hora de la reunión del núcleo y la lista de los miembros del equipo del núcleo. En principio, el Departamento de gestión del núcleo notificará la reunión del núcleo a los miembros del equipo del núcleo cinco días hábiles antes de la reunión del núcleo, junto con los materiales de solicitud, e informará al equipo del proyecto;
El Departamento de gestión del núcleo, de conformidad con las normas de trabajo del núcleo, organizará una reunión del núcleo y llevará a cabo una inspección in situ de los manuscritos, llevará a cabo una evaluación amplia del proyecto, formará un registro escrito y notificará los resultados de la evaluación al equipo del proyecto;
El equipo del proyecto perfeccionará el material y el manuscrito de acuerdo con las opiniones de modificación pertinentes presentadas por el equipo del núcleo, y sólo después de que el equipo del núcleo, el Departamento de gestión del núcleo y los dirigentes pertinentes de la empresa lo confirmen, el equipo del proyecto podrá solicitar la emisión oficial del documento de firma de la empresa y presentar el material de declaración oficial a la autoridad reguladora de valores. Opinión básica de la institución patrocinadora sobre la oferta de valores del emisor
El 20 de abril de 2021, Dongguan Securities celebró una reunión del núcleo para examinar la oferta pública inicial de Sichuan zhongtai Joint Design Co., Ltd. Y los proyectos cotizados en GEM. Los miembros del Grupo del núcleo asistirán a la reunión 9 personas, de hecho 9 personas, participarán en la votación 9 personas, de conformidad con el “Dongguan Securities Co., Ltd. Listing and Equity Finance Core work Rules” requisitos.
En primer lugar, la Reunión escuchó una exposición informativa del equipo del proyecto sobre esta publicación y la aplicación del procedimiento de verificación de la diligencia debida en cuestiones importantes, y luego el Departamento de gestión del proyecto presentó la situación de la aceptación de los documentos, las cuestiones de los informes de control de calidad en las que había dudas o preocupaciones sobre el proyecto y la situación de la verificación; Los miembros del equipo del núcleo, junto con los materiales de la Declaración y el formulario de solicitud y verificación, formularon preguntas sobre los riesgos y problemas detectados en el proceso de práctica, como la diligencia debida y el control interno, como el control de calidad. La reunión se centró en Zhang Hongtao, la estabilidad del personal directivo superior, el reconocimiento de los ingresos y la respuesta
