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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, el índice de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de 3Peak Incorporated(688536) \ \
Información básica de la Junta de Auditores
Los miembros del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa son la Sra. Luo Yan, el Sr. Zhi Xu Zhou y el Sr. Yuan Xiu Ting, respectivamente, entre los cuales la Sra. Luo Yan, que tiene calificaciones profesionales en contabilidad, es la Presidenta (convocante). Todos los miembros del Comité de auditoría de la empresa tienen los conocimientos especializados y la experiencia de trabajo necesarios para desempeñar las funciones del Comité de auditoría, y la proporción de directores independientes entre los miembros del Comité es superior a 1 / 2, de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shanghai y los requisitos de los Estatutos de la empresa.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría en 2021
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la Junta celebró cuatro sesiones, a las que asistieron todos los miembros, a saber:
Nombre del proyecto de ley de la reunión
No.
En abril de 2021, todos los miembros del Comité de auditoría Nº 1 y el director independiente Hong Zhiliang se comunicaron plenamente con los contables y debatieron cuestiones relacionadas con la auditoría de los estados financieros de la empresa para 2020.
Sesión del 25 de mayo
1. Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen;
2. Proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020;
Abril 2021 segundo 3. Proyecto de ley sobre “dos informes especiales sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2020”;
Sesión del 25 de mayo
4. Proyecto de ley sobre el nombramiento de la institución de auditoría financiera y de control interno de la empresa para 2021;
5. Proyecto de ley sobre el plan anual de distribución de beneficios para 2020;
6. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021 y su texto.
4 de agosto de 2021 tercer 1. Proyecto de ley sobre el informe semestral 2021 y su resumen;
3 2. Proyecto de ley sobre el informe especial de la reunión diurna sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021.
Octubre 2021 cuarto 2021
4 1. Proyecto de ley sobre el examen del informe del tercer trimestre de 2021.
Sesión 28
Además, en diciembre de 2021, la empresa celebró una reunión de comunicación independiente entre el Comité de auditoría y los auditores anuales, en la que se comunicaron cuestiones como los arreglos anuales de auditoría para 2021.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión y evaluación del control interno de la empresa
Perfeccionar el sistema de control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando su estructura de gobernanza empresarial y su sistema de control interno de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades y la Ley de valores, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Supervisión y evaluación de la gobernanza del control interno de las empresas
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración evaluó cuidadosamente la idoneidad del diseño del sistema de control interno de la empresa y se comunicó con las instituciones de auditoría externa sobre la eficacia del sistema de control interno de la empresa, y convino en que, durante el período que abarca el informe, La empresa aplicaría estrictamente diversas leyes, reglamentos y otros sistemas de gestión interna, como los Estatutos de la empresa, y que la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionarían de manera normalizada. El funcionamiento real del control interno de la empresa se ajusta a los requisitos de las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración supervisó y evaluó la independencia y la profesionalidad de la empresa de auditoría externa PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership), que había sido contratada por la empresa, y consideró que tenía las calificaciones profesionales pertinentes en valores y futuros, y que El personal de auditoría pertinente tenía los conocimientos especializados necesarios en auditoría y
Certificado profesional pertinente, el auditor no ha prestado servicios en la empresa, no tiene ningún otro beneficio económico que los honorarios de auditoría prescritos por la ley, los miembros del equipo de auditoría y la gestión de la empresa no tienen ninguna relación conexa; En su labor de auditoría anterior, el equipo de auditoría ha cumplido estrictamente las normas de auditoría de la CPA China, ha cumplido escrupulosamente su deber, ha sido diligente y ha seguido normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, ha demostrado una buena ética profesional y un espíritu de dedicación, y tiene la experiencia y la capacidad de prestar Servicios de auditoría a la empresa.
Los miembros del Comité de auditoría de la Junta están de acuerdo en que el informe de auditoría emitido por PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) es objetivo y justo, y como institución de auditoría externa puede cumplir los requisitos de auditoría financiera y auditoría de control interno de la empresa en 2021. Por consiguiente, el Comité de auditoría del Consejo de Administración recomendó que la empresa renovara el nombramiento de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera de la empresa en 2021, y que nombrara a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de control interno de la empresa en 2021 por un período de un
Iii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración aplicó estrictamente todas las leyes y reglamentos, se adhirió a las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, se centró en la normalización de la labor de Auditoría Interna sobre la base de la protección de los derechos e intereses de todos Los accionistas, formuló recomendaciones para el Departamento de auditoría interna y promovió el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría interna. Examinar el informe financiero de la empresa y emitir opiniones
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente todos los informes financieros y llegó a la conclusión de que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos y que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas.
Los estados financieros de la empresa se preparan de conformidad con las normas contables y el sistema financiero de la empresa y reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en todos los aspectos importantes.
Tras la evaluación, el Comité de auditoría del Consejo de Administración consideró que no había ningún ajuste importante de los errores contables, cambios importantes en las estimaciones contables, etc., que entrañaran juicios contables importantes, ni cuestiones que dieran lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración mantuvo una comunicación continua y buena con la dirección de la empresa, las instituciones de auditoría interna y otros departamentos pertinentes, as í como con las instituciones de auditoría externa, escuchó plenamente las opiniones de todas las Partes y coordinó activamente la solución de los problemas a fin de completar con éxito la labor de auditoría pertinente y mejorar la eficiencia de la labor de auditoría.
Evaluación general
En 2021, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, hacemos pleno uso de nuestros conocimientos especializados de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de Las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa. Participar activamente en la gobernanza empresarial, ser diligente y responsable, prestar atención al desarrollo y la gestión de la empresa, promover la perfección del sistema de gobernanza empresarial y cumplir seriamente las responsabilidades del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
En 2022, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos del sistema de la empresa, seguiremos adhiriéndonos al principio de prudencia, objetividad e independencia del Comité de auditoría del Consejo de Administración, desempeñaremos plenamente las funciones de orientación y supervisión del Comité de auditoría del Consejo de Administración, promoveremos el funcionamiento normal de la empresa y Protegeremos eficazmente los intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
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