Haitong Securities Company Limited(600837)
Acerca de 3Peak Incorporated(688536) Microelectronics Technology (Suzhou) Co., Ltd.
Observaciones sobre la verificación del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) or \ \ \ \ \ \ 35 Las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para La cotización de las acciones de la Junta de innovación tecnológica en la bolsa de Shanghai, Las medidas administrativas para la recaudación de fondos por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua han verificado el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Importe real de los fondos recaudados y situación de la recepción de los fondos
De conformidad con la respuesta sobre el registro de la oferta pública inicial de 3Peak Incorporated(688536) El precio de emisión por acción es de 115,71 Yuan, el total de fondos recaudados es de 2314,2 millones de yuan, después de deducir los gastos de suscripción y recomendación (incluido el impuesto sobre el valor añadido) por un total de 161,9 millones de yuan, el monto real de los fondos recaudados recibidos es de 215229,86 Yuan. Después de deducir todos los gastos de emisión de 168453.400 Yuan, el capital neto recaudado es de 214574.660 Yuan. El 15 de septiembre de 2020, la cuenta de recaudación de fondos de la empresa recibió 215229.860 Yuan. The above funds have been available by PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the PricewaterhouseCoopers zhongtianyi Zi (2020) No. 0818 capital Verification Report. Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el importe de los fondos recaudados utilizados por la empresa en 2021 era de 43.810280 Yuan, el importe acumulado de los fondos recaudados utilizados era de 48.988980 Yuan, el importe neto de la deducción de intereses de los fondos recaudados recibidos en 2021 era de 75.060 Yuan, y el importe neto de la deducción de los ingresos por intereses de los fondos recaudados recibidos en 2021 era de 1.173400 Yuan. En 2021, los ingresos de inversión recibidos para la compra de productos financieros por la administración del efectivo ascendieron a 57.341300 Yuan, los ingresos acumulados de inversión recibidos para la compra de productos financieros por la administración del efectivo ascendieron a 69.956000 Yuan, el saldo de los fondos recaudados fue de 173353.820 Yuan, de los cuales 173000.000 Yuan se utilizaron para la gestión del efectivo.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era de 3.538200 Yuan (incluidos los ingresos por concepto de intereses de los fondos recaudados y la deducción neta de los gastos de tramitación). Los detalles son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Importe del elemento
Importe real de los fondos recaudados recibidos 215229,86
Menos: importe de los proyectos de recaudación de fondos invertidos 48.988,98
Más: ingresos por concepto de intereses procedentes de la recaudación de fondos
Ingresos por concepto de gestión del efectivo
Menos: 173000,00 dólares para administración de efectivo
Saldo final de la cuenta especial de recaudación de fondos
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, la empresa lleva a cabo una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai, Sobre la base de las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las directrices de autorregulación no. 11 – supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, y teniendo en cuenta la situación real de La empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos de 3Peak Incorporated(688536) microelectrónica Technology (Suzhou) Co., Ltd (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de los fondos recaudados”), el sistema de almacenamiento de cuentas especiales se aplica a los fondos recaudados y se prevén disposiciones para el almacenamiento, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, la modificación de los proyectos de inversión y la supervisión de su utilización. El sistema ha sido examinado y aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial para el depósito de fondos recaudados no utilizados por la empresa era el siguiente: Unidad: 10.000 yuan
Método de almacenamiento del saldo en la fecha límite de la cuenta bancaria
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Upper 512907605910318222.59 Current Deposit sea Branch
Shanghai Pudong Development Bank shares 98840078013 Fiyta Precision Technology Co.Ltd(000026) 0540.93 Current Deposit Co., Ltd. Jinqiao Sub – Branch
Chongqing Shunbo Aluminum Co.Ltd(002996) 6 High 5129540 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 820.09 Current Deposit New Technology Industrial Development Zone Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) su 51290760591090129.01 Current Deposit State Branch Park Sub – Branch
Shanghai Pudong Development Bank shares 961 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 017 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 9361.20 Current Deposit Co., Ltd. Jinqiao Sub – Branch
Total 353,82
Ii) Acuerdos de supervisión tripartitos y cuatripartitos para recaudar fondos
En septiembre de 2020, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) \ \ \ \
Tras deliberar y aprobar en la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración y en la 14ª reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 21 de junio de 2021, la empresa acordó aumentar su filial de propiedad total 3Peak Incorporated(688536) microelectrónica Technology (Shanghai) Co., Ltd (en lo sucesivo denominada “Shanghai 3Peak Incorporated(688536) \ \ Shanghai”) como el principal organismo de ejecución También se acordó que la empresa utilizaría el capital recaudado de 150 millones de yuan para inyectar capital en Shanghai para llevar a cabo el proyecto de recaudación de fondos. El 13 de octubre de 2021, Shanghai completó la apertura de una cuenta especial para recaudar fondos (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”), con el número de cuenta 961 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 017 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 93. El 15 de octubre de 2021, la empresa completó la inyección de capital en Shanghai. El 12 de noviembre de 2021, la empresa, la filial de propiedad total 3Peak Incorporated(688536) \
El acuerdo tripartito mencionado y el Acuerdo Cuatripartito aclaran los derechos y obligaciones de todas las Partes, y no hay diferencias significativas con el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) de la bolsa de Shanghai sobre la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había depositado y utilizado estrictamente los fondos recaudados de conformidad con el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados y el Acuerdo cuatripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en cuentas especiales se detalla en la sección
I) Gestión de los fondos recaudados “
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Véase el cuadro comparativo sobre el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 en el anexo 1.
Según la tabla “.
Inversión anticipada y sustitución de proyectos de inversión
Al 31 de diciembre de 2021, no había inversión anticipada ni sustitución de proyectos de recaudación de fondos.
Utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
En 2021, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
La 20ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 15ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa se celebraron el 4 de agosto de 2021.
Se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo. Consejo de Administración
Con el fin de garantizar el funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado y garantizar la seguridad de los fondos recaudados, el uso máximo no excederá de
Más de 190 millones de yuan de fondos ociosos recaudados en el momento oportuno para comprar una alta seguridad, una buena liquidez de bajo riesgo
Los productos financieros de este tipo tienen una vida útil no superior a 12 meses y pueden reciclarse dentro de los límites y plazos mencionados anteriormente.
El saldo máximo diario de la gestión del efectivo no excederá de 190 millones de yuan (incluidos
Los directores independientes de la empresa han emitido dictámenes de acuerdo sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo de la siguiente manera:
Unidad: 10.000 yuan
Tipo de fideicomisario
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) High Structure 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 09 / 29 – Capital flotante 1.84% – is 1817850 New Technology Industrial Development Zone Branch Deposit 2021 / 03 / 29 Income 4.44%
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) High Structure 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 09 / 29 – Capital flotante 1.84% – is 1817850 New Technology Industrial Development Zone Branch Deposit 2021 / 03 / 29 Income 4.44%
Shanghai Pudong Development Bank shares have 7 days pass 10 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 10 / 21 – Capital Guarantee fixed 2.03% is ROLLED Deposit 42.75 Limited Jinqiao Branch known Deposit 2021 / 01 / 05 Income
Shanghai Pudong Development Bank shares structured 2020 / 12 / 29 – Capital flotante 1.40% or
Ltd Jinqiao Branch Deposit 15 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 03 / 29 Income 3.25 per cent or 90 121.88
