Haitong Securities Company Limited(600837)
Acerca de 3Peak Incorporated(688536) Microelectronics Technology (Suzhou) Co., Ltd.
Informe anual de seguimiento de la supervisión continua 2021
Como patrocinador de la sociedad anónima de tecnología microelectrónica (Suzhou) (en lo sucesivo denominada “la organización patrocinadora”) (en lo sucesivo denominada “la organización patrocinadora”) 3Peak Incorporated(688536) \ \ \ \ \ \ \ Las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas para la inclusión en la lista de la Junta de creación de la ciencia de la bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, serán responsables de la supervisión continua después de la inclusión en la Lista de 3Peak Incorporated(688536) \
Supervisión continua
Supervisión continua del contenido del trabajo
Se ha establecido un sistema sólido y eficaz de supervisión continua y se ha establecido y aplicado eficazmente una organización patrocinadora.
Establecer el sistema de supervisión continua del trabajo correspondiente y el trabajo correspondiente de acuerdo con el trabajo específico de supervisión continua
Plan de planificación
According to relevant Regulations of c
2 antes del comienzo, firmar un acuerdo continuo con la empresa que cotiza en bolsa o las partes interesadas, en el que se indique claramente que ambas partes están
Acuerdo de supervisión, en el que se definen los derechos y obligaciones de ambas partes durante el período de supervisión continua y se informa a la bolsa de Shanghai
Obligaciones e informes a la bolsa de Shanghai para que conste en acta
A través de la comunicación diaria, regular o indefinida
3 a través de la comunicación diaria, la visita de retorno regular, la inspección in situ, la visita de retorno con la debida diligencia, la inspección in situ, etc., para entender el Sri
Investigar el desarrollo de las actividades de supervisión continua mediante la realización de investigaciones, etc.
Supervisión continua
Durante el período de supervisión continua, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la empresa que cotiza en bolsa en 2021
En caso de que se haga pública una declaración sobre una violación de la ley, se presentará al patrocinador una declaración pública de conformidad con las disposiciones pertinentes antes de la divulgación.
Violaciones de las leyes y reglamentos denunciados por la bolsa de Shanghai y declarados por la bolsa de Shanghai
Anunciar en los medios especificados después de la auditoría
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas aparecen
En caso de violación de la ley, violación de la promesa, etc., se descubrirá o
5 en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de su descubrimiento, Shanghai Securities 2021
Informe de la bolsa, que incluye cuestiones relativas a las empresas que cotizan en bolsa o a las violaciones o incumplimientos de sus compromisos, etc.
Cuando una parte haya violado la ley o el compromiso, etc.
Condiciones físicas, medidas de supervisión adoptadas por el patrocinador, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores y altos directivos durante el período de supervisión continua; y
6. Cumplimiento de las leyes, reglamentos, normas departamentales y cumplimiento por la bolsa de Shanghai y sus directores, supervisores y altos directivos
The Business Rules and other regulatory documents issued by Yi should comply with laws, Regulations, Department Regulations and Shanghai Securities
Cumplir eficazmente los compromisos contraídos en virtud de las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos por la bolsa y cumplir eficazmente los compromisos contraídos
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y mejoren instituciones de recomendación para el Gobierno corporativo e instar a las instituciones de recomendación a que supervisen el sistema de gestión de conformidad con las disposiciones pertinentes, incluidas, entre otras cosas, la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el sistema de gobernanza empresarial, y aplicar estrictamente las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, as í como los directores, supervisores y altos ejecutivos, y supervisar a los directores, supervisores, Cumplimiento de las normas de conducta del personal directivo superior
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de control interno establecido por la institución patrocinadora de control interno, incluida, entre otras cosas, la verificación del sistema de gestión financiera, la contabilidad, la aplicación y la eficacia, el sistema Sri 8 y el sistema de auditoría interna, as í Como el uso de los fondos recaudados, el sistema de control interno de Pu para cumplir los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y las transacciones conexas; La garantía externa, la inversión extranjera y la entrega de derivados se han aplicado eficazmente, lo que puede garantizar el funcionamiento del modelo de procedimiento para la adopción de decisiones empresariales importantes, como las normas y reglamentos de la empresa, el control de las filiales, etc.
Reglas, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente la información
Examinar los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes e instar a las instituciones patrocinadoras a que apliquen estrictamente los nueve documentos de divulgación de información y tengan razones fundadas para creer que las empresas que cotizan en bolsa han revelado al sistema de valores de Shanghai y que los documentos de divulgación de información y los documentos presentados por otras bolsas no contienen registros falsos ni documentos pertinentes engañosos
Declaración u omisión material
Divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China
Otros documentos presentados por la Comisión y la bolsa de Shanghai
Revisión previa y supervisión oportuna de los documentos de divulgación de información problemáticos
La empresa no corregirá ni complementará
En caso afirmativo, informará oportunamente a la bolsa de Shanghai; En caso de que la institución patrocinadora superior no haya examinado previamente el documento de divulgación de información de la Empresa Municipal 10, el documento de divulgación de información de la empresa municipal se examinará y no se presentará ningún informe a la bolsa de Shanghai a tiempo después de que la empresa cotizada haya cumplido su obligación de divulgación de información.
En un plazo de días laborables, se completará la revisión de los documentos pertinentes y se llevará a cabo el almacenamiento.
En los documentos de divulgación de información en cuestión, el público que cotiza en bolsa debe ser supervisado a tiempo.
La empresa que cotiza en bolsa no corregirá ni complementará
En caso afirmativo, informará oportunamente a la bolsa de Shanghai.
Prestar atención a las empresas que cotizan en bolsa o a sus accionistas controladores, a los controladores reales,
Los directores, supervisores y altos directivos han sido objeto de sanciones administrativas por parte de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Supervisar la mejora del sistema de control interno y adoptar medidas para corregirlo
Positivo
Prestar atención continua al cumplimiento de los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales; si las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales no cumplen sus compromisos en 2021, los controladores ascendentes y los controladores reales no cumplen sus compromisos, la bolsa de valores de Shanghai informará oportunamente al respecto.
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa
Compruebe los rumores del mercado.
Tras la verificación, se comprobó que, en 2021, el público que cotizaba en bolsa no tenía ninguna información que informar oportunamente a la 13ª empresa sobre cuestiones importantes que no se revelaran ni sobre la bolsa de Shanghai que se revelara.
En caso de discrepancia entre la información y los hechos, instar oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa a que sean veraces
Revelar o aclarar; No divulgación o aclaración por parte de las empresas que cotizan en bolsa
En caso afirmativo, informará oportunamente a la bolsa de Shanghai.
Si se descubre alguna de las siguientes circunstancias, se insta a la empresa que cotiza en bolsa a que haga una declaración
Hacer correcciones dentro de un plazo determinado e informar al mismo tiempo a la bolsa de Shanghai
Denuncia: (ⅰ) presunta violación de las normas de inclusión en la lista y otras industrias conexas
Normas de funcionamiento; Instituciones de servicios de valores y sus signatarios
14 las opiniones profesionales emitidas pueden contener registros falsos, engañosos para 2021, y no se han producido violaciones de la ley, como declaraciones u omisiones importantes de las circunstancias antes mencionadas, ni ninguna otra omisión.
Situación actual; Medidas de recomendación de la empresa
Las circunstancias previstas en los artículos 11 y 72; Iv) público
La División no coopera con la supervisión continua; Shanghai Stock Exchange
Otras circunstancias que el Instituto o patrocinador considere necesarias para informar
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, aclarar los 15 requisitos de inspección in situ pertinentes establecidos por la organización patrocinadora, garantizar el plan de trabajo de calidad de la inspección in situ y aclarar la cantidad de inspección in situ. Buscar
En cualquiera de las siguientes circunstancias, el patrocinador deberá:
En un plazo de 15 días a partir de la fecha de su conocimiento o conocimiento
En el plazo requerido por la bolsa de valores, las empresas que cotizan en bolsa se especializarán
Inspección in situ: (I) accionistas controladores y controladores reales
U otras partes vinculadas que ocupen los fondos de las empresas que cotizan en bolsa sin fines de lucro;
16 (ⅱ) proporcionar garantías a otras personas en violación de la ley; Iii) en 2021, no se dispondrá de fondos recaudados en las circunstancias antes mencionadas; Iv) Inversión ilegal en valores, cobertura
Operaciones de cobertura a plazo, etc.; Transacciones con partes vinculadas manifiestamente injustas o
Incumplimiento de los procedimientos de examen y aprobación y de las obligaciones de divulgación de información; Industria
Pérdida o disminución del beneficio operativo en comparación con el mismo per íodo del año anterior
Más del 50%; Requisitos de la bolsa de Shanghai
Otra situación
Problemas detectados por la institución patrocinadora y el representante patrocinador y su rectificación
Ninguno.
Principales riesgos
Los principales factores de riesgo a los que se enfrenta la empresa son los siguientes:
I) riesgo de competencia en el mercado
La industria de circuitos integrados analógicos se está desarrollando rápidamente, y las buenas perspectivas atraen a muchas empresas chinas a tratar de entrar en este campo, mientras que las empresas de la industria están consolidando sus ventajas sobre la base de la expansión activa del mercado, la competencia del mercado se está intensificando. Aunque la empresa ha adquirido cierta cuota de mercado y reputación de marca en la industria del diseño de circuitos integrados a través de la acumulación de tecnología y la construcción de marcas durante muchos años, tiene algunas ventajas competitivas. Sin embargo, en comparación con los grandes fabricantes internacionales de la industria, todavía hay un cierto margen de mejora en todos los aspectos. Si la empresa no puede captar correctamente la dinámica del mercado y la tendencia del desarrollo de la industria, no puede llevar a cabo la innovación tecnológica y de productos de acuerdo con las necesidades de los clientes a tiempo, la posición de la industria, la cuota de mercado y el rendimiento de la gestión de la empresa pueden verse afectados negativamente.
Además, en comparación con la empresa con más de mil modelos de chips, las principales empresas de la industria de circuitos integrados analógicos, como Texas Instruments y Adenauer, tienen decenas de miles o incluso cientos de miles de modelos de productos de chips analógicos, que abarcan casi todas las áreas de aplicación aguas abajo. Una vez que estas empresas líderes adopten una fuerte estrategia de competencia en el mercado, reducirán los precios de sus productos competidores similares a los de la empresa, lo que hará que la empresa caiga en una situación pasiva de disminución de los ingresos de explotación o incluso se vea obligada a reducir los precios.
Ii) mayor riesgo de concentración de clientes
Los chips analógicos tienen las características de “muchos tipos, amplia aplicación”. Los fabricantes de circuitos integrados analógicos de renombre internacional generalmente tienen una amplia gama de recursos de clientes dispersos. En comparación con los fabricantes de renombre internacional, la empresa es actualmente más pequeña en tamaño, menos categorías de productos. Con el fin de centralizar los recursos ventajosos y aprovechar las ventajas comparativas, la empresa elige principalmente proporcionar productos de chips analógicos a los clientes en los campos de la comunicación y la industria de pan, etc. las industrias aguas abajo de la empresa, como la comunicación, tienen el patrón de mercado de la competencia monopolística y la realidad de La alta concentración de los fabricantes.
Durante el período que abarca el informe, los ingresos totales de ventas de la empresa a los cinco principales clientes ascendieron a 894782.200 Yuan, lo que representa el 67,49% de los ingresos de explotación del período que abarca el informe, con una concentración relativamente alta.
Si la futura empresa no puede obtener continuamente la certificación de proveedores cualificados de los principales clientes y sigue recibiendo pedidos o la relación de cooperación de la empresa con los clientes mencionados ha sido sustituida por otros proveedores, o si los principales clientes de la empresa en el futuro han cambiado considerablemente, o si los principales clientes de la empresa han perdido a los principales clientes debido a sus propias razones, como la calidad de los productos de la empresa, o si las condiciones de funcionamiento y las condiciones crediticias y las operaciones de los principales clientes en la actualidad, El cambio adverso significativo en la estrategia de compra hace que la empresa no pueda mantener una ventaja continua en el sistema de proveedores de los principales clientes y mantener la relación de cooperación con los principales clientes, lo que tendrá un impacto negativo en el funcionamiento de la empresa.
Iii) mayor riesgo de concentración de proveedores
La empresa opera en el modo Fabless. Los proveedores incluyen la fábrica de obleas y la fábrica de pruebas de embalaje. Durante el período de referencia, la empresa mantiene una relación de compra estable con los principales proveedores. Debido a la particularidad de la industria de circuitos integrados, la fábrica de obleas y la fábrica de pruebas de sellado pertenecen a la empresa de activos pesados y la concentración del mercado es muy alta, el número de fabricantes que dominan la tecnología avanzada es menor. En la industria, debido a la estabilidad del proceso y a la ventaja de costos de compra por lotes, una sola empresa de diseño de CI a menudo elige sólo una fábrica de obleas y una fábrica de pruebas de sellado para cooperar, por lo que está limitada por la escala actual de la empresa, los proveedores de la empresa muestran un Estado más centralizado.
Durante el período de que se informa, la cantidad total de compras de los cinco principales proveedores de la empresa fue de 568420.200 Yuan, lo que representa el 92,83% de la cantidad de compras del período de que se informa, lo que representa una proporción relativamente alta. Mientras tanto, la cantidad de compra del primer proveedor en el período de referencia fue de 256470.400 Yuan, lo que representa el 41,89% del total de compras del período en curso. Los cambios adversos en el funcionamiento de los principales proveedores de la empresa, la limitación de la capacidad de producción o la tensa relación de cooperación pueden dar lugar a que los proveedores no puedan enviar la mercancía a tiempo, lo que repercute negativamente en la producción y el funcionamiento de la empresa.
Iv) riesgo de escasez de capacidad en la cadena de suministro
En los últimos años, debido a la situación epidémica que impulsa la demanda en línea, la demanda de servidores de centros de datos y chips de terminales inteligentes ha aumentado rápidamente en la sociedad, y la capacidad de producción de las principales líneas de producción de CI en el mundo es limitada. Al mismo tiempo, debido a la influencia de la política comercial internacional en los últimos años, los clientes chinos tienen una gran influencia en el país del producto.
