El informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados de Suzhou Microelectronics Technology (Suzhou) Co., Ltd. En 2021 se basa en las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados de las empresas que cotizan en Bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores). Las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación tecnológica de la bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica de la Junta de innovación tecnológica de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado se especifican a continuación en relación con El depósito y el uso real de los fondos recaudados por la Junta de innovación tecnológica de la microelectrónica (Suzhou) Co., Ltd. En 2021 (en adelante denominada “la empresa”):
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y estado de recepción de los fondos
De conformidad con el documento no. 1824 [2020] de la Comisión Reguladora de valores de China, emitido el 18 de agosto de 2020, sobre la aprobación del registro de 3Peak Incorporated(688536) El total de fondos recaudados fue de 2.314,2 millones de yuan. La empresa ha pagado un total de 16.190143200 Yuan (el importe del IVA excluido es de 1.527372,00 Yuan) por los gastos de suscripción, incluidos los gastos de suscripción, y ha recibido efectivamente 21.522985.568,00 Yuan (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados”) después de deducir el importe del IVA incluido en los gastos de suscripción. Los fondos mencionados se pusieron en marcha el 15 de septiembre de 2020 y fueron verificados por PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) y se publicó el informe de verificación de capital no. 0818 de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (2020). El importe neto de los fondos recaudados después de deducir todos los gastos de emisión de acciones (incluidos los gastos de suscripción del IVA y otros gastos de emisión) es de 2.145746.574,65 Yuan.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el importe de los fondos recaudados utilizados por la empresa en 2021 era de 4.381027,95 Yuan RMB, el importe acumulado de los fondos recaudados utilizados era de 4.898752,94 Yuan RMB, el importe neto de los gastos de tramitación deducidos de los intereses recibidos de los fondos recaudados en 2021 era de 75.599,18 Yuan RMB, y el importe neto de los gastos de tramitación deducidos de los ingresos acumulados por concepto de intereses recibidos de los fondos recaudados era de 1.173440,35 Yuan RMB. En 2021, los ingresos de inversión recibidos para la compra de productos financieros por la administración del efectivo ascendieron a 5.734125198 Yuan, y los ingresos acumulados de inversión recibidos para la compra de productos financieros por la administración del efectivo ascendieron a 6.995991,72 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados ascendía a 1.733538247,13 Yuan, de los cuales 17.300 millones correspondían a la administración del efectivo.
Al 31 de diciembre de 2021, la utilización y el saldo de los fondos recaudados por la empresa eran los siguientes:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados efectivamente recibidos 215229856800
Menos: cantidad invertida en proyectos de recaudación de fondos (4.898752,94)
Más: ingresos por concepto de intereses procedentes de la recaudación de fondos
Ingresos por concepto de gestión del efectivo
Menos: monto de la gestión del efectivo (17.300 millones de dólares)
Saldo final de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, la empresa lleva a cabo una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai, Las medidas administrativas para la recaudación de fondos por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, teniendo en cuenta la situación real de la empresa, El sistema de gestión de los fondos recaudados de 3Peak Incorporated(688536) \ \ El sistema ha sido examinado y aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2020.
Ii) Acuerdos de supervisión tripartitos y cuatripartitos para recaudar fondos
De conformidad con el sistema de gestión de la recaudación de fondos, en septiembre de 2020, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la organización patrocinadora Haitong Securities Company Limited(600837) \ \ \ \ \ Tras deliberar y aprobar en la 19ª reunión del segundo Consejo de Administración y en la 14ª reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 21 de junio de 2021, la empresa acordó aumentar su filial de propiedad total 3Peak Incorporated(688536) microelectrónica Technology (Shanghai) Co., Ltd (en lo sucesivo denominada “Shanghai 3Peak Incorporated(688536) \ \ Shanghai”) como el principal organismo de ejecución También se acordó que la empresa utilizaría el capital recaudado de 150 millones de yuan para inyectar capital en Shanghai para llevar a cabo el proyecto de recaudación de fondos.
El 13 de octubre de 2021, Shanghai completó la apertura de una cuenta especial para recaudar fondos (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”), con el número de cuenta 961 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 017 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 93. El 15 de octubre de 2021, la empresa completó la inyección de capital en Shanghai.
El 12 de noviembre de 2021, la empresa, la filial de propiedad total 3Peak Incorporated(688536) \ El acuerdo tripartito mencionado y el Acuerdo Cuatripartito aclaran los derechos y obligaciones de todas las Partes, y no hay diferencias significativas con el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) de la bolsa de Shanghai sobre la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa y sus filiales pertinentes habían depositado y utilizado estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados y el Acuerdo cuatripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta bancaria de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Unidad: RMB
Cuenta Especial de recaudación de fondos
Banco de hogares
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) shares have 5129076059910318 Current Deposits 222592315 Shanghai Branch
Shanghai Pudong Development Bank
Bank Co., Ltd. 9884007800130 Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) Current Deposit 40931716 Jinqiao Sub – Branch
Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) shares
Limited Hi – Tech 512954 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 82 Current Deposit 926.17 Industrial Development Zone Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) shares have 512907605910901 Current Deposits 29008025
Suzhou Branch of Co., Ltd.
Subdivisión del parque
Shanghai Pudong Development Bank
Bank Co., Ltd. 961 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 017 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 93 Current Deposit 61200040 Jinqiao Sub – Branch
Total 3.538247,13
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el uso real de los fondos recaudados puede consultarse en el “cuadro 1 adjunto, cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021 de la microelectrónica (Suzhou) Co., Ltd.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no tuvo ninguna inversión inicial ni sustitución de proyectos de inversión.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
El 4 de agosto de 2021, la 20ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 15ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo”. El Consejo de Administración está de acuerdo en que, a condición de que se garantice el funcionamiento normal de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y se garantice la seguridad de los fondos recaudados, los fondos recaudados ociosos no superiores a 1.900 millones de yuan se utilizarán para la compra oportuna de productos financieros de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez, con un período de servicio no superior a 12 meses, y la empresa podrá utilizar los fondos recaudados ociosos de manera cíclica dentro de los límites y plazos mencionados. The above – mentioned amount refers to the maximum Balance of Cash management Day not exceeding RMB 19000000000 (including this amount).
El patrocinador ha emitido dictámenes de verificación sobre el uso de fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo.
El director independiente de la empresa ha emitido un dictamen de acuerdo sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. Al 31 de diciembre de 2021, el principal de los productos no vencidos adquiridos por la empresa con fondos recaudados ociosos ascendía a 17.300 millones de yuan, lo que no superaba el límite de inversión autorizado del Consejo de Administración de la empresa para la gestión del efectivo con fondos recaudados ociosos.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa utilizó fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo de la siguiente manera:
Tipo de fideicomisario cantidad (Yuan) tiempo de inicio y fin tipo de rendimiento anualizado tasa de rendimiento a plazo (Yuan) período (día)
Depósito estructural para el desarrollo de la industria de alta tecnología
Depósito estructural para el desarrollo de la industria de alta tecnología
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
2020 / 12 / 29 –
