3Peak Incorporated(688536) microelectrónica (Suzhou) Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, como director independiente de 3Peak Incorporated(688536) \ \ \ \ \ 35 Las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes de las empresas, deben participar activamente en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales de la Empresa, desempeñar sus funciones con diligencia, examinar cuidadosamente todas las propuestas, dar pleno juego a las aptitudes profesionales y presentar propuestas racionales para el funcionamiento y el desarrollo de la empresa. Al expresar opiniones independientes prudentes y objetivas sobre las cuestiones importantes examinadas por el Consejo de Administración, el Consejo de Administración puede prestar un firme apoyo a la adopción de decisiones científicas, promover el desarrollo estable, normativo y sostenible de la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses legítimos de la empresa y los accionistas minoritarios. A continuación se presenta un informe sobre nuestra labor en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Hong Zhiliang, varón, nacido en 1946, China, sin residencia permanente en el extranjero, Licenciado por la Universidad China de Ciencia y tecnología, doctor del Instituto Politécnico Superior de Zurich, Suiza. De julio de 1970 a junio de 1980, fue profesor en la Universidad Tecnológica de Shenyang. De julio de 1980 a junio de 1985, asistió al Politécnico Superior de Zurich (Suiza). De julio de 1985 a diciembre de 1987, trabajó como postdoctoral en la Universidad Fudan. De febrero de 1989 a mayo de 1989, fue investigador asociado en la Universidad de California, Berkeley. De marzo de 1993 a agosto de 1994, fue profesor en la Universidad de Hannover. Desde enero de 1988, ha sido profesor en la Universidad Fudan. Desde noviembre de 2016 hasta la fecha, ha sido director independiente de Sino Wealth Electronic Ltd(300327) ; Desde diciembre de 2019 hasta la fecha, ha sido director independiente de Infotmic Co.Ltd(000670) ; Desde mayo de 2020 hasta la fecha, ha sido director independiente de Shanghai Bright Power Semiconductor Co.Ltd(688368) ; Desde agosto de 2020, ha sido director independiente de Suzhou naxin Microelectronics Co., Ltd. Desde diciembre de 2019 hasta la fecha, ha sido director independiente y miembro del Comité de nombramientos de la Junta (Coordinador) y del Comité de estrategia de la Junta. Luo Yan, mujer, nacida en 1983, de nacionalidad china, tiene derecho de residencia permanente en Hong Kong (China), Licenciado en finanzas y economía de Shanghai y doctorado en la Universidad de Hong Kong. Desde septiembre de 2010, trabaja en el Departamento de Finanzas y Finanzas de la escuela de gestión de la Universidad Fudan, como profesor asistente, Profesor asociado y profesor. Desde marzo de 2016, ha sido supervisor de Shanghai ruolong Investment Management Co., Ltd. Desde julio de 2021 hasta la fecha, ha sido director independiente de Shanghai Ceo Environmental Protection Technology Co.Ltd(688335) ; Desde julio de 2021, ha sido director independiente de Xinjiang Hongshan Fund Management Co., Ltd. Desde diciembre de 2021, ha sido director independiente de Shanghai shangmei Cosmetic Co., Ltd. Desde diciembre de 2019 hasta la fecha, ha sido nombrado director independiente y miembro del Comité de auditoría de la Junta (Coordinador), miembro del Comité de remuneración y evaluación de la Junta (Coordinador).
Yuan xiuting, Male, Born in 1973, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor of Nanjing University of Technology, Master of Beijing University, Ph.D. De agosto de 1994 a febrero de 1997, trabajó como técnico e ingeniero asistente en el Centro de investigación de silicona de Chengdu del Ministerio de química. De agosto de 2003 a abril de 2012, trabajó en el segundo tribunal popular intermedio de Shanghai como Secretario, juez auxiliar y juez. Desde mayo de 2012, es profesor asociado y profesor de la facultad de derecho de la Universidad de Tongji. Desde octubre de 2019, ha sido Director Ejecutivo de Shanghai shuxing Enterprise Management Consulting Co., Ltd. De diciembre de 2019 a enero de 2022, fue nombrado director independiente y miembro del Comité de auditoría, nombramiento y remuneración y evaluación de la Junta.
Ii) Descripción de la independencia
Como directores independientes de la empresa, nosotros mismos, nuestros familiares inmediatos y las principales relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus empresas afiliadas, y no trabajamos en empresas afiliadas; No hay servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento para la empresa o sus filiales. Tenemos la independencia y la calificación de director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, como se exige en las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de director independiente en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de director independiente de la empresa. En el desempeño de nuestras funciones, podemos garantizar un juicio profesional objetivo e independiente y salvaguardar los intereses de todos los accionistas, especialmente de los inversores medianos y pequeños, sin afectar a la independencia. Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas, a las que asistimos como directores independientes, como se indica a continuación:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Si los directores ausentes son dos
Los nombres de los accionistas que asistan a la Junta de accionistas no asistirán personalmente a la Junta de accionistas por segunda vez.
Número de reuniones y número de reuniones de la Junta
Hong Zhiliang 9 9 0 no 2
Luo Yan 9 9 0 0 no 2
Yuan Xiu Ting 9 9 0 no 2
Además, durante el período que se examina, la empresa convocó 11 reuniones de comités especiales de la Junta de Síndicos, a saber, una reunión del Comité de estrategia, cuatro reuniones del Comité de auditoría, tres reuniones del Comité de nombramientos y tres reuniones del Comité de remuneración y evaluación. Como miembros de los comités especializados de la Junta, hemos participado en las reuniones de los comités especializados pertinentes, según lo solicitado.
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente nuestras respectivas funciones profesionales de manera diligente y responsable, de conformidad con el principio de prudencia y objetividad. Antes de las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales, realizamos una investigación y una comprensión más amplias de las cuestiones examinadas en la reunión y, de ser necesario, hacemos preguntas a la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, debatimos a fondo las cuestiones examinadas con otros directores, hacemos sugerencias razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia práctica acumulados por nosotros mismos, y expresamos opiniones por escrito pertinentes de conformidad con el mandato de los directores independientes y los comités especiales, promoviendo activamente la objetividad y la cientificidad de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración. Ha mantenido los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta para 2021; Todos los proyectos de ley examinados por el Consejo de Administración de la empresa en 2021 fueron aprobados por votación.
Investigación sobre el terreno y cooperación con la empresa
Durante el período que abarca el informe, aprovechamos plenamente la oportunidad de asistir a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, además, mantenemos estrechos contactos con otros directores, ejecutivos y personal conexo de la empresa mediante reuniones, llamadas telefónicas y correo electrónico, y dominamos el funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, as í como una comprensión completa de la situación de gestión, la situación financiera de la empresa. Los incentivos de capital, el aumento de la recaudación de fondos y otras cuestiones importantes, prestando atención al entorno externo y a los cambios en el mercado de la empresa para mejorar el nivel de gestión de la empresa.
La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, informa oportunamente sobre el progreso de la producción y el funcionamiento de la empresa y las cuestiones importantes, solicita opiniones y escucha sugerencias, y puede aplicar y corregir oportunamente los problemas que planteamos, lo que nos proporciona las condiciones y el apoyo necesarios para desempeñar mejor nuestro papel.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes de las empresas, etc., realizamos un examen crítico de las transacciones conexas de las empresas, el depósito y la utilización de fondos recaudados y el plan de incentivos para las acciones restringidas en 2021. Desde el punto de vista de la gestión sostenible y el desarrollo a largo plazo de la empresa, as í como de la protección de los intereses de los accionistas, la opinión independiente objetiva e imparcial desempeña un papel importante en la mejora de la normalización del funcionamiento de la Junta y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha cometido ninguna violación de las transacciones con partes vinculadas.
Expresamos nuestra opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre la inversión extranjera y las transacciones conexas, que se examinó en la 17ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa. Al examinar la propuesta, los directores asociados se han abstenido de votar y el procedimiento de convocatoria, convocación y resolución del Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes; La fijación de precios de esta transacción sigue los principios de voluntariedad, equidad y razonabilidad, la fijación de precios es justa, no hay daños a los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios y los accionistas no relacionados, no hay daños a los intereses de los accionistas de la empresa o pérdidas de activos debido a las transacciones relacionadas. Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tenía garantías externas ni fondos ocupados por los principales accionistas y las partes vinculadas.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, Hemos examinado el proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2020, el proyecto de ley sobre el aumento de la entidad y el lugar de ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y la inyección de fondos recaudados a las filiales de propiedad total para La ejecución de los proyectos de inversión recaudados, y el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en el bienio 2021. Tras la comprensión y verificación de las propuestas relativas a la utilización de parte de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo, etc. Considera que el uso de los fondos recaudados anteriormente se ajusta a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai de las acciones de kechuangban, Las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghái No. 1 – funcionamiento normalizado”, los Estatutos de las empresas y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de las empresas. De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, las cuestiones mencionadas no afectarán a la ejecución normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, ni alterarán encubiertamente la dirección de la inversión de capital recaudado ni perjudicarán los intereses de los accionistas de la sociedad. Expresamos nuestra opinión independiente sobre esta cuestión.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, no se produjo ninguna fusión o reorganización de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, examinamos los planes de remuneración (estipendio) y remuneración (estipendio) de los directores y altos directivos de la empresa para 2020 y emitimos opiniones independientes. El plan de remuneración anual 2021 de los directores y altos directivos de la empresa se basa en el nivel de remuneración de la industria y la región y en la situación real de la empresa, lo que es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de la empresa, contribuye a garantizar la realización de los objetivos estratégicos de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, examinamos las propuestas relativas al nombramiento del Sr. Wu jiangang y el Sr. Leng aiguo como directores generales adjuntos y expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo tras una cuidadosa verificación de las candidaturas, los procedimientos de votación y la elegibilidad de los candidatos para puestos directivos superiores; Tras una cuidadosa verificación de las propuestas relativas a la elección de los miembros de la Junta y a la presentación de candidaturas para la tercera Junta, expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación tecnológica, cumplió oportunamente las obligaciones de divulgación de la previsión de los resultados anuales de 2020 y el boletín de los resultados anuales de 2020, y también examinó cuidadosamente la previsión de los resultados y el boletín de los resultados, prestando especial atención a la autenticidad, exactitud e integridad del informe. Se considera que cumple las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos.
Empleo o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, expresamos nuestra opinión independiente sobre el nombramiento de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y de control interno de la empresa para 2021. En nuestra opinión, PWC Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership), como organismo de auditoría de la empresa en 2020, puede desempeñar sus funciones durante el período de nombramiento y, de conformidad con las normas de auditoría independientes, presentar un informe de auditoría a la empresa de manera objetiva e imparcial; Conviene en que la empresa nombrará a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera y de control interno de la empresa para 2021, lo que ayudará a mantener la coherencia y continuidad de la labor de auditoría financiera, a preparar y llevar a cabo la labor de auditoría del control interno en 2021 y a no perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, emitimos una opinión independiente sobre el plan anual de distribución de beneficios de la empresa para 2020. Tras la verificación, creemos que el plan anual de distribución de beneficios para 2020 se ajusta a la situación objetiva y a las necesidades reales de la empresa, es propicio para satisfacer las necesidades del desarrollo sostenible y la liquidez financiera de la empresa, garantizar el desarrollo a largo plazo de la empresa, no hay situaciones que perjudiquen los intereses de los accionistas minoritarios, de conformidad con las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa.
Ix) Cuestiones relativas a los incentivos de capital
Durante el período que abarca el informe, la empresa examinó el ajuste de los precios de adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas en 2020, la aplicación de la adjudicación de acciones restringidas parcialmente reservadas y la atribución de la primera fase de la primera adjudicación. Creemos que la aplicación pertinente del plan de incentivos de acciones ha cumplido los Procedimientos de examen y aprobación necesarios y se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos, lo que es beneficioso para seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo, establecer, Mejorar el mecanismo de estímulo y restricción de la empresa, fortalecer el sentido de responsabilidad y el sentido de misión del equipo de gestión y la columna vertebral de la empresa para lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa, es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, la empresa puso en marcha el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021, y verificamos las propuestas pertinentes. Creemos que el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 es beneficioso para el desarrollo sostenible de la empresa, para la formación de un mecanismo de incentivos a largo plazo para los talentos básicos y no perjudica a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa aplicará el plan de incentivos de acciones restringidos 2021.
XXI) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, hemos seguido prestando atención al cumplimiento de los compromisos de la empresa, los directores y los accionistas desde su oferta pública inicial y su inclusión en la lista. Hasta ahora, la empresa, los directores y supervisores y los accionistas han cumplido estrictamente todos los compromisos, no hay violación o incumplimiento de los compromisos a tiempo.
Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, seguimos prestando atención a la divulgación de información de la empresa.
