Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Narrador: Liu Xiangming)
Los accionistas y sus representantes:
Durante mi mandato en 2021, como director independiente de Jiangsu Yitong High-Tech Co.Ltd(300211) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplí estrictamente las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre La autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en GEM, etc. Los documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y del sistema de trabajo de los directores independientes, pueden desempeñar fielmente, diligentemente y con la debida diligencia las funciones de los directores independientes durante su mandato, asistir personalmente a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la sociedad, examinar cuidadosamente diversas propuestas en las reuniones y expresar opiniones independientes sobre diversas propuestas y cuestiones conexas de manera independiente, objetiva e imparcial. No se ve afectada por los principales accionistas, los controladores reales u otras unidades o personas que tienen intereses en la empresa cotizada, ha desempeñado un papel independiente y profesional de los directores independientes y ha protegido eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por la presente informo sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 de la siguiente manera: 1. Asistencia a las reuniones de la empresa y votación en 2021
En 2021, la empresa celebró 12 juntas de directores, una junta general anual de accionistas y cuatro juntas generales temporales de accionistas. Durante mi mandato, asistí personalmente a 12 reuniones del Consejo de Administración como director independiente de la empresa; Asistió personalmente a una junta general anual de accionistas y a cuatro juntas generales temporales de accionistas, cumplió concienzudamente las obligaciones de los directores independientes, no estuvo ausente o no asistió personalmente a dos reuniones consecutivas en la reunión del Consejo de Administración, mantuvo intercambios cara a cara con la dirección de la empresa, y se enteró oportunamente de la Planificación del desarrollo de la empresa y de las operaciones cotidianas; Examinar cuidadosamente todas las propuestas y ejercer el derecho de voto con cautela; Hacer pleno uso de sus conocimientos profesionales en la industria para hacer recomendaciones de referencia para la empresa, para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración de la empresa ha desempeñado un papel positivo.
En mi opinión, la convocación y celebración de la reunión del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, las principales cuestiones de adopción de decisiones empresariales y otras cuestiones importantes de la empresa han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos y son legales y eficaces. Durante mi mandato, de conformidad con el principio de diligencia y diligencia debida, he examinado cuidadosamente todas las propuestas e información del Consejo de Administración de la empresa, una por una, y he mantenido una comunicación con el personal pertinente, y he expresado mi aprobación a todas las propuestas examinadas, sin objeciones, objeciones y abstenciones. Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades y el sistema de trabajo de los directores independientes, examiné cuidadosamente las diversas propuestas presentadas por el Consejo de Administración, escuché periódicamente los informes del personal pertinente de la empresa, y me concentré en fortalecer la investigación sobre el terreno de la empresa, comprender oportunamente la dinámica de La empresa, comprender profundamente la situación de la gestión de la empresa y formular sugerencias para el desarrollo y la gestión a largo plazo de la empresa. Proporciona una referencia para la adopción de decisiones de la Junta. Durante el período que se examina, durante mi mandato expresé opiniones independientes “de acuerdo” sobre las siguientes cuestiones:
El 5 de enero de 2021, la compañía convocó la 17ª reunión del séptimo Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre la cuestión de la exención del compromiso voluntario de bloqueo de acciones de los accionistas controladores de la compañía.
El 8 de febrero de 2021, la compañía convocó la 18ª reunión del séptimo Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre la elección de los candidatos a directores no independientes del séptimo Consejo de Administración y los candidatos a directores independientes del séptimo Consejo de Administración.
El 9 de marzo de 2021, la compañía convocó la 20ª reunión del séptimo Consejo de Administración, y presenté mis opiniones sobre el plan anual de distribución de beneficios 2020, el informe anual de autoevaluación del control interno 2020, el plan anual de remuneración 2021 para los miembros del Consejo de Administración de la compañía, el plan anual de Remuneración 2021 para los altos directivos de la compañía, En cuanto al nombramiento del Director Financiero de la empresa, se emitieron opiniones independientes. En el presente documento se hace una declaración especial y se formulan opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa en 2020.
El 27 de abril de 2021, la empresa convocó la 21ª reunión del séptimo Consejo de Administración, en la que expresé mi opinión de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera 2021 de la empresa, sobre la utilización de fondos propios ociosos para la compra de bienes materiales y materiales por la empresa y sus filiales, sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera 2021 de la empresa, Se emitieron opiniones independientes sobre cuestiones como el cambio de las políticas contables de las empresas.
El 26 de mayo de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión del séptimo Consejo de Administración, en la que expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre la cuestión de las transacciones cotidianas entre Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd., una filial de propiedad total, y las partes vinculadas.
Vi) El 11 de julio de 2021, la empresa celebró la 23ª reunión del séptimo Consejo de Administración, en la que expresé mi opinión de aprobación previa sobre el acuerdo marco de cooperación y las transacciones conexas entre Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd., subsidiaria de propiedad total, y las partes vinculadas, as í como sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa para 2021. Se expresaron opiniones independientes sobre el acuerdo marco de cooperación y las transacciones conexas entre Hefei Whale Microelectronics Co., Ltd., filial al 100% y partes vinculadas, el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2021 (proyecto) y su resumen, y la Ciencia y racionalidad de los índices establecidos en el plan de incentivos de acciones restringidas para 2021.
El 20 de julio de 2021, la empresa celebró la 24ª reunión del séptimo Consejo de Administración, en la que expresé mi opinión de aprobación previa y mi opinión independiente sobre la propuesta relativa a la firma de un acuerdo marco complementario sobre adquisiciones y transacciones cotidianas entre filiales de propiedad total y partes vinculadas.
El 9 de agosto de 2021, la compañía convocó la 25ª reunión del séptimo Consejo de Administración, y presenté mi opinión sobre la mitad de 2021.
El 8 de septiembre de 2021, la empresa celebró la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la cuestión de la prórroga de la duración del plan de accionariado asalariado de 2015.
El 27 de septiembre de 2021, la compañía convocó la 27ª reunión del séptimo Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el ajuste del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021 y la primera concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos.
Todas las opiniones independientes mencionadas se han publicado en el sitio web de divulgación de información del GEM designado por la Comisión Reguladora de valores de China (c
El 24 de febrero de 2021, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y otras disposiciones pertinentes, la 19ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de los miembros y presidentes de los comités especiales del séptimo Consejo de Administración de la empresa. Los miembros del Comité de estrategia y del Comité de auditoría serán elegidos miembros del Comité de nombramientos y del Comité de remuneración y evaluación.
Durante el período que abarca el informe, participé en todas las reuniones diarias convocadas por el Comité de nombramientos del Consejo de Administración de conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de trabajo del director independiente de la empresa, el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Comité de estrategia del Consejo de Administración, el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración. Además, se presentaron opiniones profesionales y sugerencias razonables sobre las cuestiones que se presentarían al Consejo de Administración para su debate, que desempeñaban un papel importante en la adopción de decisiones científicas. En 2021 desempeñará principalmente las siguientes funciones:
Como Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa (reelegido el 24 de febrero de 2021 como miembro del Comité de nombramientos), de conformidad con el sistema de trabajo del director independiente, las normas de trabajo del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes, de conformidad con las condiciones reales de La empresa, prestando atención al desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y a su calidad general, Llevar a cabo una evaluación exhaustiva de las cualificaciones profesionales y salvaguardar eficazmente los intereses de los pequeños y medianos inversores.
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa (24 de febrero de 2021), participo activamente en el debate sobre la estrategia de desarrollo de la empresa, la comunicación oportuna con el Consejo de Administración y la dirección de la empresa sobre cuestiones importantes como el entorno externo, la información de la industria, etc., y presento opiniones personales y profesionales sobre la dirección de la investigación y el desarrollo de la empresa, los puntos clave del desarrollo del mercado, la planificación del desarrollo futuro, etc. Desempeñar un papel activo en la toma de decisiones científicas para el desarrollo estratégico de la empresa.
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa (hasta el 24 de febrero de 2021), de acuerdo con la situación real de la empresa, he escuchado atentamente el informe de la dirección sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de las cuestiones importantes, he comprendido y comprendido la Organización y el progreso de la auditoría en 2021 y he mantenido una comunicación positiva con las instituciones de auditoría sobre la labor de auditoría. Hacer un buen trabajo en el examen y la supervisión de los informes periódicos y desempeñar eficazmente las funciones de la Junta de Auditores.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa (A partir del 24 de febrero de 2021), supervisaré la aplicación del sistema de remuneración y evaluación de la empresa y evaluaré a los directores y altos directivos de la empresa de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes; De acuerdo con el ámbito de trabajo y la importancia de los directores y altos directivos de la empresa, se formulan sugerencias sobre las normas de evaluación y evaluación, se promueve el funcionamiento normalizado de la empresa, se mejora aún más la ciencia de la evaluación de la remuneración y se examinan las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de acciones del sistema de 2021 años de la empresa. Se han cumplido las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación. Investigación sobre el terreno de la empresa
Mi inspección in situ de la situación real de la empresa en 2021 es la siguiente:
En 2021, aprovecho plenamente la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, las reuniones del Comité Especial del Consejo de Administración y otras formas, centrándose en el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, el desarrollo empresarial y otras cuestiones conexas. Debido a la situación epidémica de covid – 19, mi participación en la reunión in situ y la investigación in situ tuvieron un cierto impacto, la empresa adoptó la forma flexible de combinar la videoconferencia in situ para organizar la reunión del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas; Además de la inspección in situ de la empresa, también mantengo un estrecho contacto con otros directores, supervisores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa por teléfono, Internet, etc., inspeccionando el Estado de funcionamiento de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la dirección y el Consejo de Administración, y comunicándome activamente con Los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa. Dominar la dinámica de gestión de la empresa a tiempo. Participar activamente en la labor del Comité Especial del Consejo de Administración y ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente en las reuniones del Consejo de Administración y del Comité Especial. Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que siga mejorando el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y las medidas de gestión de la divulgación de información; La empresa debe cumplir estrictamente las normas pertinentes de divulgación de información y garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la divulgación de información.
Tomar la iniciativa de conocer e investigar el funcionamiento y la gestión de la empresa. Como director independiente de la empresa, a través de la inspección in situ, la investigación telefónica y la comunicación con la dirección, entiendo la situación macroeconómica, la tendencia del desarrollo de la industria y la información dinámica interna, como el progreso de la producción y la gestión de la empresa, y supervisa e inspecciona eficazmente el desempeño de Los directores y el personal directivo superior. Asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente todos los materiales presentados por la empresa, ejerció el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, desempeñó plenamente las responsabilidades del director independiente, promovió la Ciencia y la objetividad de la adopción de decisiones del Consejo de Administración y defendió eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas. Capacitación y aprendizaje
Seguiré profundizando mi comprensión y comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorando constantemente mi capacidad para desempeñar sus funciones, formando una conciencia consciente de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos y mejorando mi capacidad de supervisión del funcionamiento de la empresa. Y para la toma de decisiones científicas de la empresa y la prevención de riesgos para proporcionar mejores opiniones y sugerencias, promover el funcionamiento normal de la empresa, mantener la buena imagen de la empresa en el mercado. Otras Notas
Durante mi mandato como director independiente en 2021, no se propuso convocar una Junta de directores; No se ha contratado independientemente a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor; No se ha propuesto la contratación o el despido de una empresa contable.
En 2022, seguiré cumpliendo fielmente mis responsabilidades como director independiente de la empresa, participando activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa en una actitud seria, diligente y concienzuda, y ejerciendo mi especialidad para proporcionar más sugerencias racionales para el desarrollo de la empresa y proporcionar una buena referencia para la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración. De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, etc., el director independiente desempeñará plenamente su función, protegerá los intereses generales de la sociedad y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y garantizará el funcionamiento objetivo, justo y normalizado del Consejo de Administración de la sociedad.
Director independiente: Liu Xiangming
11 de marzo de 2022
